完善现行合规风控审查要点及流程

完善现行合规风控审查要点及流程
一、建立合规风险评估机制：
1.明确合规风险评估的标准和指标；
2.制定合规风险评估的流程和方法；
3.明确合规风险评估的周期和责任人；
4.建立合规风险评估的记录和报告制度。

二、加强风险识别和预警措施：
1.建立风险识别和预警的机制和方法；
2.加强对外部环境、竞争对手和市场行情的研究和分析；
3.完善内部风险事件的报告和处理流程；
4.加强对关键岗位和重要业务环节的风险评估和监控。

三、建立合规风险应对措施：
1.制定合规风险应对的政策和制度；
2.明确合规风险应对的责任分工和流程；
3.建立合规风险应对的培训和教育机制；
4.加强合规风险应对的监督和检查。

四、加强风控审查和监督管理：
1.建立全面的风控审查和监督管理制度；
2.明确风控审查和监督管理的责任部门和人员；
3.加强风控审查和监督管理的监控和反馈机制；
4.建立风控审查和监督管理的记录和报告制度。