一源一档审查内容(试行)

核
3、每套设施是否均有4次比对监测报告。(三年)
1、是否已委托营运；
(三)
自动监控系 统营运情况
2、委托运营的，提供委托营运合同。(三年)
审查结果
审核人 签名
序号
项目
审查内容
1、审核每年在线监控设施维护、检修、停运统计 表；
设施维护、 2、具体记录企业内部建专档备查； (四) 检修、停运
损坏记录 3、记录是否如实反映传输情况；
1、是否用A3 纸绘制、比例是否得当；
(二)
2、是否按照要求标注相关内容(办公区域、主要生
产车间、主要设备位置、工厂方位、周围环境敏感
厂区总平面 目标)。
图
3、是否标明各种污染治理设施的位置
4、是否标明污水、废气排放口，噪音源，固废处置 场所位置(注明各排污口排放主要污染物)。
(三)
1、是否用A3 纸绘制、是否为方框图、比例是否得 当； 2、对产生污染的工艺流程上，是否标明投加的原料 和辅助材料； 生产工艺流 3、是否标明给排水流程、水源种类、废水种类、总 程图 排污口、主要污染物、废水排放去向及最终受纳水 体以及受纳水体的功能区划。
十二、企业内部主要环境管理制度
(一)
1、企业是否设置环境管理机构；
环境管理机
构
2、是否具有相关机构网络图并明确各部门岗位工作
职责
1、是否具有对相关工作人员进行环境管理专业技术
培训的记录；
(二)
相关工作人 员情况
审查结果
审核人 签名
序号 (二)Βιβλιοθήκη 相关项工目作人审查内容
员情况 2、是否具有对相关操作人员进行污染治理设施上岗
(四)
排污口规范 2、雨污分流是否到位； 化整治
3、是否存在偷埋暗管、稀释排放、安装阀门偷排现 象。
(五)
1、有总量控制任务的单位，是否有总量完成情况的 总量完成情 认定文件；
况
2、总量控制指标是否和排污许可证一致。
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
1、是否依法缴纳排污费，发票是否齐全；
(六)
(四)
1、污染事故的处置情况总结材料； 发生过污染
事故的处置 情况(近三
2、应急预案在处置过程中是否起到作用；
年) 3、不足部分是否进行修编和完善。
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
四、监测数据（此项汽修行业可不提供）
(一)
监测频次
1、国控源一年4次，每季度1次；一般源每半年一 次，一年不少于2次；重金属排放企业每两个月 1次，是否有相应报告；
常规管理
2. 危险废物转移申请表，危险废物转移联单是否保 存完好，是否经移出地及接收地环保部门批准，是 否将联单及时返回各相关部门，是否与台账逻辑相 符。
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
3. 是否有危险废物处置情况统计报表，是否按危险 废物分类列明各年度各类危险废物产生量、处理处 置方式、委托处置单位、处置量等)
(一)
1、查看企业内部监测的相关监测报告(企业内部档 案)。(三年) 特征污染物
2、是否建立报告制度，每月向环保主管部门报告监 测结果。
(二)
在线监测
1、是否安装重金属污染物在线监测装置； 2、装置是否与环保主管部门联网；
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
(三)
企业环境信 息公开制度
1、是否有年度环境报告书、是否将重金属污染物排 放和环境管理情况发布、并将相关报刊、网页截图 装入档案。
十七 常规管理 4. 辐射安全许可证(正本、副本)及申办材料，现有 辐射设备台帐，辐射安全与防护管理制度。
审查结果
5、是否进行危险废物申报登记，危险废物申报种类 是否完全。
汽车维修企业需增加以下内容
十八、企业证照(复印件并加盖公章)
企业工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证 基本情况 、排污许可证、协议方危险废物经营许可证及法人
十一、淘汰落后产能（此项医院及汽修行业可不提供）
(一)
落后产能、 工艺、设备 和产品的确
定
1、企业是否按照《产业结构调整指导目录(2011年 本)》进行核实，是否存在落后产能、工艺、设备和 产品；
(二)
存在落后产 1、企业是否有淘汰落后产能计划； 能、工艺、 设备和产品
的企业 2、是否有淘汰的相关情况材料。
依法缴纳排 污费 2、核实是否与污染物排放量一致；
