四川省2017年上半年期货基础知识：期货交易所的组织形式试题
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析4
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析单项选择题(每小题0.5分，以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]关于期货交易与现货交易的区别，下列说法错误的是( )。
A.现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的B.并不是所有商品都适合成为期货交易的品种C.期货交易不受交易对象、交易空间、交易时间的限制D.期货交易的目的一般不是为了获得实物商品正确答案：C参考解析：C项，在期货交易中(除实物交割外)并不涉及具体的实物商品买卖，因此适合期货交易的品种是有限的。
期货交易的所有买卖指令必须在交易所内进行集中竞价成交，交易时间也受到交易所营业时间的限制。
32[单选题]某大豆经销商在大连商品交易所做卖出套期保值，在大豆期货合约上建仓10手，当时的基差为-30元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损2000元，则其平仓时的基差应变为( )元/吨。
(合约规模10吨/手，不计手续费等费用)A.20B.-50C.-30D.-20正确答案：B参考解析：进行卖出套期保值，如果基差走弱，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。
该经销商出现了净亏损，所以其基差是走弱的。
净亏损额为2000元，则有2000÷(10×10)=20(元/吨)。
建仓时基差为-30元/吨，盈亏=平仓基差-建仓基差=-20(元/吨)，所以平仓基差=-50元/吨。
33[单选题]2015年4月初，某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同，为规避玻璃价格风险，该企业卖出FG1604合约。
至2016年2月，该企业将进行展期，合理的操作是( )。
A.平仓FG1604，开仓卖出FG1602B.平仓FG1604，开仓卖出FG1603C.平仓FG1604，开仓卖出FG1608D.平仓买入FG1602，开仓卖出FG1603正确答案：C参考解析：展期是用远月合约调换近月合约，将持仓向后移。
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)
2017年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(1)1. 【单项选择题】在价格形态分析中，( )经常被用作验证指标。
（江南博哥）A. 威廉指标B. 移动平均线C. 持仓量D. 交易量正确答案：D收起知识点解析参考解析：在价格形态分析中，交易量经常被用作验证指标。
比如，头肩形顶成立的预兆之一是：在头部形成过程中，当价格冲到新高点时交易量较少，而在随后的向颈线下跌时交易量应该较大。
故此题选D。
2. 【单项选择题】在公司制期货交易所中，（）是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
A. 股东大会B. 董事C. 总经理D. 监事会正确答案：C收起知识点解析参考解析：总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。
他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。
3. 【单项选择题】期货交易有( )和实物交割两种履约方式。
A. 背书转让B. 对冲平仓C. 货币交割D. 强制平仓正确答案：B参考解析：期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的。
故此题选B。
4. 【单项选择题】在正向市场中买近卖远的牛市套利交易最突出的特点是( )。
A. 投机者的损失无限而获利的潜力有限B. 投机者的损失有限而获利的潜力也有限C. 投机者的损失有限而获利的潜力巨大D. 投机者的损失无限而获利的潜力也是无限的正确答案：C收起知识点解析参考解析：在正向市场进行牛市套利时，损失相对有限而获利的潜力巨大。
这是因为：在正向市场进行牛市套利，实质上是卖出套利，而卖出套利获利的条件是价差要缩小。
由于在正向市场上价差变大的幅度要受到持仓费水平的制约，因为价差如果过大超过了持仓费，就会产生套利行为，会限制价差扩大的幅度。
而价差缩小的幅度则不受限制，在上涨行情中很有可能出现近期合约价格大幅度上涨远远超过远期合约的可能性，使正向市场变为反向市场，价差可能从正值变为负值，价差会大幅度缩小，使牛市套利获利巨大。
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析8
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析71[多选题]按道氏理论的分类，趋势分为()等类型。
A.主要趋势B.次要趋势C.长期趋势D.短暂趋势正确答案：A,B,D参考解析：道氏理论将趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种类型。
72[多选题]一般来说，大宗商品期货价格与经济周期关系密切。
以下对两者关系的说法，正确的有( )。
A.萧条阶段，供给和需求均相对不足，价格处于较高水平B.衰退阶段，需求萎缩，价格下跌C.繁荣阶段，投资和消费需求不断扩张，刺激价格迅速下跌D.复苏阶段，生产恢复和需求增长，价格将逐步回升正确答案：B,D参考解析：复苏阶段开始时是前一周期的最低点，产出和价格均处于最低水平，随着经济的复苏，生产的恢复和需求的增长，价格也开始逐步回升。
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段，由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长，刺激价格迅速上涨到较高水平。
