福利经济学教程PPT讲义课件
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12
一、旧福利经济学
▪ 客观的效用具有可度量性，能够进行人际比较，即基 数效用论；
▪ 收入的边际效用是递减的，有利于穷人的分配能够提 高整个社会的福利，国家应使整体社会福利之和达到 最大化。
▪ 1.3对旧福利经济学的批判
▪ 旧福利经济学的基数效用论受到许多西方经济学家的 责难，其分配价值观也受到严重的批评。但无论如何， 庇古的《福利经济学》具有里程碑意义。
组各自独立决定自己的偏好。 ▪ 任何人都有由自由作自己喜欢的事。
23
五、帕累托标准的特点
▪ 5.1帕累托标准以序数效用论为基础，以建立 “价值中立”的理论；
▪ 5.2帕累托标准是一个关于效率方面的标准， 可以评价自边际革命以来的经济学问题；
▪ 5.3帕累托标准不能得出完全的社会排序； ▪ 5.4帕累托标准与自由等非效率标准相冲突。
6
三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.219世纪30年代的争论
▪ 罗宾斯（1932）认为：①经济学和伦理学的结合在逻 辑上是不可能的；②经济学不需要以价值判断为主的 规范分析，避免使用技术效用。
▪ 帕累托把无差异曲线引进福利经济学的研究中，并由 此发展起序数效用论，提出帕累托标准。
▪ 希克斯和艾伦根据帕累托标准发展了新福利经济学， 在历史上被称为“希克斯-艾伦革命”。图2：弱帕累托标准来自17三、帕累托标准
▪ 3.3帕累托标准的特点
▪ 特点1：帕累托标准的“外部效应” ▪ 例：一项政策使富人的钱更多而穷人的钱没变，按照
帕累托标准，这项政策是可取的。实际上，穷人会都 相对差距的增加而不满，会降低福利，这不符合帕累 托标准。这被称为“外部效应”。 ▪ 特点2：帕累托标准忽略了分配问题 ▪ 例：A和B的福利都增加了，但两人的福利相差极大， 按照帕累托标准社会福利增加了，但却存在严重的分 配不平等。帕累托标准假定分配状态是给定的。
▪ 森的研究结果，标志着福利经济学的研究向功利主义 和基数效用理论回归的趋势。
9
四、福利经济学的主要代表人物
▪ 庇古 ▪ 罗宾斯、帕累托、希克斯 ▪ 卡尔多、希托夫斯基、李特尔 ▪ 伯格森、萨缪尔森 ▪ 阿罗 ▪ 阿马蒂亚·森、黄有光
10
福利经济学教程
第二讲帕累托标准
一、旧福利经济学
▪ 1.1旧福利经济学的代表人物
3
一、什么是福利经济学
▪ 1.3定义3
▪ 福利经济学是关于政策建议的，包含三部分内容（森， 1970）：
▪ 1.严密的逻辑推理； ▪ 2.经济、价值的判断标准； ▪ 3.经济和价值标准的统一。
4
二、福利经济学的研究对象
▪ 2.1福利的分类
▪ 个人福利和社会福利 ▪ 在社会福利中能够直接或间接用用货币来衡量的那部
▪ 布劳格把序数效用取代基数效用的变革成为“希克斯埃伦革命”。
▪ 2.4序数效用论的内容
▪ 效用是主观的，不可计量，但具有等级。
15
三、帕累托标准
▪ 3.1帕累托标准
▪ 严格的帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y， 如果对于所有的社会成员i都有xRiy（x不差于y），并 且，对于某些社会成员j有xPjy（x优于y），那么对于 整个社会就有xPy（x优于y）。
21
四、森的帕累托自由悖论
▪ 4.3帕累托自由悖论的内容
▪ 满足下列条件的集体决策规则是不存在的： ▪ 1.排序的理性条件：排序具有自反性、相关性、偏好
关系是不循环的。 ▪ （1）自反性：对于任意一个选择x都有xRx，即任何
选择都至少和自身一样好。 ▪ （2）相关性：对于任意两种选择必须由xRy或者yRx
26
二、经济学家对帕累托标准的弥补
▪ 2.1帕累托标准的重要缺陷
▪ 帕累托标准的重要缺陷是不能完全排序，尤其是对于 一部分人福利增加而另一部分人减少的情况无法判断。
▪ 2.2对帕累托标准的弥补
▪ 卡尔多-希克斯标准 ▪ 希托夫斯基标准 ▪ 李特尔标准 ▪ 黄有光分组检验标准
27
三、卡尔多-希克斯标准
▪ 旧福利经济学也被称为物质福利学，主要代表人物是 庇古，其代表作为《福利经济学》（1920）。
▪ 1.2旧福利经济学的主要观点
