2013年咨询工程师《项目组织与管理》精讲班课件9讲

第四章工程项目范围管理
本章的重要考点：
在复习中，考生还要着重注意范围定义的目的、方法、范围确认的依据、范围变更控制的依据和范围变更控制系统等，这些都是历年考试的热点。

由于工程项目范围定义、范围确认及范围变更控制等内容有些相似，容易混淆，考生要注意区分对比，以便于掌握。

WBS每年都会有题目出现，需要重点理解掌握。

本章历年考题分值分布
第一节工程项目范围定义
一、工程项目范围管理概念
范围包括两方面的含义：一是工程项目的性质和使用功能；二是交付具有特定性质和使用功能的工程项目而必须完成的具体工作。

工程项目范围管理是指确保项目组织做且只做成功完成项目所需要做的全部工作，从而实现项目预期目标的管理过程。

工程项目范围管理的内容包括范围界定、范围确认和范围控制。

【例题4—1】（2012真题）工程项目范围管理的内容不包括（）。

A.范围界定
B.范围确认
C.范围控制
D.范围评估
[答疑编号950111040101]
【答案】D
【解析】工程项目范围管理的内容包括范围界定、范围确认和范围控制。

参见教材P74。

二、工程项目范围界定
（一）范围界定的目的
工程项目范围界定就是为了交付具有规定特性与功能的产品、服务或成果，把项目的可交付成果（一个主要的子项目）划分为较小的、更易管理的多个单元。

范围界定的目的如下：
①提高费用、时间和资源估算的准确性；
②确定在履行合同义务期间对工程进行测量和控制的基准，即：划分的独立单元要便于进度测量，目的是及时计算已发生的工程费用；
③明确划分各部分的权力和责任，便于清楚地分派任务。

（二）范围界定的依据
1.业主需求文件
是界定项目范围最重要依据。

主要描述拟建项目的性质、规模、使用功能、主要的构成单元。

2.其他利益相关者的需求
3.项目的约束条件
如：预算费用是一种内部约束，国家政策法规是一种外部的制约因素。

4.项目其他阶段的成果
5.历史资料
6.各种假设
是指项目实施过程中的某些不确定性因素。

（三）范围界定的方法（高频考点）
通常采用工作分解结构（WBS）（Work Breakdown Structure）方法，有时也可采用专家判断、工程项目分析、备选方案识别、研讨会等方法中的一种或几种。

【例题4—2】（2012真题）界定工程项目范围采用的方法主要有（）。

A.工作分解结构法
B.项目生命周期法
C.专家判断法
D.工程项目分析法
E.备选方案识别法
[答疑编号950111040102]
【答案】ACDE
【解析】范围界定的方法通常采用工作分解结构（WBS）（Work Breakdown Structure）方法，有时也可采用专家判断、工程项目分析、备选方案识别、研讨会等方法中的一种或几种。

参见教材P75-76。

1.工作分解结构的概念和目的
（1）工作分解结构的概念
工作分解结构是一种层次化的树状结构，是以可交付成果为对象，将项目划分为较小和更便于管理的项目单元。

计划要完成的全部工作包含在工作分解结构底层的项目单元中，以便安排进度、估算成本和实施监控。

工作分解结构可以满足各级别的项目参与者的需要。

工作分解结构可与项目组织结构有机地结合在一起，有助于项目经理根据各个项目单元的技术要求，赋予项目各部门和各职员相应的职责。

同时，项目计划人员也可以对WBS中的各个单元进行编码，以满足项目控制的各种要求。

例如，对大型工程项目，在实施阶段的工作内容相当多，其工作分解结构通常可以分解为六级。

一级为工程项目；二级为单项工程；三级为单位工程；四级为分部分项工程；五级为工作包；六级为作业或工序。

一般地，前三级由业主做出规定，更低级别的分解则由承包商完成并用于对承包商的施工进度进行控制。

工作分解结构中的每一级都有其重要目的：第一级一般用于授权，第二级用于编制项目预算，第三级编制里程碑事件进度计划，这三个级别是复合性的工作，与具体的职能部门无关。

再往下的三个级别则用于承包商的施工控制。

工作包或工作应分派给某个人或某个作业队伍，由其唯一负责。

（2）工作分解结构的目的
将整个项目分为相对独立、易于管理的较小的项目单元，以定义项目的工作范围，这是WBS的最主要目的。

（3）工作分解结构的作用
①将项目划分为多个合同，对外发包；
②向与项目有关的组织和个人分配任务；
③对项目费用和时间进行控制；
④确定项目需要完成的工作内容。

2.工作分解结构的建立
工作分解结构包括了项目所要实施的全部工作，建立工作分解结构就是将项目实施的过程、项目的成果和项目组织有机地结合在一起。

工作分解结构划分的详细程度要视具体的项目而定。

建立项目分解结构需要完成下列工作：
（1）识别可交付成果与有关工作；
（2）确定工作分解结构的结构与编排；
（3）将工作分解结构的上层分解到下层的组成部分；
（4）对工作分解结构的各个组成部分进行编码；
（5）核实工作分解结构的程度是否必要和已经满足控制要求。