衰退阶段出现在经济周期高峰过去后。
经济开始滑坡，由于需求的萎缩，供给大大超过需求，价格迅速下跌。
萧条阶段是经济周期的谷底，供给和需求均处于较低水平，价格停止下跌，处于低水平上。
在整个经济周期演化过程中，价格波动略滞后于经济波动。
73[多选题]外汇期货和外汇远期的主要差异有( )。
A.保证金制度不同B.信用风险不同C.交易场所不同D.结算方式不同正确答案：A,B,C,D 参考解析：A 项，期货交易有特定的保证金制度，按照成交合约价值的一定比例向买卖双方收取保证金，通常是合约价值的5%～15%;而远期交易是否收取或收取多少保证金由交易双方商定。
B 项，期货交易的信用风险较小;远期交易具有较高的信用风险。
C 项，期货交易的是标准化期货合约，在场内进行;远期交易的对象是交易双方私下协商达成的非标准化合同，一般在场外进行。
D 项，期货交易有实物交割与对冲平仓两种履约方式，两种履约方式，其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的其中绝大多数期货合约都是通过对冲平仓的方式了结的;远期交易履约方式主要采用实物交收方式，虽然也可采用背书转让方式，但最终的履约方式是实物交收。
期货基础知识考试样卷
期货基础知识考试样卷一、单选题（共 20 题，每题 2 分，共 40 分）1、期货交易的对象是（）A 实物商品B 金融产品C 标准化合约D 以上都不对2、期货市场的基本功能不包括（）A 价格发现B 规避风险C 稳定市场D 套期保值3、以下关于期货合约的说法，错误的是（）A 期货合约是标准化的B 期货合约规定了交易的品种、数量、质量等C 期货合约可以私下转让D 期货合约在交易所内交易4、期货交易中的保证金制度是指（）A 交易双方需缴纳一定比例的资金作为履约保证B 只有卖方需要缴纳保证金C 保证金可以是现金、国债等有价证券D 以上说法都正确5、期货价格与现货价格的关系通常是（）A 期货价格高于现货价格B 期货价格低于现货价格C 期货价格等于现货价格D 两者相互影响6、当期货市场出现过度投机时，交易所可能采取的措施不包括（）A 提高保证金比例B 限制开仓数量C 降低手续费D 强行平仓7、期货交易中的平仓是指（）A 买入或卖出与原持仓方向相反的合约B 买入或卖出与原持仓数量相同的合约C 了结原有的持仓合约D 以上都不对8、以下哪种情况会导致期货价格上涨（）A 供给增加B 需求减少C 预期未来价格上涨D 以上都不对9、期货交易中的交割是指（）A 按照合约规定交付实物商品B 按照合约规定结算差价C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误10、某投资者买入 1 手大豆期货合约，每手 10 吨，成交价为 3000 元/吨，当日结算价为 3050 元/吨，保证金比例为 5%，则该投资者当日需缴纳的保证金为（）A 1500 元B 1525 元C 3000 元D 3050 元11、期货市场中的套利交易是指（）A 利用期货价格与现货价格的不合理价差进行交易B 利用不同期货合约之间的价差进行交易C 以上两种情况都包括D 以上说法都错误12、以下属于期货交易风险的是（）A 市场风险B 信用风险C 操作风险D 以上都是13、期货公司的主要职能不包括（）A 代理客户进行期货交易B 为客户提供期货市场信息C 决定期货交易的价格D 对客户账户进行管理14、期货交易所的组织形式不包括（）A 会员制B 公司制C 合伙制D 以上都不对15、以下关于期货交易的涨跌停板制度，说法正确的是（）A 涨跌停板幅度一般为上一交易日结算价的一定比例B 当价格达到涨跌停板时，交易停止C 涨跌停板制度可以有效地控制期货市场的风险D 以上说法都正确16、某投资者预计大豆价格将上涨，于是买入10 手大豆期货合约，每手10 吨，成交价为3000 元/吨。
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析12
2017年期货考题：《基础知识》科目真题解析110[判断题(AB)]欧洲美元期货合约是世界上最成功的外汇期货合约之一。
( )A.正确B.错误正确答案：B参考解析：欧洲美元期货合约是一种利率期货合约。
111[判断题(AB)]目前，中国金融期货交易所推出的国债期货交易采用实物交割。
( )A.正确B.错误正确答案：A参考解析：中长期利率期货合约的标的主要为中长期国债，期限在1年以上。
我国推出的国债期货品种有5年期和10年期国债期货。
中长期利率期货品种一般采用实物交割。
112[判断题(AB)]某日，上证50ETF基金的价格为2.500元，该标的执行价格为2.450元的看跌期权属于虚值期权。
( )A.正确B.错误正确答案：A参考解析：当看涨期权的执行价格高于其标的资产价格，看跌期权的执行价格低于其标的资产价格时，被称为虚值期权。
113[判断题(AB)]公司制期货交易所采用股份制，以营利为目的，其人员可以参与期货交易。
()A.正确B.错误正确答案：B参考解析：公司制期货交易所以营利为目的。
尽管交易所采取股份制，但交易所在交易中完全中立，其人员不得参与交易。
114[判断题(AB)]当标的物价格上涨至执行价格以上时，看涨期权多头开始盈利(不考虑交易费用)。
( )A.正确B.错误正确答案：B参考解析：看涨期权多头的损益平衡点为执行价格+权利金，当标的物价格上涨至执行价格以上，却未达到损益平衡点时，看涨期权多头是亏损的。
115[判断题(AB)]在我国，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在不同的结算制度下存在差异。
( )A.正确B.错误正确答案：A参考解析：我国四家期货交易所存在全员结算制度和会员分级结算制度两种制度，期货保证金存管银行享有的权利和应履行的义务在两种结算制度下略有差异。
116[判断题(AB)]期权的选择权是指期权买卖双方都有权利选择买入或卖出标的资产的权利。
( )A.正确B.错误正确答案：B参考解析：期权也称选择权，是指期权的买方有权在约定的期限内，按照事先确定的价格，买入或卖出一定数量某种特定商品或金融指标的权利。