▪ 社会福利等于所有社会成员效用之和，个人效用可以 使用物质福利或效用表示，经济学就是解决物质福利 的；
▪ 满足人们的物品可以分为不同层次：物质层次（满足 生存和健康，如食品、衣服、住房等）、含有部分物 质的物品（注重奢华、舒适、品牌等）、精神或文化 （非物质），由此可知，庇古的效用是客观的；
标准或命题。
2
一、什么是福利经济学
▪ 1.2定义2
▪ 福利经济学为某项政策的评价提供较为明确伦理标准 框架，而不是提供个人标准。（Boadway and Bruce， 1984）
▪ 含义1：福利经济学是研究各种社会经济状态； ▪ 含义2：福利经济学对各种社会经济状态进行排序； ▪ 含义3：福利经济学提供评价的伦理标准框架。
▪ 弱帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y，如果 对于所有的社会成员i都有xPiy（x优于y），那么对于 整个社会就有xPy（x优于y）。
16
三、帕累托标准
▪ 3.2帕累托标准的图解
UB
s3 b3 s4
b2
s2
s1
s5
O
a2
UA
图1：严格帕累托标准
UB
s3 b3 s4
b2
s2
s1
s5
O
a2
UA
▪ 2.2帕累托与序数效用论
▪ 希克斯认为，帕累托是序数效用论之父：帕累托第一 次运用等级的观念来描述福利。
14
二、序数效用论
▪ 2.3序数主义革命
▪ 1934年，希克斯和埃伦运用序数效用论对消费理论重 新构建，形成行为主义的消费者行为理论；
▪ 1939年，希克斯借用埃奇沃斯的无差异曲线，建立了 以序数效用论为基础的一般均衡理论。
18
三、帕累托标准
▪ 特点3：帕累托标准不能获得完全排序 ▪ 例：在帕累托标准的图解中，从S2S4或者从S2S5，
按照帕累托标准无法排序，也就说，帕累托标准只能 对部分社会状态排序。 ▪ 特点4：帕累托标准所涉及的可以是“虚拟的变化” ▪ 特点5：帕累托标准涉及的变动是较小的 ▪ 例：帕累托原文强调“很小的变动”、“微小的改 变”，所以，巨大的改变，帕累托认为他的标准是不 适用的。 ▪ 特点6：帕累托标准的自由悖论
19
四、森的帕累托自由悖论
▪ 4.1森的自由主义的含义
▪ 阿马迪亚森的自由主义含义较为细致，主要是说明， 社会的选择并不能代表个人的选择，因为个人的自由 在社会中被淹没。
▪ 4.2森的帕累托自由悖论
▪ 弱的帕累托标准和自由主义不相容 ▪ 例：A和B对读《查特莱夫人的情人们》，有三种选择：
A读（x）；B读（y）；都不读（z）。 A的偏好：zPxPy B的偏好：xPyPz
或二者兼有。 ▪ 2.弱的帕累托标准：对于任意两种选择x、y，如果对
于所有人i都有xPiy（x优于y），那么对于整个社会就 有xPy（x优于y）。
22
四、森的帕累托自由悖论
▪ 3.最低限度的自由主义 ▪ 假设存在两个小组G1和G2，两个小组是两个非空、不
相交的子集。 ▪ 两个小组有不同的选择（a，b）和（c，d），两个小
福利经济学教程
第一讲 概论
一、什么是福利经济学
▪ 1.1定义1
▪ 福利经济学是一系列命题的研究，经济学家根据这些 命题来比较不同经济状态的社会福利，并判断不同经 济状态社会福利的高低。（黄有光，1983）
▪ 含义1：福利经济学的核心问题是判断社会福利的高低； ▪ 含义2：福利经济学提高判断福利高低的标准或命题； ▪ 含义3：福利经济学试图明确地表达出汾河比较福利的
8
三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.4对新福利经济学的质疑和发展
▪ 20世纪50-60年代，阿罗不可能定理的提出，新福利 经济学的理论受到了严重的挑战。
▪ 20世纪70年代，阿马蒂亚·森对阿罗不可能定理的原因 进行了研究，指出：在缺乏其他信息情况下，只使用 序数效用提供的信息进行社会排序是不可能的，因为 序数效用无法提供相对充分的人际间效用比较的信息； 而使用基数效用却可以获得人际间效用比较得宠分信 息，可以得出社会排序。
24
福利经济学
第三讲补偿检验理论
一、对帕累托标准的回顾
▪ 1.1帕累托标准以序数效用论为基础，以建立 “价值中立”的理论；
▪ 1.2帕累托标准是一个关于效率方面的标准， 可以评价自边际革命以来的经济学问题；
▪ 1.3帕累托标准不能得出完全的社会排序； ▪ 1.4帕累托标准与自由等非效率标准相冲突。