工作分解结构可以采用多种方式编制。

例如：
（1）工作分解结构的第一个层次先按项目生命周期的各个阶段进行划分；第二层次则按项目可交付成果划分。

（2）工作分解结构的第一个层次直接按可交付成果划分。

（3）工作分解结构的第一个层次按子项目进行第一层分解。

工作分解结构的建立过程如下：
（1）识别项目的主要组成部分。

从两方面考虑，一是可作为独立的交付成果，一是便于项目实施管理（即考虑如何管理每个组成部分）。

（2）确定所分解的每一单元是否可以“恰当”地估算费用和工期，能够独立控制。

（3）识别每一可交付成果的组成单元。

（4）证实分解的正确性。

在确定了工作分解结构后，对工作分解结构中的每一单元进行编码。

工作分析结构的表现形式可以采用列表式、组织结构图示、鱼骨图式或其它方式。

3.参照类似项目的工作分解结构
【例题4—3】（2011真题）关于工作分解结构（WBS）的说法，正确的是（）。

A.建立WBS不必满足项目各层次管理者的需要
B.建立WBS的主要目的是将项目划分为多个合同
C.参照类似项目的WBS是进行工程项目范围定义的方法之一
D.WBS是以可交付成果为对象的层次化的网状结构
[答疑编号950111040103]
【答案】C
【解析】参见教材P76-79。

【例题4—4】（2012真题）关于工作分解结构的说法，正确的有（）。

A.工作分解结构的模板可重复使用
B.工作分解结构应包括项目的全部工作
C.工作分解结构是逐层分解细化的
D.工作分解结构的层次由业主规定
E.工作分解结构中的项目各单元相互关联
[答疑编号950111040104]
【答案】ABCE
【解析】参见教材P76-79。

（四）范围界定的成果
1.工作分解结构
2.工作分解结构说明
（1）工作包和控制账户编码
（2）工作包和控制账户的名称和工作内容描述
（3）负责实施的组织
（4）需要完成的时间
（5）与其相关的紧前和紧后工作
（6）所需的资源
（7）成本预算
（8）质量要求
（9）验收标准
（10）技术参考文献
（11）合同信息
第二节工程项目范围确认
一、范围确认的含义
范围确认是项目业主正式接收项目可交付成果的过程。

可分为中间确认和最终确认。

二、范围确认的依据
（一）完成的可交付成果
在项目周期的不同阶段，可交付成果具有不同的表现形式。

（1）在项目策划和决策阶段，项目建议书、可行性研究报告以及方案设计图纸等是咨询工程师提供咨询服务的可交付成果。

（2）项目准备阶段产生的可交付成果包括：项目实施的整体规划、项目采购计划、项目的招标文件、初步设计及详细设计图纸等。

（3）在项目实施阶段，承包商建造完成的土建工程、电气工程、给排水工程以及已安装的生产设备等是阶段性的可交付成果；整个项目的交付使用，则是承包人最终的可交付成果。

（4）项目总结阶段的可交付成果主要是项目验收报告、后评价报告。

（二）项目合同文件
（三）评价报告
（四）工作分解结构
【例题4—5】（2011真题）在工程项目策划和决策阶段，工程项目范围确认的依据包括（）。

A.施工图样
B.可行性研究报告
C.项目建议书
D.后评价报告
E.初步设计文件
[答疑编号950111040105]
【答案】BC
【解析】在项目策划和决策阶段，项目建议书、可行性研究报告以及方案设计图纸等是咨询工程师提供咨询服务的可交付成果。

参见教材P81。

三、范围确认的方法
范围确认的方法是对所完成可交付成果的数量和质量进行检查，检查方法主要包括：试验、专家评定、第三方评定。

范围确认通常包括以下三个基本步骤：①测试；②比较和分析（即评估）；③处理。

四、范围确认的结果
范围确认产生的结果就是对可交付成果的正式接收。

业主根据合同中关于可交付成果接收的有关规定，一次或分几次接收完成。

业主通过颁发正式的接收证书表示其对完成的可交付成果的正式接收。

范围确认通常包括三种结果：完全接收、拒收、和带缺陷接收。

第三节工程项目范围控制
一、范围控制的含义
工程项目范围控制是指监督工程项目的工作范围状态和管理范围基准变更的全部过程。

项目范围变更是项目变更的最重要内容。

范围变更控制任务是：①确定范围变更已经发生；②对造成范围变更的因素施加影响以确保这些变化给项目带来益处；③当变更发生时对实际变更进行管理。

二、范围变更控制的依据
范围变更控制的主要依据包括项目合同文件、进度报告和变更令。

（一）项目合同文件
在总承包项目或施工合同中，涉及工作范围描述的是业主需求文件、技术规范和图纸，技术规范优先于图纸。

（二）进度报告
（三）变更令
大部分变更令请求由于下列原因造成的：
（1）一件外界的事情，如政府法规的变化；
（2）在界定范围方面的错误或遗漏；
（3）增值变化。