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1+2017年
期货从业资格考试期货基础知识真题精选1 2017年(总分：20.00，做题时间：60分钟)一、单项选择题(总题数：20，分数：20.00)1.目前，货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对( )的管理。
（分数：1.00）A.利率B.汇率C.价格指数D.货币流通量√解析：参考解析：货币政策是世界各国普遍使用的宏观经济政策之一，其核心是对货币流通量的管理。
货币流通量一般由中央银行控制，因此，中央银行制定的政策和采取的行动对利率水平影响极大。
故此题选D。
2.关于套期保值比例，下列说法错误的是( )。
（分数：1.00）A.严格意义讲，在任一时刻，套期保值比例都是瞬时有效的B.随着时间改变调整套期保值比例称为动态套期保值C.套期保值比例的目标，是使得期货和现货的价格变动互相抵消D.采用最优套期保值比例，实施静态套期保值，可以实现完美对冲√解析：参考解析：应实施动态套期保值。
故此题选D。
3.下列行为属于积极的财政政策的是( )。
①增发国债1000亿元人民币②国家决定扩大财政赤字加强基础设施建设③国家决定降低存贷款利率④国家决定发展社会的商业保险（分数：1.00）A.①②③④B.①②√C.①②③D.⑧④解析：参考解析：降低存贷款利率属于货币政策范畴。
发展商业保险不属于财政政策范畴。
故此题选B。
4.目前全球最大的期货交易场所是( )集团，它是由美国两家著名期货交易所CBOT和CME合并而成。
（分数：1.00）A.CME √B.NYMEXC.CBOTEX解析：参考解析：目前全球最大的期货交易场所是芝加哥商业交易所集团，它是由美国两家著名期货交易所CB0T和CME合并而成。
芝加哥交易所集团的缩写CME。
故此题选A。
5.国债期货买入套期保值适用的情形主要是( )。
（分数：1.00）A.持有债券，担心利率下降B.持有债券，担心利率上升C.预计买人债券，担心利率下降√D.预计卖出债券，担心利率上升解析：参考解析：预计买入债券，担心债券价格上升，即担心利率下跌。
2017年上半年四川省期货从业资格：基本面分析考试试题
2017年上半年四川省期货从业资格：基本面分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会3、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金4、下面关于投机说法错误的是__。
A．投机者承担了价格风险B．投机的目的是获取较大的利润C．投机者主要获取价差收益D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断6、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂__5月份豆粕期货合约。
A．买入100手B．卖出100手C．买入200手D．卖出200手7、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
2017年上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题
2017年上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得__。
A．收付期货保证金B．划转期货保证金C．代理客户从事期货交易D．协助办理开户手续2、期货市场的组织结构由__组成。
A．提供集中交易场所的期货交易所B．提供结算服务的结算机构C．提供代理交易服务的期货公司D．进行期货交易的投资者3、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。
A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C．证券交易所对首席风险官进行自律管理D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督4、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。
A．由40变为30B．由20变为40C．由30变为20D．由10变为205、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A．85%B．75%C．50%D．35%6、证券公司不得接受（）的委托从事中间介绍业务。
A．其全资拥有的期货公司B．其控股的期货公司C．与证券公司受同一机构控制的期货公司D．非A、B、C选项中的期货公司7、套利可以为避免价格剧烈波动而引起的损失提供某种保护，其承担的风险比单方向的普通投机交易__。
A．大B．小C．一样D．不一定8、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的。
A：经济法责任B：民事责任C：赔偿责任D：侵权责任9、某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，人市成交价为2000元/吨;一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。
同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是____元/吨。
2017年上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题
2017年上半年四川省期货法律法规：能源期货的成败试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、配对日闭市后，大连商品交易所按照__的原则为买卖会员双方进行交割配对。
A．持仓时间最长的买持仓优先，申报交割意向的买持仓优先B．申报交割意向的买持仓优先，持仓时间最长的买持仓优先C．持仓时间最长的卖持仓优先，申报交割意向的卖持仓优先D．申报交割意向的卖持仓优先，持仓时问最长的卖持仓优先2、关于交割等级，以下表述错误的是__。
