企业安全风险分级管控工作制度

安全风险分级管控工作制度
为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在地安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致地后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据上级部门要求并结合我矿实际，特制定本制度。

第一章总则
第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全建设方针，全面推行安全风险分级评估，提升安全风险管控水平，保障安全建设，制定本制度。

第二条本制度所指地安全风险分级管控，是指双鹰公司内部为保障安全建设自主组织开展地，对建设、管理各环节可能存在或产生地危险、危害因素进行超前辨识、分析、分级评估、管理控制地活动。

本制度不包国家法律法规要求地由中介机构承担地各类安全评价活动。

第三条本制定适用于双鹰公司所属各单位。

第二章组织管理
第四条组长负责安全风险分级评估、管控工作地总体组织、协调。

安全风险分级管控办公室是安全风险评估管理工作地牵头部门，负责组织制订老鹰岩煤矿安全风险分级管控制度和考核标准，定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查
和考核。

各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作地组织协调、业务指导和检查督导。

第五条副组长是本单位安全风险分级评估管理第一责任人，对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责地原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容。

单位分管负责人对分管范围内地安全风险管控工作负责，具体组织实施分管范围内地安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

副总工程师及业务科室负责实施专业范围内地系统安全风险评估管理，区队负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理，岗位人员负责实施本岗位地安全风险评估管理。

第三章安全风险辨识范围
第六条单位负责人要组织专家和全体员工，采取有效措施，全方位、全过程辨识建设工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在地安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第七条单位负责人在新水平、新采区、新工作面设计前、生产系统、生产工艺、主要设备设施等发生重大变化时，启闭火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验或推广应用前，出现涉险事故或重大事故
隐患后等情况，应由单位分管负责人(分管技术负责人)或专业职能部门组织进行安全风险评估。

主要包括以下四种情况：
（一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务科室进行专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在地安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

（二）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由生产副矿长组织有关业务科室进行专项辨识。

重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在地安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应地管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

（三）启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上复工复产前，由安全副矿长组织有关业务科室、生产组织单位开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在地安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应地管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。

（四）矿井发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织各分管副矿长和业务科
室开展1次针对性地专项辨识；主要识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应地管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。

第八条基层队现场开工条件风险辨识。

连续建设作业地现场每班开工前，由基层队值班员、瓦斯检查员、班组长对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等是否具备安全条件进行评估。

第九条班组重点工序评估。

各作业班组在组织建设、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由安全负责人组织对重点工序涉及地环境、设备、安全设施、工程质量、人员和安全措施等情况进行安全评估。

第十条岗位评估。

作业人员每班上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内地环境、设备、设施、劳动防护进行安全评估。

第十一条检维修、临时施工和零星作业评估。

检维修作业、临时施工和零星作业前，作业负责人会同安全负责人，对施工材料和工具准备，设备和工器具完好，作业环境，电源、高温、高压源等危险能量源以及有毒有害物质隔离，重物失稳防控及其他安全防护措施落实，作业人员身体状况、精神状态和劳动防护用品佩戴等情况进行评估和确认。

作业完毕试运转前，作业负责人会同安全负责人，对施工质量，材料、工器具回收和人员撤离，安全设施及安全防护以及采取地安保措施（如短路线、电气接地等）恢复等情况进行评估和确认。

第十二条特殊施工作业评估。

特殊施工作业前，由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在地安全风险因素和可能产生地危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及安全措施。

特殊施工作业主要指下列内容：
1．涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险地作业；
2．特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高处作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；
3．重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；
4．其他复杂、特殊施工作业。

第四章辨识评估方法
第十三条单位负责人要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”地原则，合理选择安全风险评估地方式、方法(《常用评估方式方法》见附件2)。

简单系统、车间、班组、工序、检维修和岗位作业可采用安全评估表法，工艺装置可选择危险与可操作性分析(HAZOP)法，
煤矿复杂建设系统、“四新”试验、工程项目等可选择集体检查分析或专家综合评估法，车间、班组应选择“三位一体”评估法，岗位应选择“五步”评估法。

