北外国经贸专业课国际贸易重点

第二章
相互需求原理：约翰穆勒提出的。

在由比较优势（利益）决定的两国交换比例上下限内，实际的、唯一的均衡贸易条件是由两国对于各自交易对手的商品的需求强度所决定的。

提供曲线：又叫相互需求曲线。

英国马歇尔。

表示一国在不同的相对价格下愿意进口与出口的商品数量，即对应*一进口量一国愿意提供出口量的轨迹。

两国提供曲线的均衡交汇点就是国际商品交换比率，即国际市场均衡价格。

商品贸易条件：是指一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时商品的交换比例。

假设基期的贸易条件为100.与基期比较的贸易条件T=P*/Pm*100。

P*—出口产品的价格指数。

Pm —进口产品的价格指数。

T>100, TOT改善T<100, TOT恶化。

第三章
要素密集度：是指商品生产中使用的不同生产要素的比例。

例如若有2商品2要素，则生产A商品的K/L高于生产B的。

则说A是资本密集型商品。

要素禀赋：指一国所拥有的生产要素如劳动、资本、技术、土地等的状况是个相对概念，不是绝对的数量。

有两种定义方法，实物定义（K/L的比较）和价格定义（Pk/Pl的比较或者是r/w的比较）
要素禀赋理论：H-O定理+3个推论
H-O定理：国际贸易以要素丰裕度的不同为基础，各国都倾向于生产其要素相对充裕的产品并出口，进口其要素相对稀缺的产品。

斯托尔珀·萨缪尔森定理：在贸易的过程中，由于产品价格均等化，出口产品的相对价格会上升，进口替代品的相对价格会下降。

在长期里，在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。

要素价格均等化定理：自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何
雷布津斯基定理：如果产品价格不变，一国*种生产要素的数量增加，而其他要素不变，会导致密集使用增长要素的产品的生产扩大，而密集使用其他要素的产品的生产减少。

放大效应：斯托尔珀和萨缪尔森认为要素价格的变动幅度大于产品价格的变动幅度
荷兰病：越是增加天然气的开发，其生产出口产品的制造业就越受到抑制。

里昂惕夫之谜：1951年 Leontief用美国1947年的数据发现，美国进口产品的资本/劳动比率要大于其出口产品的资本/劳动比率，这与H-O模型的结论相反
解释：1）生产要素密集度逆转 2）人力资本3）贸易壁垒（要素禀赋理论是建立在自由贸易的假设基础之上的，没有运输成本等各种贸易壁垒）4）需求偏好（比如美国人偏好资本密集型商品）5）自然资源
贫困化增长是指，如果一国过份追求出口，使得出口产品供给迅速增加，在*些情况下，这种出口增长不仅会严重恶化其贸易条件，甚至会导致该国国民福利水平的绝对下降。

只有在非常极端的情况下，并具备三个条件，才会发生贫困化增长。

第一，经济增长必须发生在出口部门；第二，国外市场对本国出口品的需求价格弹性是较低的；第三，在增长之前，该国已经从事大量的贸易活动，这样，由于贸易条件恶化造成的福利损失才能抵消生产能力提高带来的收益。

产业内贸易是指一个国家或地区，在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。

产业间贸易中，同一产业产品基本上是单向流动，即要么进口，要么出口.
产业内贸易指数：Ai=1- ∣*i-Mi∣/ (*i+Mi)在0和1之间。

一国的产业内贸易指数=各种产品的产业内贸易指数的加权平均数
产业内贸易为何发生的解释：
假设: 规模经济和不完全竞争
理论上的解释：1.产品的差异性：垂直和水平差异 2不同国家需求结构的多样性与相似性3垄断竞争4企业内部规模收益递增5 国际市场的开放和一体化6 收入接近需求偏好相似地理、气候因素
市场失效：是指由于市场不完全，以至于企业在让渡其中间产品时难以保障其权益，也不能通过市场来合理配置其资源而难以保证企业最大经济效益的情形。

