《证券投资基金基础知识》全真密押试卷1+答案
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共20题）1、（）是指立即转换成股票的债券价值。
A.债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】 C2、合格境内机构投资者，简称为（）。
A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 B3、（）从事期货黄金交易。
A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所【答案】 B4、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。
A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收B.净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行C.净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场D.净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式【答案】 C5、下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。
A.居民消费价格指数B.GDPC.商品价格指数D.生产者物价指数【答案】 B6、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。
A.每季C.每月D.年度【答案】 B7、商业房地产投资的投资对象主要包括（）。
A.写字楼、零售房地产B.酒店C.工业用地D.养老地产【答案】 A8、财务报表分析的对象是（）。
A.企业的各项基本活动B.企业的经营治动C.企业的投资活动D.企业的筹资治动【答案】 A9、特雷诺比率与夏普比率的区别在于特雷诺比率使用的是系统风险，而夏普比率则对总体风险进行了衡量。
这种说法（）。
A.正确C.部分正确D.部分错误【答案】 A10、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（）。
A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C11、（）表示企业所应支付的所有债务。
A.应付款项B.负债C.应付利息D.应付所得税【答案】 B12、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。
基金从业10月期 证券投资基金 押题卷(01)答案
2021基金从业考试10月期《证券投资基金基础知识》考前密押卷（一）答案解析1. 根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。
【答案】D 附息债券【解析】根据发行主体的不同债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
2. 在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。
【答案】C 成长期【解析】在这个阶段，行业的领导者开始出现。
整个成长期，可以进一步再细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。
3. 可以发行政策性金融债的机构不包括（）【答案】A 中国人民银行【解析】政策金融债的发行人是政策性金融机构即国家开发银行、中国农业发展银行、中囯进出口银行。
4. 美国存托凭证（ADR）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是（）。
【答案】D 以上选项都错【解析】考查美国存托凭证知识点。
5. 期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
下列关于期权的说法错误的是（）。
【答案】A 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权【解析】百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。
6. 下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。
【答案】C 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税【解析】非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税；企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税；企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税。
7. 因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法的表述，正确的有（）。
【答案】A 如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值【解析】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。
收盘价等于或低于配股价，则估值为零。
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1
2022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷12022年7月《证券投资基金基础知识》押题密卷1单选题（共100题，共100分）1.其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（），波动性越（）。
A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小2.1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。
A.凸度B.信用利差C.收益率曲线D.久期3.大额可转让定期存单的期限最短的是（）。
A.1天B.14天C.3个月D.6个月4.（）是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。
A.首次公开发行B.买壳上市C.二次出售D.管理层回购5.私募股权二级市场投资战略是具有（）特性的投资战略。
A.周期长、风险小、流动性强B.周期短、风险小、流动性强C.周期短、风险大、流动性强D.周期长、风险大、流动性差6.（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
A.COEB.ROAC.ROED.ROS7.某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。
则该企业的净资产收益率为（）。
A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%8.（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。
A.中位数B.分位数C.标准差D.方差9.面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。
A.55.84B.56.73C.59.21D.54.6910.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）。
A.5%B.8%C.10%D.12%11.一般而言，（）有杠杆效应，（）通常没有杠杆效应。
A.远期合约，互换合约B.期货合约，远期合约C.互换合约，期货合约D.互换合约，远期合约12.（）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A.历史波动率B.隐含波动率C.期价波动率D.每日波动率13.下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。
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《证券投资基金基础知识》全真密押试卷（一）单选题（共100题，每小题1分，共100分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1．影响一般投资者的投资需求的关键因素不包括（）。
A．投资期限B．收益要求C．风险容忍度D．税收2．下列选项中不属于反映货币市场基金风险的指标是（）。
A．浮动利率债券投资情况B．投资组合平均剩余期限C．融资比例D．巨额赎回3．下列关于投资策略的说法，不正确的是（）。
A．主动策略的投资者试图通过选择资产来跑赢市场B．被动策略的投资者试图通过市场择时来获得超额收益C．被动策略的投资者认为系统性地跑赢市场是不可能的D．被动策略的投资者复制市场基准的收益与风险4．关于有效市场下列说法，错误的是（）。
A．股票的价格反映了影响它的所有信息B．股票市场上不存在被高估或者低估的股票C．投资者可以通过寻找错误定价的股票来获取超出市场平均水平的收益D．有效市场的形式可分为弱有效、半强有效和强有效市场5．下列不属于按合约特点划分的衍生工具的是（）。
A．远期合约B．期货合约C．独立式衍生工具D．结构化金融衍生工具6．根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。
A．货币市场基金C．稳健基金D．混合基金7．以下说法错误的是（）。
A．债券通常又称固定收益证券，是能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流B．货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券C．债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业D．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息8．下列情形不可以暂停基金估值的是（）。