13
二、序数效用论
▪ 2.1罗宾斯和新福利经济学
▪ 经济学和伦理学的结合在逻辑上是不可能的，经济学 不能涉及伦理或价值的判断；
▪ 经济学中具有规范性质的结论都来自己数效用论的分 析结果，经济学应该避免使用基数效用论。
▪ 以上观点来自罗宾斯《论经济科学的性质和意义》 （1932），这促进了新福经济学的产生。
7
三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.3新福利经济学
▪ 主要特征：①经济学是解决稀缺性问题；②用偏好来 表示效用，趋向主观；③采用序数效用论，不免人际 间的比较；④普遍使用帕累托标准和边际技术；⑤补 偿性检验；⑥社会福利函数。
▪ 主要缺陷：①帕累托标准只涉及到了效率，根本不能 涉及分配问题，但福利问题不能避开对分配问题的研 究；②序数效用论不进行人际间效用的比较，这导致 了新福利经济学的根本缺陷。
29
偿了B的损失之后还有剩余，这种改革就是有效率的。
28
三、卡尔多-希克斯标准
▪ 3.2卡尔多-希克斯标准的定义
▪ 对于任意两种社会状态x、y：
xPy Z : z S x & i : zRi y & i : zPi y
即：x优于y等价于另外一种状态z，它表示从x状态出 发，通过一项政策的实施，达到另外一个状态z （z∈S(x) ），任何人都认为z不比y差（zRiy），并且 至少有一个人认为z好于y（ zPiy ）。
▪ 3.1标准的提出
▪ 卡尔多《经济学的福利命题和人际间的效用比较》 （1939）
▪ 卡尔多标准的内容：当一项政策实施，使社会中一部 分人的福利受到损失，但如果这部分损失能够得到补 偿，而且社会上其他人福利增加，这项政策是可以实 施的。
▪ 希克斯《消费者剩余的复兴》（1941） ▪ 希克斯标准的内容：一次改革，如果A获得的好处在补
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四、森的帕累托自由悖论
按照森的自由主义观点，A读书是A自己的事，B读书 是B自己的事，可以自己决定偏好。对于A来说，社会 偏好应该和A的偏好相同：zPx；对于B来说，也是如 此：yPz。根据偏好的传递性，则有：yPx。但是根据 弱的帕累托标准，社会对x和y的偏好，应该是：xPy， 因为A和B都偏好于xPy。 由此可知，弱的帕累托标准和森的自由主义是不相容 的。
分福利叫做经济福利
▪ 2.2福利经济学的研究对象
▪ 经济福利
5
三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.1旧福利经济学
▪ 代表：庇古《福利经济学》（1920 ） ▪ 基本命题：①国民收入水平越高，社会福利越大；②
国民收入分配越平均，社会福利就越大。 ▪ 主要特征：①经济学是解决物质福利问题的；②使用
物质福利来表示效用的概念，效用基本上等同与经济 效率，具有客观性；③以功利主义为指导思想，认为 效用可以用基数来衡量、比较，边际效用是递减的。
一、旧福利经济学
▪ 客观的效用具有可度量性，能够进行人际比较，即基 数效用论；
▪ 收入的边际效用是递减的，有利于穷人的分配能够提 高整个社会的福利，国家应使整体社会福利之和达到 最大化。
▪ 1.3对旧福利经济学的批判
▪ 旧福利经济学的基数效用论受到许多西方经济学家的 责难，其分配价值观也受到严重的批评。但无论如何， 庇古的《福利经济学》具有里程碑意义。
组各自独立决定自己的偏好。 ▪ 任何人都有由自由作自己喜欢的事。
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五、帕累托标准的特点
▪ 5.1帕累托标准以序数效用论为基础，以建立 “价值中立”的理论；
▪ 5.2帕累托标准是一个关于效率方面的标准， 可以评价自边际革命以来的经济学问题；
▪ 5.3帕累托标准不能得出完全的社会排序； ▪ 5.4帕累托标准与自由等非效率标准相冲突。
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三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.219世纪30年代的争论
