第五章、海运提单解读
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知识拓展： 有关国际法规对海运承运人赔偿责任限制的规定： 1，《海牙规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位货物的
赔偿限额为100英镑。
2，《维斯比规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位
10000金法郎或毛重每公斤30金法郎,以其高者为准。 经过1979年对《维斯比规则》的修订，承运人的赔偿责任限制计算单 位由金法郎改为特别提款权，承运人的赔偿责任限制为每件或每单位为 666.67特别提款权或毛重每千克2特别提款权， 以二者中较高者为准。 3，《汉堡规则》关于承运人的赔偿责任限额——每件或每单位为835 特别提款权或毛重每千克2.5特别提款权，两者以较高者为准。 特别提款权：缩写为SDR。是国际货币基金组织提供给全体会员国的 一种国际货币储备单位，是一种新型的国际货币形式。可以代替黄金用于 国际支付。又称纸黄金。 1970年最初发行时每一单位等于0.888克黄金，与当时的一美元等值。 1974 年7 月，基金组织正式宣布特别提款权与黄金脱钩，改用“一篮子” 货币作为定值标准。现在 “一篮子”货币由美元、欧元、日元、英镑组成， 加权”比例为：44%、34%、11%、11%。
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4、船名（Ocean Vessel）即由承运人配载的装货的船名。班 轮运输一般会加注航次（Voy.No.）。 5、装运港（Port of Loading） 6、卸货港（Port of Discharge）。原则上，L/C项下提单卸 货港一定要按L/C规定办理。 7、唛头（shipping Marks ）。如果信用证有明确规定，则 按信用证缮打；信用证没有规定，则按买卖双方的约定，或由 卖方决定缮制，一般都是打上“N/M”。 8、包装与件数（No. ＆ kind ）。一般散装货物该栏只填“In Bulk”（散装；大量；整批），集装箱货物，单位件数与包装 都要与实际货物相符，并在大写合计数内填写英文大写数目。 如果货物包括二种以上不同包装单位（如纸箱、铁桶），应分 别填列不同包装单位的数量，然后再表示件数。 9、货物描述（ Description of Goods ）。原则上提单上 的商品描述应按信用证规定填写并与发票等其他单据相一致。
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二、提单的背面条款（略） 在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单 持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来规 定的。 这些条款主要是： （一）首要条款和提单的适用法 一般是声明本提单适用于什么法规或国际公约的约束。如 我国提单，都规定提单适用我国的《海商法》。 （二）定义条款 对与提单有关的用语的含义和范围作出明确的规定。 （三）承运人责任条款 1，基本责任 1）谨慎处理、保证船舶适航； 2）谨慎处理，使船舶适货； 3）妥善和谨慎的管理货物；包括装卸，搬移和积载，运输， 保管和照料；
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２，迟延交付货物的责任 1）迟延交付货物的定义：货物未能在明确约定的时间内，在 约定的卸货港交付的，为迟延交付。 2）承运人未能履行基本责任，而迟延交付货物的，应负责赔 偿。 （四）承运人责任期间 1，对集装箱货物， 承运人从接收货物时起，至交付货物时 止的全部期间； 2，对非集装箱货物， 从货物装上船时至货物卸下船时止； （五）承运人免责条款 1，因除外危险； 2，因除外责任； 3，因托运人过失；4， 因货物本身的性质； （六）承运人赔偿责任限制条款 指对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额。 中国海商法关于承运人赔偿限额的规定与维斯比规则的有 关规定相同。
第五章
海运提单
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第一节 提单Βιβλιοθήκη 述一、提单的定义 提单（Bill of lading B/L）。根据《中华人民共和国海商法》 第七十一条规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合同和 货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货 物的凭证”。 二、提单的性质 1，提单是证明货物已由承运人接管或者已装船的货物收据， 证明承运人已按提单所列内容收到货物。 2，提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证，提单的合法 持有人凭提单可在目的港向承运人提取货物，也可以在载货船 舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以 向银行办理抵押贷款。 3，提单是海上货物运输合同成立的证明，提单是承运人与托 运人处理双方权利和义务的主要依据。