A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水3、关于期货套利与投机的区别，下列说法不正确的是。
A：期货投机交易只是利用单一期货合约绝对价格的波动赚取利润，而套利是从相关市场或相关合约之间的相对价格差异变动套取利润B：期货投机交易在一段时间内只做买或卖；而套利则是在同一时间买入和卖出相关期货合约，或者在同一时间在相关市场进行反向交易，同时扮演多头和空头的双重角色C：期货套利交易赚取的是合约价格变动的收益D：期货套利交易成本一般要低于投机交易成本4、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险5、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当。
A：严格分开，独立经营，独立核算B：适当合并，独立经营，独立核算C：严格分开，独立经营，统一核算D：严格分开，统一经营，独立核算6、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A．内部控制制度B．风险隔离制度C．合规、审慎经营原则D．独立经营原则7、道氏理论认为在所有价格中，最重要。
期货交易基础知识测试题库
期货交易基础知识测试题库题库包含选择题40题、判断题41题。
一、选择题：1.根据涨停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（可以小于等于）规定的涨跌幅度。
2.经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整期风险承受能力等级。
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当（将风险承受能力评估结果交投资者签署确认）。
3.期货投资者不得采用（全权委托期货公司）下达指令。
4.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，投资者提供的信息发送重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（经营机构）。
5.交易限额是指交易所规定会员或者客户对其某一合约在某一期限内（开仓）的最大数量。
6.商品的（期货价格）能反映商品在未来一定时期的价格变化趋势，包含了市场的预期。
7.客户进行期权交易，应当使用与期货交易（相同）的交易编码和（相同）的账户。
8.境外客户可以参与中国期货市场哪些期货品种交易？（境内特定品种期货）9.以下不属于中国期货市场监控中心职责的是（组织期货交易）。
10.客户具有累计不少于（10）个交易日、20笔以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码的开立或者交易权限的开通。
11.期货合约涨跌停板的计算以该合约上一交易日的（结算价）为依据。
12.期货合约的标准化是指除（价格）以外的所有要素都是统一规定的。
13.目前，我国各期货交易所均包括的指令是（限价指令）。
14.看涨期权的买方期望标的资产的价格会（上涨），而看跌期权的买方则期望标的资产的价格会（下跌）。
15.经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险；经营机构提出的适当性匹配意见（不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或者保证），其履行投资者适性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响其依法应当承担的投资风险、履约责任以及费用。
四川省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期货公司股东考试题
四川省2017年上半年期货从业《期货法律法规》资料：期货公司股东考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、假定6月份，豆油的期货价格为5300元/吨，某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势，于是，决定采用买空看跌期权套利，即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权合约，又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权，则最大利润和最大亏损分别为__。
A．最大利润为60元；最大亏损为40元B．最大利润为50元；最大亏损为40元C．最大利润为50元；最大亏损为30元D．最大利润为60元；最大亏损为30元2、上海期货交易所交易的品种包括（）。
A．燃料油B．黄金C．铜D．天然橡胶3、关于期货交易收盘价集合竞价，下列说法正确的有__。
A．在某品种某月份合约每一交易日收市前5分钟内进行B．在某品种某月份合约每一交易日收市前30分钟内进行C．前4分钟为期货合约买卖价格指令申报时间D．后1分钟为集合竞价撮合时间4、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制5、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应（）。