▪ 罗宾斯（1932）认为：①经济学和伦理学的结合在逻 辑上是不可能的；②经济学不需要以价值判断为主的 规范分析，避免使用技术效用。
▪ 帕累托把无差异曲线引进福利经济学的研究中，并由 此发展起序数效用论，提出帕累托标准。
▪ 希克斯和艾伦根据帕累托标准发展了新福利经济学， 在历史上被称为“希克斯-艾伦革命”。图2：弱帕累托标准来自17三、帕累托标准
▪ 3.3帕累托标准的特点
▪ 特点1：帕累托标准的“外部效应” ▪ 例：一项政策使富人的钱更多而穷人的钱没变，按照
帕累托标准，这项政策是可取的。实际上，穷人会都 相对差距的增加而不满，会降低福利，这不符合帕累 托标准。这被称为“外部效应”。 ▪ 特点2：帕累托标准忽略了分配问题 ▪ 例：A和B的福利都增加了，但两人的福利相差极大， 按照帕累托标准社会福利增加了，但却存在严重的分 配不平等。帕累托标准假定分配状态是给定的。
▪ 森的研究结果，标志着福利经济学的研究向功利主义 和基数效用理论回归的趋势。
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四、福利经济学的主要代表人物
▪ 庇古 ▪ 罗宾斯、帕累托、希克斯 ▪ 卡尔多、希托夫斯基、李特尔 ▪ 伯格森、萨缪尔森 ▪ 阿罗 ▪ 阿马蒂亚·森、黄有光
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福利经济学教程
第二讲帕累托标准
一、旧福利经济学
▪ 1.1旧福利经济学的代表人物
3
一、什么是福利经济学
▪ 1.3定义3
▪ 福利经济学是关于政策建议的，包含三部分内容（森， 1970）：
▪ 1.严密的逻辑推理； ▪ 2.经济、价值的判断标准； ▪ 3.经济和价值标准的统一。
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二、福利经济学的研究对象
▪ 2.1福利的分类
▪ 个人福利和社会福利 ▪ 在社会福利中能够直接或间接用用货币来衡量的那部
▪ 布劳格把序数效用取代基数效用的变革成为“希克斯埃伦革命”。
▪ 2.4序数效用论的内容
▪ 效用是主观的，不可计量，但具有等级。
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三、帕累托标准
▪ 3.1帕累托标准
▪ 严格的帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y， 如果对于所有的社会成员i都有xRiy（x不差于y），并 且，对于某些社会成员j有xPjy（x优于y），那么对于 整个社会就有xPy（x优于y）。
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四、森的帕累托自由悖论
▪ 4.3帕累托自由悖论的内容
▪ 满足下列条件的集体决策规则是不存在的： ▪ 1.排序的理性条件：排序具有自反性、相关性、偏好
关系是不循环的。 ▪ （1）自反性：对于任意一个选择x都有xRx，即任何
选择都至少和自身一样好。 ▪ （2）相关性：对于任意两种选择必须由xRy或者yRx
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二、经济学家对帕累托标准的弥补
▪ 2.1帕累托标准的重要缺陷
▪ 帕累托标准的重要缺陷是不能完全排序，尤其是对于 一部分人福利增加而另一部分人减少的情况无法判断。
▪ 2.2对帕累托标准的弥补
▪ 卡尔多-希克斯标准 ▪ 希托夫斯基标准 ▪ 李特尔标准 ▪ 黄有光分组检验标准
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三、卡尔多-希克斯标准
▪ 旧福利经济学也被称为物质福利学，主要代表人物是 庇古，其代表作为《福利经济学》（1920）。
▪ 1.2旧福利经济学的主要观点
▪ 社会福利等于所有社会成员效用之和，个人效用可以 使用物质福利或效用表示，经济学就是解决物质福利 的；
▪ 满足人们的物品可以分为不同层次：物质层次（满足 生存和健康，如食品、衣服、住房等）、含有部分物 质的物品（注重奢华、舒适、品牌等）、精神或文化 （非物质），由此可知，庇古的效用是客观的；
标准或命题。
