案防培训方案

案防培训方案

第一篇：案防培训方案

宁城包商村镇银行案件风险防控培训方案

一、会议时间：2011年5月19日（案件风险防控专项会议）

会议地点：大明支行

参会人员：全体员工

会议内容：贯彻落实文件精神

二、培训时间：

培训地点：大明支行

培训人员：全体员工

培训内容：风险概论

三、培训时间：

培训地点：大明支行

培训人员：全体员工

培训内容：案件风险防控长效机制

四、培训时间：

培训地点：大明支行

培训人员：全体员工

培训内容：存款业务

安排部署案件风险防控实施方案培训计划安排 2011年5月20日公司治理与内部控制 2011年5月26日合规文化建设 2011年5月30日会计结算业务

1重要空白凭证

印押证卡

五、培训时间：2011年5月31日

培训地点：大明支行

培训人员：全体员工

培训内容：贷款业务

六、培训时间：2011年6月2日

培训地点：大明支行

培训人员：全体员工

培训内容：总结培训

分组讨论

制度后评价

会议培训期间的要求及纪律：1.按时参加会议及培训，不得迟到早退。

2.培训期间着行服。

3.培训内容做笔记。

4.培训结束后按要求完成作业。

第二篇：8月份案防培训总结

任家峪分社八月份案防培训总结

进入8月份以来，我社根据案防培训实施方案和案防培训计划，现将我社8月份培训情况做如下汇报：

我社现有在编员工24人，在岗22人，其中有1人为休产假，另一人为事假。根据培训计划，我社本月的5日、12日、19日、26日、29日分别以集中学习、网点组织学习、岗位自学的形式组织了学习各项应急处置预案。经过5个课时对各项应急处置预案的详细的讲解、所发生的具体情况、在各种情况下如何处置、在各种情况下如何更好的解决、学习应急处置预案的重要性和意义。在本月学习了应急处置预案的相关知识之后，所有的员工都从思想对其引起了重视，业都深刻了解到这些知识的重要性和其意义所在。在本月末，我社组织了对其应急预案相关知识的考试，考试合格率为100%。通过此次的学习和考试，我社员工更加详细的了解了和掌握了本月学习的重点，提升员工对应急处置的能力，在实际工作中严格要求自己，严格规范操作，互相监督，做好案防工作。

从9月份开始，我社将组织全体员工继续学习各项应急处置预案，并以考试的形式和抽查问答的形式来考核，将案防工作深入到每一位员工日常工作中，真正的将案防工作做的更扎实。

任家峪分社 2011年9月4日

第三篇：案防培训试题123

资阳银行业金融机构案件防控培训试题

单位：姓名：分数

一、单项选择题（每题1分共15分）

1、银行业金融机构案件防控实行（B）负责制。A 分管领导B“一把手” C部门负责人

2、银监会提出案件治理长效机制有（D）项措施。A 七 B 八 C 九

D 十

3、（A）是商业银行的基本职能。

A承担和管理风险 B储蓄 C投资 D获得收益

4、营业柜员的个人名章由（A）保管和使用 A 自己 B 他人

5、商业银行经营管理的核心内容是（D）

A资产管理 B负债管理 C流动性管理 D风险管理

6、下列那项不属于金融机构案件处置制度内容（D）A银行业金融机构案件处置工作流程B 银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法 C银行业金融机构案件防控工作联席会议制度 D案件风险信息快报

7、风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险，承担风险和吸收损失的第一资金来源是（C）A流动资产B固定资产C资本D 声誉

8、（A）是指由于人为错误、技术缺陷或不利的外部事件所造损失的风险。

A操作风险 B市场风险 C信用风险 D声誉风险

9、下列关于风险说法不正确的是（B）。A风险是一个事前概念B风险是一个事后概念 C 反映的是损失发生前事物发展状态

10、银行风险管理的流程是（D）

A风险控制—风险识别—风险监测—风险计量B风险识别—风险控制—风险计量—风险监测C风险监测—风险识别—风险控制—风险计量 D风险识别—风险计量—风险监测—风险控制

11、银监会对案件信息报送的时点为案件确认后（B）小时之内

A 12

B 24

C 36

D 48

12、银行业金融机构案件（风险）信息报送应当坚持及时、（A）的原则。A 真实 B 完整

13、银行业金融机构存款风险滚动式检查制度的检查对象是在（A）。

A对公结算账户中核算的本、外币存款 B个人结算账户

14、银行业金融机构存款风险滚动检查周期一年不得少于（B）以实现全面覆盖的要求。A 1次 B 2次 C 3次 D 4次

15、银监会出台的“三个办法、一个指引”主要由在中华人民共和国境内经（B）批准执行

A 中国人民银行

B 中国银行业监督管理机构

二、多项选择题(每题2分共40分)

1、中国银监会提出的“三法一指引”内容有（ABCD）A 固定资产贷款管理暂行办法 B 个人贷款管理暂行办法 C 流动资金管理暂行办法 D项目融资业务指引 E 商业银行操作风险管理指引

2、下列哪些组织机构具有风险监督管理职能：（ACE）A监事会B监察室 C财务控制部 D内部审计部 E法律合规部

3、下列哪些不属于银行业金融机构案件防控十个联动（BF）A 规章制度建设B加强银行业金融机构内部审计力量C对基层行的合规性监督D、坚持相关的行务管理公开制度E建立和实施基层主管轮岗轮调和强制性休假制度F积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构 G订立职责制，形成明确的制度保障

4、银监会的案件防控问责制是按照（ABCD）要求严肃追究责任

A上追两级 B双线问责 C一案四问责 D引咎辞职

5、银监会案件防控“六个重点环节”有（ABDEFH）A授权卡（柜员卡）B印鉴密押 C分级授权D金库尾箱 E查询对账 F轮岗休假G大额热线 H空白凭证

6、支付密码的推广应用遵循（ABC）的原则

A 统一管理

B 分级负责

C 存款人自愿使用

D 风险可控

7、下列物品中（ABCD）应作为重要物品管理。A 编押机 B 库房