中间产品：狭义--指已经完成半加工，需要进一步加工的原料和零部件等；广义--指为满足企业生产需要而交换的产品，包括知识、信息、专利、技术管理技能和商誉等等。

垄断竞争市场的均衡——克鲁格曼分析框架：P110
两个国家、一个行业、一种生产要素
两国：美国和欧盟，在技术水平和要素禀赋方面完全相同
一种生产要素：劳动力
产品：汽车，有差异性，假定所有品牌的汽车是对称的
结论：自由贸易不仅使消费者享受低价的好处，而且能使消费者享受更多品种选择的好处；开放使留在市场中的企业扩大了生产规模，实现了规模效应。

两个完全相同的国家之间发生贸易是因为企业对规模经济的追求；而两国之间的贸易类型（出口和进口哪种车型）则取决于模型之外的因素。

钻石模型：一个国家的四大因素形成了该国企业竞争的环境，这些都促进或阻碍了竞争优势的建立，这四个因素包括：生产要素、需求因素、相关和支持产业、企业的战略、组织和竞争。

还有两个辅助性的因素也对一国竞争优势的形成起到重要的作用，一是机遇，一是政府波特把生产要素分为基本要素和高等要素
基本要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练劳动力、债务资本等一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素；高等要素包括现代化电信网络、高科技人才、高精尖技术等需要通过长期投资和后天开发才能创造出来的要素。

优势产业阶段理论（4个阶段）：
1.要素驱动阶段: 此阶段的竞争优势主要取决于一国在生产要素上拥有的优势，即是否拥有廉价的劳动力和丰富的资源。

2.投资驱动阶段:此阶段的竞争优势主要取决于资本要素，大量投资可更新设备、扩大规模、增强产品的竞争能力。

3.创新驱动阶段:此阶段的竞争优势主要来源于产业中整个价值链的创新，特别要注重和投资高新技术产品的研究和开发，并把科技成果转化为商品作为努力的目标。

4.财富驱动阶段:在这一阶段产业的创新、竞争意识和竞争能力都会出现明显下降的现象，经济发展缺乏强有力的推动，企业开始失去国际竞争优势。

第六章
从量税：按进口商品的重量、数量、容量、长度和面积等计量单位为标准计征的关税。

一般针对大宗产品和标准商品。

优点是对数量多、体积大、价值低的商品计算税额时比较简便。

从价税：按进口商品的价格征收一定比例的关税，税率表现为货物价格的百分比。

一般适用于工业制成品。

差价税：又称差额税。

当本国生产的*种产品的国内价格高于进口的同类商品的价格时，按国内价格与进口价格的差额征收一种关税，目的是为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场
特惠关税：又称优惠税，是对来自特定的国家和地区的全部进口商品或部分进口商品给予特别优惠的低关税或免税待遇。

如洛美协定。

普遍优惠制，简称普惠制GSP Duties。

是发达国家承诺对从发展中国家或地区输入的*些商品，特别是工业制成品和半制成品，给予普遍的关税减免优惠制度。

三原则是：普遍的原则；非歧视的原则；非互惠的原则
关税的局部均衡分析，小国大国P177.给数字要会计算
最优关税率：使本国的经济收益达到最大的适当税率。

恰好使关税变化引起的额外损失等于额外收益的关税率。

计算公式。

t*=1/e*。

e（*）指外国对本国的出口供给价格弹性。

若外国出口供给曲线越陡峭，t*越高。

而对小国而言，它面临的国际市场供给曲线是完全无弹性的，e*=无穷。

故t*=0.
最优关税就是使贸易条件改善所得（e）与效率损失（b+d）之间的差达到最大的关税。

名义税率/名义保护率：指一国实行贸易保护使*商品的国内市场价格高于国际市场价格的百分比
有效保护率：征收关税后使受保护行业每单位最终产品附加价值增加的百分比。

公式：Te=(V’—V)/V。

V’是关税保护之下单位产品的增加值（即以国内价格衡量的增加值）；V是自由贸易时的单位产品的增值
多种进口要素条件下的有效保护率。

t＊为最终产品的名义关税率。

t为第i种进口要素的名义关税率。

a i为第i种进口要素成本在最终产品市场价格中的比例
第七章
非关税壁垒的特点：有效性、隐蔽性、灵活性。

与关税的不同
进口配额制图，模型
绝对配额：在一定时期内对*种商品进口的数量或金额规定一个最高额度，超过额度就不准进口。

关税配额:对商品进口的绝对数额不进行限制，而对在一定时期内规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。