A．在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告B．在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告C．在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告D．在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告6、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的______，或有负债低于净资产的______，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%；30%D．50%；50%7、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、2 B 、3 C 、6 D 、122、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、905、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
2017年上半年四川期货从业资格期货场组织结构与投资者考试试卷
2017年上半年四川省期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业2、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构3、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会4、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A.张某专科毕业，从事期货业务10余年B.王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D.李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格5、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。
A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y6、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A.200B.50C.160D.2408、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
2017年上半年四川省期货从业资格：期货开户流程考试试卷
2017年上半年四川省期货从业资格：期货开户流程考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、最早的金融期货品种——外汇期货是在____被推出的。
A：1971年B：1972年C：1973年D：1974年2、以下说法正确的是__。
A．在市场经济条件下生产经营者客观上存在规避价格风险的需求B．期货投机者的加入能够清除生产经营者面临的价格风险C．生产经营者通过套期保值转移出去的风险需要相应的风险承担者D．在许多国家，期货价格已成为现货交易的主要参考依据3、__是产生期货投机的动力。
A．低收益与高风险并存B．高收益与高风险并存C．低收益与低风险并存D．高收益与低风险并存4、由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利的跨期套利组合。
由于近期和远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为。
A：买进套利B：卖出套利C：蝶式套期图利D：跨市套利5、下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。
A．全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权B．非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C．全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担其非结算会员的违约责任D．非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任6、目前，最大、最有指标意义的欧洲美元交易市场在。
A：巴黎B：法兰克福C：伦敦D：阿姆斯特丹7、下列哪个指标值的取值范围不是0～100__A．WMS%RB．KC．DD．J8、是指中央银行为实现特定的经济目标而采取的各种控制和调节货币供应量、信用禽畜等变量的方针和措施的总称A：货币政策B：财政政策C：利率政策D：汇率政策9、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法10、在交割过程中，下列行为正确的有__。
期货交易基础知识测试
B.卖出看跌期权 C.卖出看涨期权 32.交易所在（ ）中规定了参与特定品种期货交易的客户应符合的标准。 A.结算细则 B.交易细则 C.期货交易者适当性管理办法 33.交易所有权对客户持仓进行强行平仓的情形不包括（ ）。 A.持仓量超出其限仓规定的 B.因违规受到交易所强行平仓处罚的 C34.开.商仓品量的达（到交）易能限反额映的商品在未来一定时期的价格变化趋势，包含了市场的预 期A.期。货价格 B.现货价格 C.批发价格 35.在期权交易中，买入看涨期权最大的损失是（ ）。 A.标的资产的市场价格 B.权利金 C.无穷大 36.以下关于自然人参与商品期货交割月交易表述正确的是（ ） A.自然人不能进入交割月 B.自然人能否进入交割月需依据具体交易所规则而定 C.自然人可以进入交割月 37.期权的（ ）拥有在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标的物的权力。 A.买方 B.卖方 C38.卖.按方照与《买证方券商期议货确投定资者适当性管理办法》要求，将投资者分为（ ），并实 施A.一差般异投化资适者当和性特管殊理投。资者 B.普通投资者和专业投资者 C39.投.客机户者具和有套累利计者不少于10个交易日、（ ）笔以上的境内交易所的期货合约或 者期权合约仿真交易成交记录，可以申请实行适当性制度的上市品种交易编码 的A.1开0立或者交易权限的开通。 B.30 C40.2.在0 期货行情中，“涨跌”是指某一期货合约在当日交易期间的最新价与（ ） 之A.上差一。交易日收盘价 B.开盘价 C41.上.客一户交进易行日期结权算交价易，应该使用与期货交易（ ）的交易编码和（ ）的账户 。A.相同、不同 B.相同、相同 C42.不.近同一、年不内同具有累计不少于（ ）个交易日境内交易场所的期货合约、期权合 约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户，可 豁免部分条件为其参与实行适当性制度的上市品种申请开立交易编码或者开通 交易权限。
