法律法规模拟考试试题(含答案)5

41、
合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。

[单选题] *
A 、交割(正确答案)
B 、定价
C 、签约
D 、结算
答案解析：
交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

42、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。

[单选题] *
A 、中国证监会
B 、中国银保监会
C 、财政部(正确答案)
D 、中国期货业协会
答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十八条。

财政部负责保障基金财务监管。

保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

43、中国证监会认为期货市场出现异常情况时，可以采取的措施不包括（）。

[单选题] *
A 、冻结资金(正确答案)
B 、提前闭市
C 、暂停交易
D 、延迟开市
答案解析：
《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，中国证监会认为期货市场出现异
常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

44、作为期货交易的组织者，（）的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。

[单选题] *
A 、期货业协会
B 、证监会
C 、期货交易所(正确答案)
D 、期货公司
答案解析：
作为期货交易的组织者，期货交易所的基本职责就是为期货交易提供场所、设施和管理服务，这些是期货交易得以开展的物质载体。

45、
下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法，错误的是（）。

[单选题] *
A 、应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B 、应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益
C 、应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利(正确答案)
D 、
不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
答案解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。

期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。

46、1990年10月12日，经（）批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。

[单选题] *
A 、国务院(正确答案)
B 、非期货公司结算会员
C 、期货公司
D 、期货交易所
答案解析：
1990年10月12日，经国务院批准，郑州粮食批发市场以现货交易为基础，引入期货交易机制，成为新中国第一家商品期货交易场所。

47、发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散（）。

[单选题] *
A 、会员数量少于规定的最低数量
B 、总经理决定解散
C 、中国证监会决定关闭(正确答案)
D 、中国期货业协会请求解散
答案解析：
《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散:(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。

48、
期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

[单选题] *
A 、吊销期货公司营业执照
B 、强制转让期货公司股权
C 、变更期货公司业务范围
D 、注销期货公司期货业务许可证(正确答案)
答案解析：
《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。

期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

停业期限届满后，期货公司未能
恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

49、某集合资产管理计划已有投资者50人，那么最多可以再增加（）个投资者[单选题] *
A 、 1
B 、 150(正确答案)
C 、 50
D 、 100
答案解析：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不得超过200人。

50、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。

[单选题] *
A 、 1
B 、 2(正确答案)
C 、 3
D 、 5
答案解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务，但是在期货公司全资或控股子公司兼职的，不受前述限制。