2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练试题 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A 、监事会 B 、独立董事 C 、首席风险官 D 、首席执行官2、下面不属于技术分析手段的有（ ）。

A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量3、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。

A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司4、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（ ）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A 、1个工作日B 、2个工作日C 、3个工作日D 、5个工作日5、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。

A 、审计报告B 、税务报告C 、经营计划D 、财务会计报告6、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx ）。

A 、香港证券交易所 B 、香港商品交易所 C 、香港联合交易所 D 、香港金融交易所7、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

A 、中国期货业协会 B 、国务院财政部门 C 、国务院期货监督管理机构 D 、国务院商务主管部门8、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。

A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体 C 、官方机构D、按其章程实行自律性管理的法人组织9、宋体关于外汇期货叙述不正确的是（）。

A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B、外汇期货主要用于规避外汇风险C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（CME）所属的国际货币市场率先推出D、外汇期货只能规避商业性汇率风险，但是不能规避金融性汇率风险10、期货交易所不需要编制并及时公布（）。

A、日报表B、周报表C、月报表D、年报表11、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50％B、70％C、120％D、150％12、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。

A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下13、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）。

A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月14、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债B、次日无负债C、年末无负债D、当日无负债15、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。

乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。

乙期货交易所的行为构成（）。

A、走私罪B、洗钱罪C、逃汇罪D、单位受贿罪16、我国期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A、期货交易所B、中央登记结算中心C、期货业协会结算中心D、交割仓库17、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A、20％B、45％C、70％D、85％18、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日19、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（）的从业人员提出的。

A、为期货公司提供中间介绍业务的机构B、期货公司C、期货投资咨询机构D、中国期货业协会20、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会21、现代意义上的期货交易起源于（）。

A、美国纽约B、美国芝加哥C、英国伦敦D、日本东京22、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。

A、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认23、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例24、期货公司首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会25、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A、1年B、2年C、3年D、5年26、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）。

A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦27、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司28、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）。

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令29、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由30、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤B、铁矿石C、原油D、燃料油31、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。

日进行审查、稽核。

A、结算B、交易C、合规D、法律32、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）。

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次33、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割34、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A、保障基金管理机构B、期货投资者C、期货公司D、期货交易所35、目前，全球最大的商品期货品种是（）期货。

A、畜产品B、农产品C、有色金属D、石油36、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日。

（）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6037、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。

A、1年B、2年C、3年D、5牟38、宋体期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A、20万元B、50万元C、80万元D、100万元39、会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项作成会议记录，由出席会议的（）在会议记录上签名。

A、理事B、理事和工作人员C、理事和记录员D、投赞成票的理事40、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。

A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下41、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督B、自律C、市场D、计划42、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）。

A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险43、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理B、信息披露C、档案管理D、业务管理44、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。

A、从业资格考试B、从业资格注册和公示、执业行为准则C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉D、家庭道德守则45、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的46、审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A、期货交易所规定的保证金比例B、期货经纪公司规定的保证金比例C、客户实际交纳的保证金D、中国证监会规定的保证金比47、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年B、5年C、15年D、20年48、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金B、风险准备金C、结算担保金D、结算准备金49、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司50、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）。

A、共同基金B、对冲基金C、期货投资基金D、套利基金51、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（）。

A、向董事会报告B、拒绝签字C、向证监会报告D、注明自己的意见和理由52、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。