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1-5章重要名词英文缩写
国际货运代理协会联合会（FIATA） 设备交接单 （E/R） 国际海事组织（IMO） 装货单（S/O） 标准箱（TEU） 场站收据/收货单（D/R） 集装箱堆场（CY） 装货清单（L/L） 集装箱货运站（CFS） 载货清单（M/F） 整箱货（ FCL ） 危险品联合国编号 拼箱货（ LCL ） （UN.NO:） 国际标准化组织（ISO） 提单（B/L） 装箱单（CLP） 信用证（L/C） 提货单（D/O） 不知条款STC） 特别提款权（SDR）
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第二节 提单的内容
一、提单正面记载内容
根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商法》第73条的规 定，提单正面应记载以下各项： 1，货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货 物时对危险性质的说明。 2，承运人的名称和主要营业所。 3，船名、航次。 4，托运人的名称。 5，收货人的名称。 6，装货港和在装货港接受货物的日期。 7，卸货港。 8，多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。 9，提单的签发日期、地点和份数。 10，运费的支付。 11，承运人或者其代表。 我国《海商法》还同时规定； “提单缺少本款规定的一项或者几项的， 不影响提单的性质”。“提单正面记载的事项，在法律上具有初步证据”。
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知识拓展： 提单的证据效力： 《维斯比规则》、《汉 堡规则》和我国《海商 法》都规定：承运入或 其代理签发的提单是承 运人已经按照提单所载 状况收到货物或者货物 已经装船的初步证据。 但当提单被转让给包括 收货人在内的善意第三 者时，提单具有绝对证 据效力，即承运人对提 单的受让人不得否认提 单上有关货物资料记载 内容的正确性。
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14、提单签发的份数（No. of Originals B/L）。提单上要 注明所签发正本提单的份数（一般是三正三副）。 15、提单号码（B／L NO.）。一般位于提单的右上角，是为 便于工作联系和核查，承运人对发货人所发货物承运的编号。 在其它单据中，如保险单、装运通知等往往也要求注明提单号。 16、倒签和预借提单 倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期； 预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单； 倒签提单的原因是因为托运人的信用证到期，无法押汇。 实际业务中常有，而且倒签提单和预借提单往往是一体发生的。 倒签和预借 B/L，签发人要面临风险。所以，船公司都不接受 倒签提单的请求，但货运代理为了争取客户，在托运人出具保 函的情况下，可以适当通融。但也都会严格把关。
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三、提单的签发
1、托运人（Shipper）。即发货人。 2、收货人（Consignee）。收货人要按合同和信用证的规定 来填写。一般的填法有下列几种： （1）记名式：在收货人一栏直接填写上指定的公司或企业名 称。该种提单不能背书转让，必须由收货人栏内指定的人提 货或收货人转让。 （2）不记名式：即在收货人栏留空不填。这种方式承运人交 货凭提单的持有人，只要持有提单就能提货。 （3）指示式（ To Order ）：指示式的收货人又分为不记名 指示和记名指示两种。 3、被通知人（Ｎotify Party）。被通知人即收货人的代理人 或提货人，原则上该栏一定要按信用证的规定填写。被通知 人一定要有详细的名称和地址，供承运人或目的港及时通知 其提货。
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四、集装箱提单与普通货物提单的主要区别： 1）增加了收货地点（Place of Receipt）和交货地点 （Place of Delivery）等栏目； 2）增加了集装箱箱号，箱型，箱量，封号，交接方式等内容， 如， 1X20’& 2X40’HQ CY/CY； 3）增加了“不知条款”（STC），主要是申明：承运人收到 的只是外表状况良好，封条完整的集装箱，提单所记述的货物 描述，件数等未经承运人检验，因此，对集装箱内货物的灭失 或损坏不承担责任。