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一、什么是福利经济学
▪ 1.2定义2
▪ 福利经济学为某项政策的评价提供较为明确伦理标准 框架，而不是提供个人标准。（Boadway and Bruce， 1984）
▪ 含义1：福利经济学是研究各种社会经济状态； ▪ 含义2：福利经济学对各种社会经济状态进行排序； ▪ 含义3：福利经济学提供评价的伦理标准框架。
▪ 弱帕累托标准：对于任意的两种社会状态x、y，如果 对于所有的社会成员i都有xPiy（x优于y），那么对于 整个社会就有xPy（x优于y）。
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三、帕累托标准
▪ 3.2帕累托标准的图解
UB
s3 b3 s4
b2
s2
s1
s5
O
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图1：严格帕累托标准
UB
s3 b3 s4
b2
s2
s1
s5
O
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▪ 2.2帕累托与序数效用论
▪ 希克斯认为，帕累托是序数效用论之父：帕累托第一 次运用等级的观念来描述福利。
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二、序数效用论
▪ 2.3序数主义革命
▪ 1934年，希克斯和埃伦运用序数效用论对消费理论重 新构建，形成行为主义的消费者行为理论；
▪ 1939年，希克斯借用埃奇沃斯的无差异曲线，建立了 以序数效用论为基础的一般均衡理论。
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三、帕累托标准
▪ 特点3：帕累托标准不能获得完全排序 ▪ 例：在帕累托标准的图解中，从S2S4或者从S2S5，
按照帕累托标准无法排序，也就说，帕累托标准只能 对部分社会状态排序。 ▪ 特点4：帕累托标准所涉及的可以是“虚拟的变化” ▪ 特点5：帕累托标准涉及的变动是较小的 ▪ 例：帕累托原文强调“很小的变动”、“微小的改 变”，所以，巨大的改变，帕累托认为他的标准是不 适用的。 ▪ 特点6：帕累托标准的自由悖论
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四、森的帕累托自由悖论
▪ 4.1森的自由主义的含义
▪ 阿马迪亚森的自由主义含义较为细致，主要是说明， 社会的选择并不能代表个人的选择，因为个人的自由 在社会中被淹没。
▪ 4.2森的帕累托自由悖论
▪ 弱的帕累托标准和自由主义不相容 ▪ 例：A和B对读《查特莱夫人的情人们》，有三种选择：
A读（x）；B读（y）；都不读（z）。 A的偏好：zPxPy B的偏好：xPyPz
或二者兼有。 ▪ 2.弱的帕累托标准：对于任意两种选择x、y，如果对
于所有人i都有xPiy（x优于y），那么对于整个社会就 有xPy（x优于y）。
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四、森的帕累托自由悖论
▪ 3.最低限度的自由主义 ▪ 假设存在两个小组G1和G2，两个小组是两个非空、不
相交的子集。 ▪ 两个小组有不同的选择（a，b）和（c，d），两个小
福利经济学教程
第一讲 概论
一、什么是福利经济学
▪ 1.1定义1
▪ 福利经济学是一系列命题的研究，经济学家根据这些 命题来比较不同经济状态的社会福利，并判断不同经 济状态社会福利的高低。（黄有光，1983）
▪ 含义1：福利经济学的核心问题是判断社会福利的高低； ▪ 含义2：福利经济学提高判断福利高低的标准或命题； ▪ 含义3：福利经济学试图明确地表达出汾河比较福利的
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三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.4对新福利经济学的质疑和发展
▪ 20世纪50-60年代，阿罗不可能定理的提出，新福利 经济学的理论受到了严重的挑战。