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四川省2017年上半年期货基础知识：期货交易所的组织形式试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、芝加哥期货交易所交易的5年期美国国债期货合约的1％为1个点，即1个点代表美元。
A：100B：1 000C：10 000D：100 0002、客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。
A．2010年B．2028年C．2013年D．2018年3、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知，并向其住所地的中国证监会派出机构报告．A：全体股东B：证监会C：期货交易所D：全体客户4、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的____家公司兼任董事、监事。
A：1B：2C：3D：55、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货价格波动较小B．期货投机性较强C．期货交易的风险易于延伸D．期货交易未来不确定因素多6、是指利用期货市场与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，告诫价差趋于合理而获利的交易A：期现套利B：套期保值C：投机D：价差套利7、技术分析中，波浪理论是由__提出的。
A．索罗斯B．菲波纳奇C．艾略特D．道·琼斯8、期货公司应当在__提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A．本公司网站B．中国证监会指定报刊或媒体C．营业场所D．期货经纪合同9、在我国期货市场交易的下列期货合约中，交易代码M代表__期货合约。
A．铝B．大豆C．铜D．豆粕10、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于A：熊市套利B：蝶式套利C：相关商品间的套利D：牛市套利11、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险12、在主要的下降趋势线的下侧______期货合约，不失为有效的时机抉择。
A．买入B．卖出C．平仓D．建仓13、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。
A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额14、是基于：市场中不可能多数人获利，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致。
A：道氏理论B：江恩理论C：相反理论D：循环周期理论15、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。
A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金16、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A．3日B．5日C．7日D．15日17、吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每（）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A．1年B．2年C．3年D．5年18、我国期货交易所的指令有效期是______。
A．当B．2日内C．3日内D．72小时内19、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）罚款。
A．1万元以下B．3万元以下C．10万元以下D．10万元以上20万元以下20、公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额A：百分之一B：百分之三C：百分之五D：百分之七21、投资基金中历史最长的一类基金是______。
A．共同基金B．对冲基金C．期货投资基金D．证券投资基金22、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有__。
A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B．督促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C．持续开展投资者风险教育D．测试投资者的股指期货基础知识23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。
A．1B．3C．5D．1024、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。
A．2B．3C．5D．725、投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A．最近一年度B．最近两年C．最近连续2个月D．最近连续3个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货从业人员受到（）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。