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第 五章
练习
一、名词解释 1，提单 2，背书 二、正误辨析，并改正错误 1，在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单 持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来 规定的。 2，提单的记名背书是指出让人只签名，不指定受让人的背书 形式； 3，当提单转让给善意的第三方时，提单上所述内容具有绝对 证据的效力。 三、填空题 1，_________、 承运人 和_______________有权签发提单； 2，提单签发的份数一般是________。
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（七）包装和标志条款 要求托运人对货物提供妥善包装和正确清晰的标志。如 因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。 （八）运费和其他费用条款 运费规定为预付的，应在装船时一并支付，到付的应在交 货时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损失时，运费仍 应照付。 （九）留置权条款 承运人在未收到货方的运费、杂费、滞期费、共同海损 分摊费及其他一切与货物运输有关的费用时，有行使扣留货物 及单证乃至拍卖货物的权利。 （十）索赔通知和为诉讼时效 索赔通知：我国海商法规定，普通货物在货物交付的次日 起7日内，集装箱货物在货物交付的次日起15内为索赔通知有 效时间。 诉讼时效：我国海商法规定，与海牙规则一致，即一年。
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三、提单的分类 1，按货物是否已装船分类 1）已装船提单（装船后签发）（On Board B/L） 2）收货待运提单 2， 按对货物有无不良批注分 1）清洁提单（无不良批注） 2）不清洁提单（有不良批注） 注：在国际贸易中，如果是L/C付款方式的，由于信用证要 求的都是清洁提单，因此，银行是不接受不清洁提单结汇的。 3，按提单内容划分 1）全式提单（有背面条款） 2）简式提单（无背面条款）
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五、提单的更正与补充 1，提单的更改 在实际业务中，通常是在托运人提供了提单资料后，承运 人即开始制作提单，这种预先缮制的提单俗称MEMO B/L，这 时的更正没有问题。如果提单已经签发，再提出改单要求，则： 1）要托运人书面申请，2）要看改动的内容不涉及提单各利益 方的利益；3）更改处要加盖校对章，最多不超过三处； 2，提单的补发 A，已结汇的提单遗失。a，可凭提单副本提货，b，声 明提单作废，c，无须补发提单。 B，尚未结汇的提单。a，托运人提供书面担保，b，在 媒体广告声明提单作废，c，经承运人同意后补发新提单。 以上无论提单的更改还是提单的补发均要及时通知目的地 分支机构或代理。
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5，按签发提单的时间分类 1）倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期； 2）预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单；
6，按运输方式 1）直达提单（港—港） 2）转船提单（需转船） 3）多式联运提单（多种运输方式） 7，按船舶营运方式划分 1）班轮提单（格式提单） 2）租船提单（合同提单）
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4，按提单收货人的抬头分类：*** 1）记名提单（具体收货人，不可转让） 2）不记名提单(空白提单，无须背书，即可转让）
3）指示提单（经过背书，可以转让）
to order （不记名指示） order of （记名指示）
知识拓展： 背书：提单的持有人在转让提单时，在提单背面签名或 书写文句的手续。 背书又可以分为： 记名背书（指定受让人） 空白背书（只签名，不指定受让人）