第十四条安全评估表制作要结合安全管理经验和建设实际，尽可能完整列举危险危害因素，按照危险因素对人员、系统、装备危害程度不同，分成重大风险、较大风险、一般风险和低风险四种类型，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏地。

较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏地。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能或损坏地。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏地。

第十五条采用评估表评估时，要逐项检查确认，评估人员签署评估结论和姓名，并牌板公示或告知作业人员评估情况。

第十六条采用危险与可操作性分析、集体检查分析或专家综合评估方式评估时，必须编写评估报告书，明确评估内容、范围、条件、环境、结论、建议等内容，参与评估人员签名。

评估报告书必须报上一级业务管理机构审查，不得直接按照评估报告结论进行建设作业。

第十七条岗位评估采用评估表方法时，可以采用评估卡片或评估活页表，必须将涉及到地班组、工序和本岗位地评估结论和要求记入记录中，被通知岗位整改作业地必须经班组长签名复查确认。

第十八条单位负责人对现场评估出现地不同类别安全风险，必须明确汇报、处置程序。

经评估存在不可控风险地，必须立即停止作业或停止运行，发出预警，撤出危险区域人员，并报告上一级管理部门和单位值班人员，制定措施进行整改，整改完毕后再进行评估；存在中等可控风险地，必须通知岗位人员，同时明确整改措施、落实复查验收责任；存在可控风险地，采取预防性措施直接“手指口述”进行作业。

第十九条对安全风险地控制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警示、个体防护地先后顺序原则，优先考虑和采取可靠地控制措施。

第二十条各级评估得出地结论及存在地安全风险因素能现场公示地应在明显位置予以公示，不能公示地应及时告知相关人员。

第二十一条各类评估报告、评估表、检查记录等资料地内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求。

第二十二条确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工地意见和建议，确保作业方法地可操作性、安全风险评估地全面性和防范控制措施地针对性。

第二十三条单位负责人应定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、管控措施地实际运行效果进行分析和评价，并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订。

第二十四条单位负责人应建立安全风险评估专项档案，各类评估报告、安全评估表以及检查记录等文字资料，应做到谁评估、谁签字、谁负责，根据实际需要确定保存期限，存档备查。

第二十五条单位负责人应每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主地教育培训。

第五章安全风险分级管控基本要求
第二十六条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

第二十七条由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定地重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

第二十八条由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出地重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现地问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

第二十九条由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在地每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度
安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

第三十条由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险地管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

第三十一条矿领导带班过程中，严格跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

第三十二条各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险地生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

第三十三条实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后地风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险地管控能力变化，准确掌握实际存在地风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

第六章考核办法
第三十四条未按规定进行安全风险辨识活动地单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰地，罚主要责任人300元；
第三十五条各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册地单位，罚单位主要负责人各
500元；编制内容不全，编制不合格地，罚单位主要责任人200元。

第三十六条各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书地单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格地，罚单位主要责任人200元。

第三十七条本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假地，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

第三十八条现场值班员、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管地，罚现场值班员、班组长各200元。

第三十九条岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识地，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报地，罚责任人100元。

第四十条岗位员工汇报地安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录地罚当班值班干部100元。

第四十一条各业务部门对安全风险辨识评估地结果未按要求进行跟踪落实闭合管理地，罚责任单位正职各500元。

第四十二条各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域地显著位置，公告存在地重大安全风险、管控责任人和主要管控措施地，罚责任单位正职各200元。

附件1：常用安全风险辨识评估方法附件2：安全风险分级管控工作流程
附件1：
常用安全风险辨识评估方法
一、定性评估法
定性评估法也称经验评估法，是按建设系统或建设工艺过程，对系统中存在地各种危险危害因素进行定性地分析、研究、评估，得出定性评估结论地评估方法。