配额与关税的比较
第一，配额可以比关税更有效地控制进口；
第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；
第三，配额给政府更多的权力；
第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。

分配配额：
－政府公开拍卖
－将带配额的进口许可证无偿颁发给进口商
－政府根据进口商或消费者的申请颁发
－将分配权限交给出口国
外汇管制政策：指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖进行管制，以实现国际收支平衡和维持本国货币汇价的一种制度
TBT技术性贸易壁垒
定义一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、包装和标签要求、产品检疫、检验制度、绿色壁垒、信息技术壁垒等，这些措施成为其他国家自由进入该国市场的障碍。

特点广泛性；系统性；双重性；隐蔽性；可操作性
内容：技术法规与技术标准。

合格评定程序（又称质量认证，使直接或间接用于确定是否达到了技术性法规或者标准中相关要求的程序。

）和ETB环境贸易壁垒（以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒）
其他非关税壁垒措施：进口押金制度、设置海关障碍、进出口的国家垄断、征收各种国内税最低限价和禁止进口
原产地规则商品的原产地是指商品的"国籍”，即商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。

原产地规则（Rules of origin）是指各国政府为了确定商品原产国和地区而采用的法律、规章和普遍运用的行政命令的总称。

各国的原产地标准一般将原产品分为两类，一类是完全原产品，另一类是含有一定的进口成份的原产品
实质性改变三标准税目改变标准、加工工序标准和百分比标准。

一是加工工序标准(Specified process)。

二是增值标准，又称百分比标准(Value-added test) ，以产品增值量或产品中来自于原产国的原料和劳务价值必须占到产品价值的一定百分比作为确定原产地的标准。

三是税目改变标准(CTH)。

产品是在不同地点加工完成的，以对产品进行了使其改变税则分类目录中税则号的生产加工地点作为其原产地，前提是各国关税税目的统一。

第八章
出口补贴的图大国和小国模型
一国政府为了降低出口商品的价格，加强其在国际市场上的竞争能力，对出口商出口*种商品无偿地给予现金补助或财政上的优惠待遇。

出口信贷政府为了鼓励商品出口，通过银行对本国出口厂商、外国进口厂商或进口方银行提供的优惠贷款。

分为：卖方信贷、买方信贷、出口信贷国家担保制
倾销的法律定义
三个构成条件：
⑴产品以低于正常价值或公平价值的价格销售。

正常价值或公平价值是指出口国或原产地国的国内市场销售价格，在特定情况下也可以是该国向第三国出口的市场销售价格或结构价格等。

⑵这种低价销售的行为进口国产业造成了损害。

这里的损害包括实质性损害、实质性威胁和实质性阻碍，是指对进口国相同产品的整个产业造成的损害，而不是指对进口国的*个或几个生产厂商的不利的影响。

⑶损害与低价之间存在因果关系。

看一下case
紧急保护措施：国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者 (1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：
进口产品大量增加、进口增加是由不可预见的情况造成的；进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。

进口国政府实行紧急保障的措施：全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。

关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。

外汇倾销：一国利用本国货币对外贬值的机会，对外倾销商品和争夺市场的一种特殊手段。

经济特区：一个国家或地区在其关境以外划出的一个特定的区域，在这个区域内通过提供良
好的基本设施, 实行各种优惠待遇和特殊政策，以吸引外资、发展出口加工业、促进出口和增加外汇收入为目标。