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10、毛重和体积（G.W. ＆ MEAS）。除非信用证有特别规定， 提单上一般只填货物的总毛重和总体积 11、运费支付（Freight ＆ Charges）。信用证项下提单的 运费支付情况，按其规定填写。一般填上：“Freight prepaid” 或“ Freight Collect ”。有时信用证还要求 注明运费的金额，按实际运费支付额填写即可。 12、签发地点与日期（P1ace and date of Issue）。提单 的签发地点一般在货物运港所在地，日期则按实际装船日期。 13、承运人签章（Signed for the Carrier）。提单必须由 承运人或其代理人签字才能生效。若信用证要求手签的也要 照办。 海运提单可以由：①承运人；②经授权的承运人代理；③ 船长；签署。
知识拓展： 有关国际法规对海运承运人赔偿责任限制的规定： 1，《海牙规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位货物的
赔偿限额为100英镑。
2，《维斯比规则》关于承运人的赔偿责任限制——每件或每单位
10000金法郎或毛重每公斤30金法郎,以其高者为准。 经过1979年对《维斯比规则》的修订，承运人的赔偿责任限制计算单 位由金法郎改为特别提款权，承运人的赔偿责任限制为每件或每单位为 666.67特别提款权或毛重每千克2特别提款权， 以二者中较高者为准。 3，《汉堡规则》关于承运人的赔偿责任限额——每件或每单位为835 特别提款权或毛重每千克2.5特别提款权，两者以较高者为准。 特别提款权：缩写为SDR。是国际货币基金组织提供给全体会员国的 一种国际货币储备单位，是一种新型的国际货币形式。可以代替黄金用于 国际支付。又称纸黄金。 1970年最初发行时每一单位等于0.888克黄金，与当时的一美元等值。 1974 年7 月，基金组织正式宣布特别提款权与黄金脱钩，改用“一篮子” 货币作为定值标准。现在 “一篮子”货币由美元、欧元、日元、英镑组成， 加权”比例为：44%、34%、11%、11%。
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4、船名（Ocean Vessel）即由承运人配载的装货的船名。班 轮运输一般会加注航次（Voy.No.）。 5、装运港（Port of Loading） 6、卸货港（Port of Discharge）。原则上，L/C项下提单卸 货港一定要按L/C规定办理。 7、唛头（shipping Marks ）。如果信用证有明确规定，则 按信用证缮打；信用证没有规定，则按买卖双方的约定，或由 卖方决定缮制，一般都是打上“N/M”。 8、包装与件数（No. ＆ kind ）。一般散装货物该栏只填“In Bulk”（散装；大量；整批），集装箱货物，单位件数与包装 都要与实际货物相符，并在大写合计数内填写英文大写数目。 如果货物包括二种以上不同包装单位（如纸箱、铁桶），应分 别填列不同包装单位的数量，然后再表示件数。 9、货物描述（ Description of Goods ）。原则上提单上 的商品描述应按信用证规定填写并与发票等其他单据相一致。
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二、提单的背面条款（略） 在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单 持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来规 定的。 这些条款主要是： （一）首要条款和提单的适用法 一般是声明本提单适用于什么法规或国际公约的约束。如 我国提单，都规定提单适用我国的《海商法》。 （二）定义条款 对与提单有关的用语的含义和范围作出明确的规定。 （三）承运人责任条款 1，基本责任 1）谨慎处理、保证船舶适航； 2）谨慎处理，使船舶适货； 3）妥善和谨慎的管理货物；包括装卸，搬移和积载，运输， 保管和照料；
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２，迟延交付货物的责任 1）迟延交付货物的定义：货物未能在明确约定的时间内，在 约定的卸货港交付的，为迟延交付。 2）承运人未能履行基本责任，而迟延交付货物的，应负责赔 偿。 （四）承运人责任期间 1，对集装箱货物， 承运人从接收货物时起，至交付货物时 止的全部期间； 2，对非集装箱货物， 从货物装上船时至货物卸下船时止； （五）承运人免责条款 1，因除外危险； 2，因除外责任； 3，因托运人过失；4， 因货物本身的性质； （六）承运人赔偿责任限制条款 指对每件或每单位货物支付的最高赔偿金额。 中国海商法关于承运人赔偿限额的规定与维斯比规则的有 关规定相同。
第五章
海运提单