三、项目工作范围变更控制系统
（一）申请变更
咨询工程师、业主和承包商均可对合同工作范围提出变更请求。

咨询工程师提出变更，修改工作可由咨询工程师自己完成，也可以指令承包商承包人完成。

承包商提出变更申请，除说明变更原因外，还必须说明变更对项目产生的影响。

业主提出变更，常常是为了提高项目的使用功能和质量要求。

【例题4—6】（2012真题）下列项目相关方中，不能对工程项目工作范围提出变更请求的是（）。

A.项目贷款方
B.项目承包方
C.咨询工程师
D.项目业主
[答疑编号950111040106]
【答案】A
【解析】参见教材P84。

（二）审查和批准变更
达成一致意见后由咨询工程师发出正式变更令。

咨询工程师批准工作范围变更的原则：
①变更后的项目不能降低使用标准；
②变更工作在技术上可行；
③业主同意支付变更费用；
④变更工作对总工期的影响不大。

（三）编制变更文件和发布变更令
变更文件一般由变更令和变更令附件构成。

1.变更令
在实施项目之前，咨询工程师应确定变更令的标准格式，以便在发生变更时使用。

变更令通常包括如下内容：
（1）变更令编号和签发变更令的日期。

（2）项目名称和合同号。

（3）产生变更的原因和详细的变更内容说明：
①依据合同的哪一条款发出变更令；
②变更工作是在接到变更令后立即开始实施，还是在确定变更工作的费用后实施；
③承包商应在多长期限内对变更工作提出增加费用和延长工期的请求；
④变更工作的具体内容和变更令附件。

（4）先前变更产生的累计费用额，此次变更增加或减少的费用额，累计总变更费用额。

在先开始变更工作，后估算费用的情况下，变更令中就不可能列出变更费用；可在双方协商确定费用额后，再发一份变更费用的指令，或书面确认原变更令的费用额。

（5）业主名称、业主授权代表签字。

（6）咨询工程师名称、咨询工程师授权代表签字。

（7）承包商名称、承包商授权代表签字。

2.变更令附件
变更令附件一般包括变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其他与变更工作有关的文件。

（四）承包商向咨询工程师发出对变更工作要求额外支付的意向通知
我国《建设工程施工合同示范文本》关于变更估价的规定是：“承包人在工程变更确定后14
天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款”，“承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款的报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。

”因此，承包商提出变更工程价款的报告是开始变更估价的前提条件。

按照FIDIC合同条件，必须发出下列通知之一后，才进行变更工作的估价，否则不予估价：（1）由承包人将其对变更工作索取额外费用或变更费率和价格的意图通知咨询工程师。

（2）由咨询工程师将其改变费率和价格的意图通知承包人。

（五）变更工作的估价
1.咨询服务合同中变更工作的估价
基于时间的计价方式和总价方式。

2.工程施工承包合同中确定变更工作费率（单价）或价格的程序
（1）采用合同中规定的费率和价格进行变更工作的估价。

（2）如合同中未包括适用于该变更工作的费率和价格，则应在合理的范围内使用合同中的费率和价格作为估价的基础。

（3）如咨询工程师认为合同中没有适用于该变更工作的费率和价格，则在与业主和承包商进行
适当的协商后，由咨询工程师和承包商议定合适的费率和价格。

（4）如双方在协商后未达成一致意见，则咨询工程师应确定他认为适当的费率和价格，并相应地通知承包商，同时将一份副本呈交业主。

在最终确定费率和价格之前，咨询工程师应确定暂行费率和价格以便可能作为暂付款，在当月签发的支付证书中支付给承包人。

3.确定变更工作价格时应注意的问题
（六）变更工作的实施和支付
对于咨询服务合同，变更工作的费用可以按照双方合同中规定的方式进行支付。

对施工承包合同，如承包人已按咨询工程师的指令实施变更工作，咨询工程师应将已完成的变更工作或部分完成的变更工作的费用，加入总价合同中，同时列入当月的支付证书中支付给承包人。

【例题4—7】（2012真题）根据世界银行咨询服务合同标准文本，复杂的咨询服务采购一般采用（）。

A.总价计价
B.基于时间计价
C.单价计价 C.成本加酬金计价
[答疑编号950111040107]
【答案】B
【解析】参见教材P86。