有三类：自由港又称自由口岸、保税区、出口加工区
第九章
传统的贸易保护主义理论：
1.汉密尔顿的保护关税学说：见课本p241
2.李斯特的幼稚产业保护论
李斯特保护贸易理论的核心是生产力理论。

他认为应根据生产力水平的发展阶段来决定对外贸易政策(自由贸易或保护贸易政策)。

因此，发展和完善国内的工业体系是提高一国生产力的最有效途径，国家必须采取有效的保护措施，扶植本国的工业生产力迅速崛起。

财富的生产力比财富更重要
李斯特把各国的经济划分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。

不同时期应实行不同的对外贸易政策。

保护对象---李斯特认为，农业不需要保护。

一国工业虽然幼稚，但在没有强有力竞争者时，也不需要保护。

只有刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的重要的幼稚工业才需要保护。

这些有长大潜力，经过保护长大起来具有比较优势，有能力与外国产品相竞争的部门时间：应以30年为限。

保护手段—关税
幼稚产业的选择标准
穆勒标准：当*一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，则该产业就可作为幼稚产业来扶植。

巴斯塔布尔标准：一种产业是否属于幼稚产业，不光看将来是否具有成本优势，还要将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。

如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，则对该产业进行保护是得不偿失的。

肯普标准:幼稚产业保护应以实现所保护产业的外部规模经济为前提，即如果*一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。

掌握以下理论的观点：
保护就业论：减少总体失业，增加特定行业的就业
改善贸易条件论：
改善国际收支论
保护公平竞争论：
非经济目标论：民族自尊国家安全社会公平
战略性贸易政策理论
是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人的市场份额和工业利润。

即在不完全竞争环境下，实施这一贸易政策的国家不但无损于其经济福利，反而有可能提高自身的福利水平。

战略性贸易政策在实施中必须满足一系列严格的条件：
不完全竞争与规模经济；
战略性贸易政策扶持的产业应具有以下特点：产业或潜在产业所获得的额外收益必须超过补贴的总成本；本国产业必须面临着外国厂商的激烈竞争或潜在竞争；对本国产业的补贴要能迫使外国竞争对手削减计划生产能力和产出；等；
政府应掌握大量的有关厂商及厂商竞争的信息，并能够进行有效地处理和判断；
本国政府对特定行业的干预是否会引起贸易伙伴国的报复；
必须在市场经济体制下进行；
利润转移理论
--利用关税抽取外国垄断厂商的垄断利润（战略进口政策）
--以进口保护作为促进出口的手段
--出口补贴的利润转移效应（战略出口政策）
外部经济理论
外部经济:是指整个行业生产规模的扩大，给个别企业所带来的产量与收益的增加。

外部经济得以产生的途径主要有两个：
一是企业通过同一产业或相关产业中其他企业的技术"外溢”（Spillovers）和从"干中学”（Learning by doing）获得技术和知识，从而带来生产率提高和成本下降；
二是企业从同一产业或相关产业的聚集中获得的市场规模效应，包括从这些产业的集中和扩展中便捷、廉价、可靠地获得原材料、中间产品、技术工人和专门化的服务，从而获得生产率提高和成本降低。

观点：具有外部经济的产业，其创造的知识、技术和创新产品将对全社会的科技进步与经济增长起到极大的推动作用。

这些产业需要通过政府的贸易干预政策，这样就能借助国内国际市场来获得更大的外部经济，进而在外部经济的自我强化作用下获得更强的国际竞争优势。

政治经济学模型 80年代以来
中点选民模型（Median-voter model），梅耶Mayer
集体行动( collective action)， Mancur Olson
竞选贡献或政治贡献,格罗斯曼 Grossman和赫尔普曼 Helpman 1994
第十章
管理贸易（Managed Trade）是"有组织的自由贸易”，介于自由贸易与保护贸易之间，以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对对外贸易及其贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。

进口替代战略：通过建立和发展本国的制造业，替代制成品的进口，从而加快工业化进程，实现收支平衡和经济发展的一种贸易发展战略
出口导向战略：以国际市场为重点，通过扩大出口来带动本国的工业化和经济发展。