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第一节 提单Βιβλιοθήκη 述一、提单的定义 提单（Bill of lading B/L）。根据《中华人民共和国海商法》 第七十一条规定，“提单，是指用以证明海上货物运输合同和 货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货 物的凭证”。 二、提单的性质 1，提单是证明货物已由承运人接管或者已装船的货物收据， 证明承运人已按提单所列内容收到货物。 2，提单是承运人保证凭以交付货物的物权凭证，提单的合法 持有人凭提单可在目的港向承运人提取货物，也可以在载货船 舶到达目的港之前，通过转让提单而转移货物所有权，或凭以 向银行办理抵押贷款。 3，提单是海上货物运输合同成立的证明，提单是承运人与托 运人处理双方权利和义务的主要依据。
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1-5章重要名词英文缩写
国际货运代理协会联合会（FIATA） 设备交接单 （E/R） 国际海事组织（IMO） 装货单（S/O） 标准箱（TEU） 场站收据/收货单（D/R） 集装箱堆场（CY） 装货清单（L/L） 集装箱货运站（CFS） 载货清单（M/F） 整箱货（ FCL ） 危险品联合国编号 拼箱货（ LCL ） （UN.NO:） 国际标准化组织（ISO） 提单（B/L） 装箱单（CLP） 信用证（L/C） 提货单（D/O） 不知条款STC） 特别提款权（SDR）
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第二节 提单的内容
一、提单正面记载内容
根据1993年7月1日公布实施的《中华人民共和国海商法》第73条的规 定，提单正面应记载以下各项： 1，货物的品名、标志、包数或者件数、重量或者体积以及运输危险货 物时对危险性质的说明。 2，承运人的名称和主要营业所。 3，船名、航次。 4，托运人的名称。 5，收货人的名称。 6，装货港和在装货港接受货物的日期。 7，卸货港。 8，多式联运提单增列接收货物地点和交付货物地点。 9，提单的签发日期、地点和份数。 10，运费的支付。 11，承运人或者其代表。 我国《海商法》还同时规定； “提单缺少本款规定的一项或者几项的， 不影响提单的性质”。“提单正面记载的事项，在法律上具有初步证据”。
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知识拓展： 提单的证据效力： 《维斯比规则》、《汉 堡规则》和我国《海商 法》都规定：承运入或 其代理签发的提单是承 运人已经按照提单所载 状况收到货物或者货物 已经装船的初步证据。 但当提单被转让给包括 收货人在内的善意第三 者时，提单具有绝对证 据效力，即承运人对提 单的受让人不得否认提 单上有关货物资料记载 内容的正确性。
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14、提单签发的份数（No. of Originals B/L）。提单上要 注明所签发正本提单的份数（一般是三正三副）。 15、提单号码（B／L NO.）。一般位于提单的右上角，是为 便于工作联系和核查，承运人对发货人所发货物承运的编号。 在其它单据中，如保险单、装运通知等往往也要求注明提单号。 16、倒签和预借提单 倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期； 预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单； 倒签提单的原因是因为托运人的信用证到期，无法押汇。 实际业务中常有，而且倒签提单和预借提单往往是一体发生的。 倒签和预借 B/L，签发人要面临风险。所以，船公司都不接受 倒签提单的请求，但货运代理为了争取客户，在托运人出具保 函的情况下，可以适当通融。但也都会严格把关。
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三、提单的签发
1、托运人（Shipper）。即发货人。 2、收货人（Consignee）。收货人要按合同和信用证的规定 来填写。一般的填法有下列几种： （1）记名式：在收货人一栏直接填写上指定的公司或企业名 称。该种提单不能背书转让，必须由收货人栏内指定的人提 货或收货人转让。 （2）不记名式：即在收货人栏留空不填。这种方式承运人交 货凭提单的持有人，只要持有提单就能提货。 （3）指示式（ To Order ）：指示式的收货人又分为不记名 指示和记名指示两种。 3、被通知人（Ｎotify Party）。被通知人即收货人的代理人 或提货人，原则上该栏一定要按信用证的规定填写。被通知 人一定要有详细的名称和地址，供承运人或目的港及时通知 其提货。
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四、集装箱提单与普通货物提单的主要区别： 1）增加了收货地点（Place of Receipt）和交货地点 （Place of Delivery）等栏目； 2）增加了集装箱箱号，箱型，箱量，封号，交接方式等内容， 如， 1X20’& 2X40’HQ CY/CY； 3）增加了“不知条款”（STC），主要是申明：承运人收到 的只是外表状况良好，封条完整的集装箱，提单所记述的货物 描述，件数等未经承运人检验，因此，对集装箱内货物的灭失 或损坏不承担责任。