3、有减免缴纳的，是否有依据支撑。(三年)
六、自动监控系统（此项医院及汽修行业可不提供）
(一)
1、是否完成自动监控设施安装、是否通过验收、是 自动监控系 否有验收文件；
统安装 2、是否正常使用和联网。
1、每套设施是否均通过数据有效性审核；
国控企业数 (二) 据有效性审 2、规范粘贴审核合格证
厂区敏感点 标注
厂区总平面图中应标明医疗废物暂存库位置
十七
1. 台账是否健全，是否保存完好，是否加盖公章。
常规管理 2. 是否执行医疗废物转移联单，是否与台账逻辑相 符。
审核人 签名
序号
项目
审查内容
3. 是否签订医疗废物处置协议，处置协议是否保存 完好，是否存在协议过期造成超期处置，是否存在 实际处置量大于协议量或实际处置废物种类与协议 处置废物种类不符。
审查结果
(二) 常规管理 4.是否有委托处置协议或合同；危废处置协议方危 险废物经营许可证(复印件加公章)；
5、是否进行危险废物申报登记，危险废物申报种类 是否完全。
十四、基本情况
危险废物经营单位需增加以下内容
企业工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证 (一) 企业简介 、排污许可证、危险废物经营许可证及法人身份证
贵阳市创建国家环境保护模范城市企业“一源一档”档案审查内容（试行）
企业名称：
审核时间： 年 月 日
序号 项目
审查内容
审查结果
一、基本情况
(一)
企业简介
1、企业工商营业执照、组织机构代码证、税务登记 证及法人身份证复印件并加盖公章；
2、简介(企业建成时间、发展历程、现在规模、生 产经营情况等)，并加盖公章。
培训的记录；
1、企业是否制定环保管理制度；
(三) 环保设施 2、是否提供污染治理设施工艺流程及操作规程；
3、相关流程及操作是否制作成标识牌，并在厂区醒 目位置上墙宣传。
十三、危险废物
(一)
危废暂存库 标注
厂区总平面图中应标明危险废物暂存库位置
1. 企业台账是否健全，是否保存完好，是否加盖公 章。
(二)
1、现有生产线是否都有环评文件及其审批意见(批 复、审批意见)；
环境影响评
(二)
价文件(报告 2、环评审批总规模是否和企业简介中一致； 书、报告表
、登记表) 3、是否存在未批先建项目；
4、是否存在“批大建小、批小建大”的项目。
1、企业生产规模、生产工艺及选址等是否符合环评 及其批复要求；
(三)
环保“三同 时” 2、是否按照环评批复要求落实安全防护距离；
3、临时储存场所是否规范。
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
1、是否有专用处置场所、处置场所是否符合环保要 求、是否完成标志设置；
(三)
固体废物处
置
2、产生量和处置量的逻辑性是否合理；
3、临时储存场所是否规范。
1、是否有委托处置协议和合同；
(四)
委托处置和 利用
2、处置方式和利用方式；
3、委托处置和综合利用的量和产生量的逻辑性。
量或实际处置废物种类与协议处置废物种类不符。
审查结果
3、是否进行危险废物申报登记，危险废物申报种类 是否完全。
医疗机构需增加以下内容
企业证照(复 企业工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证 十五 印件并加盖 、排污许可证、协议方危险废物经营许可证(医疗废
公章) 物)及法人身份证复印件并加盖公章
十六
2、是否每个排口都进行了监测。(三年)
1、是否达标；
2、环保部门是否对超标情况进行查处，相应处罚记 (二) 达标情况 录分年度逐一装入档案。(三年)
3、是否有整改情况，提供整改相关方案、措施及整 改效果。
1、提供企业具备的污染物监测能力(水、气、声)；
2、实际监测的开展情况(具体监测数据收集，企业
(三)
企业内部例 内部建专档备查)；(三年) 行监测
3、企业是否对试剂有效性进行审核，杜绝失效试剂 继续使用，影响监测结果。
五、排污许可证
(一)
1、是否有排污申报、变更申报表； 排污申报、 变更申报 2、涉及物料消耗、污染物产生的数据资料是否与企
业内部台账一致；
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
(二)
4、标明各废气、固体废物排放口及主要污染物、所 在地环境功能区划。
审核人 签名
序号
项目
审查内容 1、是否有相关污染防治设施的简介；
