企业承担国家及地方科技计划项目的过程化管理
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务 合 同书和 经 费 预 算书 ， 并 于项 目执行 前 拨 付专 项 经 费 ， 项目
开始 实 施 。
２ 项 目绩效评估及中期检查
２ ． １项 目绩 效评 估 １ ）年度 工 作报 告 。 项 目在执 行期 内 ， 为 了更 好的 掌握 项 目 的执 行情 况 ， 年底前 ， 科 技主 管部 门将 通知 承 担 单位 编 制 项 目 年 度 工作 报 告 ， 承 担 单 位 需将 本年 度 科 技 工作 的开 展情 况 、指 标 的完 成情 况等 进行 上报 。 ２ ）编制 项 目决 算报 告 。第 二年 年初 ， 科 技 主 管部 门将要 求 项 目承 担 单 位提 交 项 目决 算报 告 ， 承 担 单位 需要 将上 一 年度 项 目的 支 出情 况进 行 统 计 并 上报 。项 目承 担单 位 依 据 国家 及地 方 科技 专 项 经 费管 理 规 定 的有 关 要求 对 国 拨专 项 经 费及 企 业 自筹 经 费进 行核 算统 计 。 ２ ． ２ 项 目 中期 检 查 科 技 主管 部 门届 时会 亲 临 企业 ， 认 真 听 取 项 目负 责 人 的工
作汇 报 ， 并对 项 目经 费 的支 出情况 进 行 监 督检 查 。 可 以说 ，中
１ 科研项 目的申请及立项
１ ． １指 南的 发布 每 年 年初 科 技 部 及地 方 科 技主 管 部 门会 发 布年 度 科 技 计划 申请 （ 征集）指南 （ 各地 方 主 管部 门视 自身 的情 况 不 同 ， 指 南 发布 的时 间不 同 ） ， 例如 国家 科 技 部年 初发 布 下 一年 度 国家 三大 主体 计 划 ： ８ ６ ３计 划 、９ ７ ３ 计 划 、 国家科 技支 撑 计划 项 目征集 指 南， 笔 者 所 在 的河 北 省科 技 厅 每年 在 第 二季 度 下 发 下一 年 度河 北省 省 级科 技计 划项 目的通 知及 申报指 南 。 １ ． ２ 项 目的 选择 与立 项 作 为企 业 科 技 项 目管 理 团 队 ， 在 接 到有 关 的项 目申报 通知 后， 应 依 据 指南 中 的 申报 要 求 制定 本 单 位 的项 目 申报 计 划 ， 并 确立 项 目负 责 人 。企业 在 申请 计划 中 需要考 虑项 目的立 项 背 景、 研 究 内容 、 研 究 目标 、实 施 方 案 、科 研 团 队建 设 、项 目预 计产 生 的经 济 社 会 效 益 、专项 经 费 的 申请 金 额 以及 自筹经 费 的配套 等情 况 ， 并进 行 可行 性论 证 。同时 ， 按 照项 目的支 出情 况 ， 编 制项 目财务 预算 。
１ ． ３ 填 写项 目 申请 书
期 检 查 是 项 目验 收 的 提 前 预 演 ， 决 定 着 项 目能 否按 时、 按 质 、 按要 求 顺利 结题 。 ’
３ 项 目结囊验 收 பைடு நூலகம்
１ ）提 交 验 收 申请 。项 目结 题 后 的三 个 月 内 ， 承 担 单 位 要 向科 技 主 管部 门提 交 项 目验 收 申请 ，并开 始 着 手项 目验 收 的各 项准 备 。项 目验 收 分 为技 术 验 收和 财 务验 收 两 部 分 ， 技 术验 收 主要 是 检 查 项 目是 否 完 成 、项 目指 标 是 否达 到 预期 指 标 、人 才 队伍 建 设情 况 、成 果产 出情况 、对 经济 社会 效 益 的推 动作 用等 。 财务 验 收主 要是检 查 承担 单位 专项经 费及 自筹经 费 的支 出情况 。 ２ ）专项 经 费审 计 。企业 在准 备 审计 之前 ， 首先 需要 对经 费 科 目支 出情况 进 行 核 算 、统 计 ， 并 将财 务 报 销 凭证 及 各类 发 票 提前 收集 完 整 ， 复 印 后 统一 将 复 印件 交 予会 计 事 务所 ， 由会 计 事务 所核 算 审查后 编制 审 计报 告 。 ３ ）填 写验 收总 结报 告 、工 作报 告 。承担 单 位登 录科 技主 管