A．警告B．公开通报批评C．暂停从业人员资格D．撤销从业人员资格2、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。
A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B．形成过程中成交量是两头多中间少C．它的形成与机构大户炒作的相关性高D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间3、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。
A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓B．持仓的增加应渐次递减C．持仓的增加应渐次增加D．持仓的增加应一次性递减4、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。
如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当____ A：由证监会对期货交易所进行处罚B：由期货交易所承担赔偿责任C：由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D：由期货交易所和期货公司共同承担该损失5、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括____A：公司章程草案B：经营计划C：场地、设备、资金证明文件D：发起人的住址及其信用状况6、现货市场中价格信号的特征是__A．分散B．连续C．集中D．短暂7、我国期货交易所的职能有。
A：组织并监督结算和交割B：保证合约的履行C：监督会员的交易行为D：监管指定交割仓库8、在我国上海期货交易所交易的期货合约有__。
A．铜期货合约B．天然橡胶期货合约C．铝期货合约D．燃料油期货合约9、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨”，则下列最优报价情况满足指令执行条件的有（）。
A．7月份合约4 350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4 000元/吨C．7月份合约4 000元/吨，9月份合约4 200元/吨D．7月份合约4 300元/吨，9月份合约4450元/吨10、期货市场的两大巨头包括______。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所11、期货投资分析报告可以通过方式呈现于投资者A：网站B：电子邮件C：光盘D：电视12、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证13、下面对远期外汇交易表述正确的有__。
A．一般由银行和其他金融机构相互通过电话、传真等方式达成B．交易数量、期限、价格自由商定，比外汇期货更加灵活C．远期交易的价格具有公开性D．远期交易的流动性低，且面临对方违约风险14、近20年来，金融期货发展的特点表现在__。
A．交易量大大超过商品期货B．目前在国际期货市场上，金融期货已占据了主导地位C．外汇期货、利率期货和股指期货是金融期货的三大类别D．在全球期货中，金融期货仅次于农产品期货15、期货从业人员受到（）的监督。
A．中国证监会B．中国证监会的派出机构C．中国期货业协会D．期货交易所16、期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已被客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有__。
A．期货公司不承担责任B．客户承担相应的交易结果C．期货公司不承担民事赔偿责任D．期货公司可能被处以行政处罚17、按照期权合约标的物的不同，可将期权分为。
A：现货期权B：期货期权C：看跌期权D：看涨期权18、如果一种商品的需求的价格弹性为2，价格由1元上升到1.02元会导致需求量____A：增加4%B：增加2%C：减少4%D：减少2%19、对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循（）原则。
A．因果联系原则B．过错责任原则C．责任自负原则D．公平责任原则20、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。
A．期货公司变更10%的股权B．期货公司解散C．期货公司收购境外期货类经营机构D．变更注册资本21、下面哪几种情况表明市场坚挺__A．交易量和持仓量随价格上升而增加B．交易量和持仓量下降而价格上升C．交易量和持仓量增加而价格下跌D．交易量和持仓量随价格下降而减少22、期货市场套利交易的作用包括__。
A．有助于期货市场流动性的提高B．规避了现货价格波动风险C．使不同期货合约价格之间的价差趋于合理D．提高了市场的履约率23、6 月5 日，买卖双方签订一份3 个月后交割的一篮子股票组合的远期合约，该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50 港元，假定市场利率为6%，且预计一个月后可收到5000 元现金红利，则此远期合约的合理价格为____点。
A：15000B：15124C：15224D：1532424、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。
A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作25、6月份大豆现货价格为5000元/吨，某经销商计划在9月份大豆收获时买入500吨大豆。
由于担心价格上涨，以5 050元/吨的价格买入500吨11月份的大豆期货合约。
到9月份，大豆现货价格上涨至5 200元/吨，此时期货价格亦涨至5 250元/吨，此时买入现货并平仓期货。
则该经销商进行套期保值操作实际购进大豆的价格为__元/吨。