(四)
企业环境保 2、流程图是否用A3 纸绘制、是否为方框图； 护设施
3、是否对污染防治设施的设计处理能力及执行的排 放标准有相关说明。
二、项目建设管理
(一)
企业建设项 1、表格内容是否涵盖建设规模、审批部门、环评批 目清单 复时间、试生产批复时间、验收时间。
复印件并加盖公章
(二)
总平面布置 厂区总平面图中应标明危险废物处置设施位置，危
图
险废物暂存库位置
1. 企业台账是否健全，是否保存完好，是否加盖公 章。
(三) 常规管理
审核人 签名
序号 项目
审查内容
2. 危险废物处置协议是否保存完好，是否存在协议 (三) 常规管理 过期造成超期处置，是否存在实际处置量大于协议
4、是否存在久拖不维护。
七、工业固体废物
(一)
1、纳入环境统计的企业，是否按要求完成环境统计
工业固体废 报表填报；
物情况统计
表
2、固体废物种类、产生量、综合利用量、处置量等
信息是否清楚、逻辑性是否合理。(三年)
1、综合利用的固体废物种类、方式、利用量逻辑性 是否合理；
(二)
固体废物综 合利用 2、利用方式是否符合要求；
八、环保部门监督管理
1、各级环保主管部门和环境监察机构监督检查记录 或留单(三年)；监察记录的填写是否合理。
2、是否有信访记录；如果有，提供相关资料。(三 (一) 检查记录 年)
3、是否有环保行政处罚记录，如果有，提供相关处 罚单据及执行情况证明。(三年)
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
1、是否有要求限期治理(挂牌督办)的文件；
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
1、省环保厅公布实施清洁生产的通知；
(二)
2、清洁生产审核报告及评估意见、省环保厅关于进
一步实施清洁生产审核的通知；
清洁生产审 核的实施
3、清洁生产审核验收报告及验收意见；
4、根据清洁生产审核报告，核实报告中方案的落实 实施；
十、重金属管理（此项医院及汽修行业可不提供）
(二)
限期治理(挂 牌督办)项目 2、是否有限期治理(挂牌督办)的项目方案；
3、是否有限期治理(挂牌督办)项目验收表；
1、整改通知要求，环保后督察记录；(三年)
(三) 日常监察 2、整改要求是否落实；
3、是否有后续处理情况
九、清洁生产（此项医院及汽修行业可不提供）
(一)
清洁生产的 确定
1、与环保部〔2010〕54号文名录进行核实，是否属 于名录内的且年产值大于5000万元的范围，若属 于，应当开展清洁生产审核。
1、纳入环境统计的企业，环境统计报表逻辑性是否 合理； 环境统计报 表 2、能源消耗、物料消耗与污染物产生量、排放量逻 辑性和关联性。(三年)
1、是否依法持证排污，附排污许可证复印件；
(三)
排污许可证
2、排污许可证是否年审；排污许可证换发时间不能 脱节。(三年)
3、排污许可证的填写是否合理；
1、排污口建设是否规范、排污口标志牌是否设立；
3、环评批复要求是否逐项落实；
审查结果
审核人 签名
序号 项目
审查内容
1、现有生产线是否都有试生产批复、验收监测资料 和验收意见；
(四)
试生产和验
收
2、是否还存在未经批准擅自投入试生产的项目；
3、是否还存在一直处于试生产而久拖不验的项目。
三、环境应急管理
(一)
企业风险源 1、是否涵盖企业所有风险源(如危废、辐射放射源 汇总表 、危化品等易发生环境安全事故的隐患)。
3.是否建立应急预案，是否开展应急演练。
4、是否进行危险废物申报登记，危险废物申报种类 是否完全。
审查结果
审核人 签名
(二)
1、是否有应急预案、是否备案(备案需提供备案回
执)； 防范环境风
险事故的措 施和环境风
2、是否具有必要的应急物资和装备(现场查看)；
险事故应急
预案 3、应急预案组织机构是否真实、是否与政府所在地
联动(可以现场拨打相关人员电话是否通畅)
(三)
应急演练
1、是否定期演练；是否有演练实施方案、图片、演 练总结。(三年)
身份证复印件并加盖公章
十九、厂区敏感点标注 基本情况 厂区总平面图中应标明危险废物暂存库位置
审核人 签名
序号 项目 常规管理
审查内容
1. 企业台账是否健全，是否保存完好，是否加盖公 章。
2. 是否与合法危废处置企业签订危险废物处置协 议，协议是否保存完好，是否存在协议过期造成超 期处置，是否存在实际处置量大于协议量或实际处 置废物种类与协议处置废物种类不符。