２ ０ １ ３ 年第２ １ 期总第 １ ４ １ 期
Ｓ● ＬＩ Ｃ０Ｎ ＶＡＬＬＥＹ
企业承担国家及地方科技计划项 目的 过 程化 管理 、
王 海东 ， 陈 志军 （ 英 利 能源 （ 中国 ）有 限公司 ， 河 北保 定 ０ ７ １ ０ ５ １ ）
摘 要 为 了实现我国在 ２ １ 世纪中叶建设成为中等发达国家的 目标 ， 我国政府审时度势制定了中长期科学和技术发展 规划 ， 规 划 中强调把 科 技进 步作 为经济 社会 发展 的首要 推 动 力量 ， 把 提 高 自主创 新 能 力作 为调整 经 济结 构 、转 变增长 方式、提 高国家竞争力的中心环节 ， 把建设创新型 国家作为面向未来的重大战略选择 。在此背景下 ，国家及地方财政 每年安排一定比例的预算 ， 鼓励和支持全社会开展科技创新 ， 文章以企业承担 国家及地方科技项 目中的过程化管理进 行论述 ， 并以承担地方科技计划进行举例介绍 关键词 专家咨询 ；经费预算 ； 项 目申请及立项 ； 绩效评估及 中期检查 ； 结题验收 中 图分 类号 ： Ｇ ３ １ 文献标 识 码 ： Ａ 文 章编 号 ： １ ６ ７ １ — ７ ５ ９ ７（ ２ Ｏ １ ３ ）２ １ — ０ １ ５ ５ — ０ １
每 年 国 家科 技 部 及各 地 方 科技 主 管 部 门会 根 据 全 国及 本 地 区经 济 、社 会 活动 规 律 、 行业 发 展 态 势 等 情 况进 行调 研 分析 ， 并 制 定符 合 产 业 发 展要 求 及促 进 区 域经 济 、社 会 发 展 的科 技 计 划 项 目申请 指 南 ， 按 照 一 整套 科 学 化 、系 统化 、流 程化 管理 的 模式 ， 鼓 励 有 关 企业 、科 研 院 所等 单 位 积极 跟 踪所 处领 域 的 科 技 前沿 态 势 ， 掌 握 高精 尖 技术 ， 积 极 申请 有关 项 目 ， 对 于 申请 成 功 的单位 予 以一 定 比例的 专项 经费 支持 。
开始 实 施 。
２ 项 目绩效评估及中期检查
２ ． １项 目绩 效评 估 １ ）年度 工 作报 告 。 项 目在执 行期 内 ， 为 了更 好的 掌握 项 目 的执 行情 况 ， 年底前 ， 科 技主 管部 门将 通知 承 担 单位 编 制 项 目 年 度 工作 报 告 ， 承 担 单 位 需将 本年 度 科 技 工作 的开 展情 况 、指 标 的完 成情 况等 进行 上报 。 ２ ）编制 项 目决 算报 告 。第 二年 年初 ， 科 技 主 管部 门将要 求 项 目承 担 单 位提 交 项 目决 算报 告 ， 承 担 单位 需要 将上 一 年度 项 目的 支 出情 况进 行 统 计 并 上报 。项 目承 担单 位 依 据 国家 及地 方 科技 专 项 经 费管 理 规 定 的有 关 要求 对 国 拨专 项 经 费及 企 业 自筹 经 费进 行核 算统 计 。 ２ ． ２ 项 目 中期 检 查 科 技 主管 部 门届 时会 亲 临 企业 ， 认 真 听 取 项 目负 责 人 的工
作汇 报 ， 并对 项 目经 费 的支 出情况 进 行 监 督检 查 。 可 以说 ，中
１ 科研项 目的申请及立项
１ ． １指 南的 发布 每 年 年初 科 技 部 及地 方 科 技主 管 部 门会 发 布年 度 科 技 计划 申请 （ 征集）指南 （ 各地 方 主 管部 门视 自身 的情 况 不 同 ， 指 南 发布 的时 间不 同 ） ， 例如 国家 科 技 部年 初发 布 下 一年 度 国家 三大 主体 计 划 ： ８ ６ ３计 划 、９ ７ ３ 计 划 、 国家科 技支 撑 计划 项 目征集 指 南， 笔 者 所 在 的河 北 省科 技 厅 每年 在 第 二季 度 下 发 下一 年 度河 北省 省 级科 技计 划项 目的通 知及 申报指 南 。 １ ． ２ 项 目的 选择 与立 项 作 为企 业 科 技 项 目管 理 团 队 ， 在 接 到有 关 的项 目申报 通知 后， 应 依 据 指南 中 的 申报 要 求 制定 本 单 位 的项 目 申报 计 划 ， 并 确立 项 目负 责 人 。企业 在 申请 计划 中 需要考 虑项 目的立 项 背 景、 研 究 内容 、 研 究 目标 、实 施 方 案 、科 研 团 队建 设 、项 目预 计产 生 的经 济 社 会 效 益 、专项 经 费 的 申请 金 额 以及 自筹经 费 的配套 等情 况 ， 并进 行 可行 性论 证 。同时 ， 按 照项 目的支 出情 况 ， 编 制项 目财务 预算 。
１ ． ３ 填 写项 目 申请 书
期 检 查 是 项 目验 收 的 提 前 预 演 ， 决 定 着 项 目能 否按 时、 按 质 、 按要 求 顺利 结题 。 ’
３ 项 目结囊验 收 பைடு நூலகம்
１ ）提 交 验 收 申请 。项 目结 题 后 的三 个 月 内 ， 承 担 单 位 要 向科 技 主 管部 门提 交 项 目验 收 申请 ，并开 始 着 手项 目验 收 的各 项准 备 。项 目验 收 分 为技 术 验 收和 财 务验 收 两 部 分 ， 技 术验 收 主要 是 检 查 项 目是 否 完 成 、项 目指 标 是 否达 到 预期 指 标 、人 才 队伍 建 设情 况 、成 果产 出情况 、对 经济 社会 效 益 的推 动作 用等 。 财务 验 收主 要是检 查 承担 单位 专项经 费及 自筹经 费 的支 出情况 。 ２ ）专项 经 费审 计 。企业 在准 备 审计 之前 ， 首先 需要 对经 费 科 目支 出情况 进 行 核 算 、统 计 ， 并 将财 务 报 销 凭证 及 各类 发 票 提前 收集 完 整 ， 复 印 后 统一 将 复 印件 交 予会 计 事 务所 ， 由会 计 事务 所核 算 审查后 编制 审 计报 告 。 ３ ）填 写验 收总 结报 告 、工 作报 告 。承担 单 位登 录科 技主 管
２ ０ １ ３ 年第２ １ 期总第 １ ４ １ 期
Ｓ● ＬＩ Ｃ０Ｎ ＶＡＬＬＥＹ
企业承担国家及地方科技计划项 目的 过 程化 管理 、
王 海东 ， 陈 志军 （ 英 利 能源 （ 中国 ）有 限公司 ， 河 北保 定 ０ ７ １ ０ ５ １ ）
摘 要 为 了实现我国在 ２ １ 世纪中叶建设成为中等发达国家的 目标 ， 我国政府审时度势制定了中长期科学和技术发展 规划 ， 规 划 中强调把 科 技进 步作 为经济 社会 发展 的首要 推 动 力量 ， 把 提 高 自主创 新 能 力作 为调整 经 济结 构 、转 变增长 方式、提 高国家竞争力的中心环节 ， 把建设创新型 国家作为面向未来的重大战略选择 。在此背景下 ，国家及地方财政 每年安排一定比例的预算 ， 鼓励和支持全社会开展科技创新 ， 文章以企业承担 国家及地方科技项 目中的过程化管理进 行论述 ， 并以承担地方科技计划进行举例介绍 关键词 专家咨询 ；经费预算 ； 项 目申请及立项 ； 绩效评估及 中期检查 ； 结题验收 中 图分 类号 ： Ｇ ３ １ 文献标 识 码 ： Ａ 文 章编 号 ： １ ６ ７ １ — ７ ５ ９ ７（ ２ Ｏ １ ３ ）２ １ — ０ １ ５ ５ — ０ １
每 年 国 家科 技 部 及各 地 方 科技 主 管 部 门会 根 据 全 国及 本 地 区经 济 、社 会 活动 规 律 、 行业 发 展 态 势 等 情 况进 行调 研 分析 ， 并 制 定符 合 产 业 发 展要 求 及促 进 区 域经 济 、社 会 发 展 的科 技 计 划 项 目申请 指 南 ， 按 照 一 整套 科 学 化 、系 统化 、流 程化 管理 的 模式 ， 鼓 励 有 关 企业 、科 研 院 所等 单 位 积极 跟 踪所 处领 域 的 科 技 前沿 态 势 ， 掌 握 高精 尖 技术 ， 积 极 申请 有关 项 目 ， 对 于 申请 成 功 的单位 予 以一 定 比例的 专项 经费 支持 。