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第 五章
练习
一、名词解释 1，提单 2，背书 二、正误辨析，并改正错误 1，在国际远洋运输业务中，承运人与托运人、收货人或提单 持有人之间的权利、义务和责任，主要是由提单背面条款来 规定的。 2，提单的记名背书是指出让人只签名，不指定受让人的背书 形式； 3，当提单转让给善意的第三方时，提单上所述内容具有绝对 证据的效力。 三、填空题 1，_________、 承运人 和_______________有权签发提单； 2，提单签发的份数一般是________。
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（七）包装和标志条款 要求托运人对货物提供妥善包装和正确清晰的标志。如 因标志不清或包装不良所产生的一切费用由货方负责。 （八）运费和其他费用条款 运费规定为预付的，应在装船时一并支付，到付的应在交 货时一并支付。当船舶和货物遭受任何灭失或损失时，运费仍 应照付。 （九）留置权条款 承运人在未收到货方的运费、杂费、滞期费、共同海损 分摊费及其他一切与货物运输有关的费用时，有行使扣留货物 及单证乃至拍卖货物的权利。 （十）索赔通知和为诉讼时效 索赔通知：我国海商法规定，普通货物在货物交付的次日 起7日内，集装箱货物在货物交付的次日起15内为索赔通知有 效时间。 诉讼时效：我国海商法规定，与海牙规则一致，即一年。
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三、提单的分类 1，按货物是否已装船分类 1）已装船提单（装船后签发）（On Board B/L） 2）收货待运提单 2， 按对货物有无不良批注分 1）清洁提单（无不良批注） 2）不清洁提单（有不良批注） 注：在国际贸易中，如果是L/C付款方式的，由于信用证要 求的都是清洁提单，因此，银行是不接受不清洁提单结汇的。 3，按提单内容划分 1）全式提单（有背面条款） 2）简式提单（无背面条款）
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五、提单的更正与补充 1，提单的更改 在实际业务中，通常是在托运人提供了提单资料后，承运 人即开始制作提单，这种预先缮制的提单俗称MEMO B/L，这 时的更正没有问题。如果提单已经签发，再提出改单要求，则： 1）要托运人书面申请，2）要看改动的内容不涉及提单各利益 方的利益；3）更改处要加盖校对章，最多不超过三处； 2，提单的补发 A，已结汇的提单遗失。a，可凭提单副本提货，b，声 明提单作废，c，无须补发提单。 B，尚未结汇的提单。a，托运人提供书面担保，b，在 媒体广告声明提单作废，c，经承运人同意后补发新提单。 以上无论提单的更改还是提单的补发均要及时通知目的地 分支机构或代理。
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5，按签发提单的时间分类 1）倒签提单——提单上的签发日期早于实际装船日期； 2）预借提单——货物尚未装船，提前签发的提单；
6，按运输方式 1）直达提单（港—港） 2）转船提单（需转船） 3）多式联运提单（多种运输方式） 7，按船舶营运方式划分 1）班轮提单（格式提单） 2）租船提单（合同提单）
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4，按提单收货人的抬头分类：*** 1）记名提单（具体收货人，不可转让） 2）不记名提单(空白提单，无须背书，即可转让）
3）指示提单（经过背书，可以转让）
to order （不记名指示） order of （记名指示）
知识拓展： 背书：提单的持有人在转让提单时，在提单背面签名或 书写文句的手续。 背书又可以分为： 记名背书（指定受让人） 空白背书（只签名，不指定受让人）
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10、毛重和体积（G.W. ＆ MEAS）。除非信用证有特别规定， 提单上一般只填货物的总毛重和总体积 11、运费支付（Freight ＆ Charges）。信用证项下提单的 运费支付情况，按其规定填写。一般填上：“Freight prepaid” 或“ Freight Collect ”。有时信用证还要求 注明运费的金额，按实际运费支付额填写即可。 12、签发地点与日期（P1ace and date of Issue）。提单 的签发地点一般在货物运港所在地，日期则按实际装船日期。 13、承运人签章（Signed for the Carrier）。提单必须由 承运人或其代理人签字才能生效。若信用证要求手签的也要 照办。 海运提单可以由：①承运人；②经授权的承运人代理；③ 船长；签署。