A．法定节假日B．证券交易所暂停营业C．因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D．基金公布年报9．夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。
A．全部风险B．非系统风险C．系统风险D．股票市场风险10．债券回购（）和书面形式回购合同构成回购交易的完整合同。
A．成交记录B．主协议C．委托单D．交易指令11．不动产投资的类型有（）。
Ⅰ．地产投资；Ⅱ．商业房地产投资；Ⅲ．工业用地投资；Ⅳ．酒店投资；Ⅴ．养老地产等其他形式的投资A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ12．清算与交收原则不包括（）。
A．货银对付原则B．净额清算原则C．结算参与人原则D．分级结算原则13．期货合约的涨跌停板一般是以合约上一交易日的（）为基准确定的。
A．开盘价B．收盘价C．结算价D．成交价14．QFII合格投资者在上次投资额度获批后（）内不能再次提出增加投资额度的申请。
A．3个月B．6个月C．1年D．3年15．目前证券交易印花税对出让方按（）征收。
A．1‰B．2‰C．3‰D．5‰16．投资于本国债券的投资者所面临的风险不包括（）。
A．利率风险B．流动性风险C．经营风险D．汇率风险17．詹森指数等于零，说明（）。
A．基金的绩效表现差强人意B．基金的绩效表现超常D．不确定18．下列关于系统性风险的说法，错误的是（）。
A．系统性风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险B．系统性风险具有由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避等特征C．又被称为特定风险、异质风险、个体风险等，往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别因素导致的D．系统性风险因素一般为宏观层面的因素，包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素19．某公司分派红利，采取每10股送3股，派5元红利的分配方案；除权前一日该公司股票收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票的开盘参考价格是（）元。
A．5.38B．7.69C．8.85D．11.1520．上交所接受大宗交易的时间为每个交易日9:30—11:30、13:00—15:30；每个交易日（），交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。
A．9:30—11:30B．13:00—15:30C．15:00—15:30D．9:30—11:30、13:00—15:3021．按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（）。
A．房地产B．私募股权投资C．大宗商品D．黄金投资22．评价基金业绩必须考虑的因素不包括（）。
A．基金风险水平B．基金规模C．时期选择D．基金的价格23．当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是（）。
A．利率风险B．购买力风险C．信用风险D．汇率风险24．（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A．国债收益率曲线B．菲利普斯曲线C．价格消费曲线D．洛伦兹曲线25．（）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
A．成交量加权平均价格算法B．时间加权平均价格算法C．跟量算法D．执行偏差算法26．下列关于个人所得税的说法，正确的是（）。
Ⅰ．个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税Ⅱ．个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入、企业债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时，代扣代缴20%的个人所得税Ⅲ．个人投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税Ⅳ．个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27．期权的（）是指多头行使期权时可以获得的收益的现值，即资产的市场价格与执行价格之间的差额。
A．理论价值C．内在价值D．时间价值28．（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A．再投资风险B．提前赎回风险C．通胀风险D．信用风险29．浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。
A．利率B．利差C．基点D．利息30．基金绝对收益中的平均收益率一般可分为（）和（）。
A．持有区间收益率；时间加权收益率B．算术平均收益率；几何平均收益率C．资产回报；收入回报D．平均市盈率；平均市净率31．某种附息国债面额为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为（）。
A．99.3B．99.8C．100D．100.532．融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。
A．12;50B．12;100C．18;50D．18;10033．下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。
B．由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C．QDII基金经理必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D．跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项34．伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用的股票价格指数编制方法是（）。
A．算术平均法B．几何平均法C．加权平均法D．特许氏加权法35．利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。
以下不会影响利率变动的是（）。
A．通货膨胀预期B．中央银行的货币政策C．经济周期D．国际收支36．按债券持有人收益方式分类，债券可分为（）。
Ⅰ．固定利率债券Ⅱ．浮动利率债券Ⅲ．累进利率债券Ⅳ．免税债券A．Ⅰ、ⅡB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ37．利润表的组成部分不包括（）。
A．营业收入B．所有者权益C．与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用D．利润38．（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。
A．并购投资B．风险投资C．成长权益D．私募股权二级市场投资39．目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。
A．玉米B．小麦C．橡胶D．棉花40．下列关于基金份额分拆的说法，错误的是（）。
A．基金份额分拆是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式B．基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于改善基金份额持有人结构C．基金份额分拆可以提高投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销D．基金进行分拆也可以降低基金单位净值，事实上基金的分拆类似于基金分红中红利再投资的模式41．在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。
A．上海银行间同业拆借利率B．伦敦银行间同业拆借利率C．新加坡银行间同业拆借利率D．纽约银行间同业拆借利率42．大宗商品的投资方式不包括（）。
A．购买大宗商品实物B．购买资源C．购买大宗商品相关债券D．投资大宗商品衍生工具43．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）。
A．道琼斯指数B．金融时报指数C．日经股价指数D．恒生指数44．（）是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度。
A．购买时间B．购买时机C．投资期限D．兑换期限45．在不考虑税收、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业融资方式改变而改变。
该理论被称为（）。
A．大卫李嘉图模型B．帕金森定律C．IS—LM模型D．莫迪利亚尼—米勒定理46．当利率整体水平较低时，正收益率曲线的方向是（）。
A．水平B．向右下方倾斜C．向右上方倾斜D．垂直47．下列关于弱有效市场和半强有效市场的说法，错误的是（）。
A．如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效B．半强有效市场能够盈利预测、红利发放、股票分拆、公司并购等各种信息C．弱有效市场能够反映所有公开信息D．在一个半强有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的48．我国国债期限结构以中期为主，3—5年的国债占比超过（）。
A．95%B．90%C．85%D．80%49．（）年美国所罗门兄弟公司为IBM和世界银行办理首笔美元与德国马克和瑞士法郎之间的货币互换业务。
A．1982B．1981C．1980D．200050．基金财务会计报告分析可以达到的目的不包括（）。
A．评价基金过去的经营业绩及投资管理能力C．预测基金未来的发展趋势D．评价基金未来的经营业绩及投资管理能力51．（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。