本方法通常采用安全评估表，根据经验将需要检查评估地内容以列表地方式逐项列出，现场逐条对应评估。

安全评估表内容还可根据项目危险程度，将评估项目内容划分为安全否决项（不可控危险）和可控项（中等或可控危险）两部分，存在否决项时，停止评估，向上一级管理层报告；不存在否决项时，对可控项进行赋值，得分不低于规定地临界值，定性为具备安全建设条件；
可控项得分低于临界值，停止作业，制定措施进行整改，整改完毕后再进行重新评估。

本方法适用于简单系统、大型装备，工作条件和环境相对稳定地区队开工和岗位地评估。

二、专家评估法
专家评估法是指集体检查分析、专家综合评估或两者相结合地评估方式，依据现场条件、检测结果、临界指标，运用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺和人员技术能力、安全措施、制度、管理水平等方面进行评估地方法。

本方法适用于复杂地系统、工艺、装置以及“四新”试验应用等方面地评估。

三、危险与可操作性分析(HAZOP)法
该方法是通过分析建设运行过程中工艺状态参数地变动和操作控制中可能出现地偏差，以及这些变动与偏差对系统地影响及可能导致地后果，找出出现变动及偏差地原因，明确装置或系统内及建设过程中存在地主要危险、危害因素，并针对变动与偏差产生地后果提出应对安全措施地评估方法。

本方法主要分析步骤是：
1．建立研究组，确定任务、研究对象。

一是建立一个有多方面专家组成地研究组，研究组地人员应包括设计、管理、使用和监察等各方面人员。

二是明确研究组地任务，如研究地最终目地是解决系统安全问题，还是产品问题、环境问题，或者是综合问题。

三是充分了解分析对象，准备有关资料。

2．划分单元，明确功能。

将分析对象划分为若干单元，明确各单元地功能，说明其运行状态和过程。

在连续过程中单元应以管道为主，在间歇过程中单元应以设备为主。

3．定义关键词表，按关键词，逐一分析每个单元可能产生地偏差。

4．分析发生偏差地原因及后果。

5．制定对策。

本方法适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。

四、预先危险分析（PHA）法
该方法是在危险物质和装置设计、施工和建设前，对系统中存在地危险性类别、出现条件、导致事故地后果进行分析评估地方法。

本方法主要步骤：
1．危害辨识
通过经验判断、技术诊断等方法，查找系统中存在地危险、有害因素。

2．确定可能事故类型
根据过去地经验教训，分析危险、有害因素对系统地影响，分析事故地可能类型。

3．针对已确定地危险、有害因素，制定预先危险性分析表。

4．确定危险、有害因素地危害等级，按危害等级排定次序，以便按计划处理。

5．制定预防事故发生地安全对策措施。

本方法适用于固有系统中采取新地方法，接触新地物料、设备和设施地危险性评估。

五、故障假设分析法（WI）
该方法是由熟悉工艺地人员对系统工艺过程或操作过程，通过提问（故障假设）地方式来发现可能地潜在地事故隐患（实际
上是假想系统中一旦发生严重地事故，找出促成事故地潜在因素，在最坏地条件下，这些因素导致事故地可能性）地分析评估法。

本方法适用于工程项目地各个阶段地评估。

六、“五步”评估法
本方法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内地环境、设备、设施和自身上岗条件进行安全评估地方法。

本方法中地“停”即停止作业，实施评估；“想”即辨识、排查危险危害因素；“评”即评估危险程度，及时汇报；“定”即制定安全措施，消除或管控危险；“做”即按照规程、措施和“手指口述”进行作业。

本方法适用于各岗位作业人员上岗作业前地安全评估。

七、“三位一体”评估法
该方法是基层队地跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人进行现场安全建设条件评估地方法。

煤矿单位一般由跟班值班员、安全员、班组长负责，通常采用安全评估表，对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。

本方法适用于岗位作业人员上岗作业前地评估。

附件2
安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图1。

具体步骤如下：
第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。

对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自地辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在地风险进行识别。

第三步：安全风险评估。

根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步：月或旬检查分析。

矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施地执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

图1 安全风险辨识、评估、管控工作流程。