▪ 20世纪70年代，阿马蒂亚·森对阿罗不可能定理的原因 进行了研究，指出：在缺乏其他信息情况下，只使用 序数效用提供的信息进行社会排序是不可能的，因为 序数效用无法提供相对充分的人际间效用比较的信息； 而使用基数效用却可以获得人际间效用比较得宠分信 息，可以得出社会排序。
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福利经济学
第三讲补偿检验理论
一、对帕累托标准的回顾
▪ 1.1帕累托标准以序数效用论为基础，以建立 “价值中立”的理论；
▪ 1.2帕累托标准是一个关于效率方面的标准， 可以评价自边际革命以来的经济学问题；
▪ 1.3帕累托标准不能得出完全的社会排序； ▪ 1.4帕累托标准与自由等非效率标准相冲突。
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二、序数效用论
▪ 2.1罗宾斯和新福利经济学
▪ 经济学和伦理学的结合在逻辑上是不可能的，经济学 不能涉及伦理或价值的判断；
▪ 经济学中具有规范性质的结论都来自己数效用论的分 析结果，经济学应该避免使用基数效用论。
▪ 以上观点来自罗宾斯《论经济科学的性质和意义》 （1932），这促进了新福经济学的产生。
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三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.3新福利经济学
▪ 主要特征：①经济学是解决稀缺性问题；②用偏好来 表示效用，趋向主观；③采用序数效用论，不免人际 间的比较；④普遍使用帕累托标准和边际技术；⑤补 偿性检验；⑥社会福利函数。
▪ 主要缺陷：①帕累托标准只涉及到了效率，根本不能 涉及分配问题，但福利问题不能避开对分配问题的研 究；②序数效用论不进行人际间效用的比较，这导致 了新福利经济学的根本缺陷。
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偿了B的损失之后还有剩余，这种改革就是有效率的。
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三、卡尔多-希克斯标准
▪ 3.2卡尔多-希克斯标准的定义
▪ 对于任意两种社会状态x、y：
xPy Z : z S x & i : zRi y & i : zPi y
即：x优于y等价于另外一种状态z，它表示从x状态出 发，通过一项政策的实施，达到另外一个状态z （z∈S(x) ），任何人都认为z不比y差（zRiy），并且 至少有一个人认为z好于y（ zPiy ）。
▪ 3.1标准的提出
▪ 卡尔多《经济学的福利命题和人际间的效用比较》 （1939）
▪ 卡尔多标准的内容：当一项政策实施，使社会中一部 分人的福利受到损失，但如果这部分损失能够得到补 偿，而且社会上其他人福利增加，这项政策是可以实 施的。
▪ 希克斯《消费者剩余的复兴》（1941） ▪ 希克斯标准的内容：一次改革，如果A获得的好处在补
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四、森的帕累托自由悖论
按照森的自由主义观点，A读书是A自己的事，B读书 是B自己的事，可以自己决定偏好。对于A来说，社会 偏好应该和A的偏好相同：zPx；对于B来说，也是如 此：yPz。根据偏好的传递性，则有：yPx。但是根据 弱的帕累托标准，社会对x和y的偏好，应该是：xPy， 因为A和B都偏好于xPy。 由此可知，弱的帕累托标准和森的自由主义是不相容 的。
分福利叫做经济福利
▪ 2.2福利经济学的研究对象
▪ 经济福利
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三、福利经济学的产生和发展过程
▪ 3.1旧福利经济学
▪ 代表：庇古《福利经济学》（1920 ） ▪ 基本命题：①国民收入水平越高，社会福利越大；②
国民收入分配越平均，社会福利就越大。 ▪ 主要特征：①经济学是解决物质福利问题的；②使用
物质福利来表示效用的概念，效用基本上等同与经济 效率，具有客观性；③以功利主义为指导思想，认为 效用可以用基数来衡量、比较，边际效用是递减的。