证券从业《证券发行与承销》练习试题

证券从业《证券发行与承销》练习试题
2016年证券从业《证券发行与承销》练习试题
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。

)
1、在主板上市公司首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件错误的是( )。

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C.最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
D.发行前股本总额不少于人民币3000万元
2、( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。

A.损益认定
B.账务清理
C.价值重估
D.资产清查
3、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A.2名以上经办律师
B.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
4、收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

A.7
B.10
C.15
D.20
5、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的50%(含50%)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为( )。

A.国家股
B.国有股
C.国有法人股
D.国家法人股
6、可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。

A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
7、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是( )。

A.T+1日，冻结申购资金
B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所：上海证券交易所向营业部发送配号
C.T+4日，中签率公告见报;摇号
D.T+4日，摇号结果公告见报
8、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但( )的公司除外。

A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币10亿元
B.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
C.最近一期期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
D.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
9、公开发行可转换公司债券设定抵押战质押的，抵押或质押财产的估值应( )。

A.不低于担保金额
B.不高于担保金额
C.不低于最近1期末经审计的净资产
D.不高于最近1期末经审计的净资产
10、询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌( )小时，刊登询价区间公告当日停牌( )小时，连续停牌日为( )日。

A.1，1，T～T+3
B.1，2，T～T+1
C.1，1，T～T+1
D.2，1，T～T+3
2015年证券从业《证券发行与承销》模拟试卷(2)
2015年8月20日来源：233网校评论│ 我要分享│ 我的做题记录
本文导航
第1页：单项选择题1-10第2页：单项选择题11-20第3页：单项选择题21-30第4页：单项选择题31-40第5页：单项选择题41-50第6页：单项选择题51-60第7页：多项选择题61-70第8页：多项选择题71-80第9页：多项选择题81-90第10页：多项选择题91-100第11页：多项选择题101-110第12页：判断题111-120第13页：判断题121-130第14页：判断题131-140第15页：判断题141-150第16页：答案及解析进入全真模拟考场在线测试此套试卷，可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题
11、经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。

A.国土资源部
B.土地所在省级土地行政主管部门审批
C.国家发改委
D.建设部
12、根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有
表决权股份总数的( )以上的`股东的提案。

A.1%
B.5%
C.10%
D.3%
13、赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时( )。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权
B.无条件向发行人购买的1张美式买权
C.无条件出售给发行人的1张美式买权
D.无条件向发行人购买的1张美式卖权
14、发审委会议表决采取记名投票方式，同意票数达到( )票为通过。

A.3
B.5
C.7
D.10
15、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
16、上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A.2，低
B.3，低
C.3，高
D.2，高
17、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。