XX投资咨询有限公司绩效考核方案

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绩效考核方案
(暂行)目录
一、
总则
3
二、
考核目的
3
三、
考核原则
3
四、
适用对象
3
五、考核时间
3
六、考核类型分配
4
七、考核体制
4
十二、考核申诉
7
十四、附录
8
1、市场部员工绩效考核表
8
2、员工月度考核表
10
3、市场部管理人员绩效考核表
12
4、管理晋升评估
13
5、行政评估
14
6、试用评估表
14
7、破格评估
16
一、
总则
??为规范公司对员工的考察与评价，特制定本制度。

二、
考核目的
??1、在星奕造就一支业务精干的高素质的、高境界的、具有高度凝聚力和团队精神的人才队伍.
并形成以考核为核心导向的人才管理机制。

??2、及时、公正地对员工过去一段时间的工作绩效进行评估，肯定成绩，发现问题，为下一阶段工作的绩效改进做好准备。

??3、为公司员工的职业发展计划的制定和员工的薪酬待遇以及相关的教育培训提供
人事信息与决策依据。

??4、将人事考核转化为一种管理过程，在星奕形成一个员工与公司双向沟通的平台，以增进管理效率。

三、
考核原则
??1、以公司对员工的经营业绩指标及相关的管理指标，和员工实际工作中的客观事
实为基本依据；
??2、以员工考核制度规定的内容、程序和方法为操作准则；
??3、以全面、客观、公正、公开、规范为核心考核理念；??
??2、以员工个人日常工作表现和管理意见作为参考。

四、
适用对象
??本制度主要适用对象为总经理、常务副总、行政副总以下公司全体员工，兼职、特
约人员不在考核范围内。

五、考核时间
5.1
月度考核：次月的第1个星期考核上个月的绩效，7个工作日内结束。

5.2
季度考核：第二季度上旬考核上个季度的绩效，10个工作日内结束。

5.3
年度考核：在次年1月的第2个星期考核，14个工作日内结束。

??
??六、考核类型分配
转正考核、绩效考核??、晋升考核、岗位评估、破格评估
??考核实行自评、平级选评、直接主管评估，行政专员复评制。

行政部对员工考核有政策制度咨询、执行监督、申诉调查等职能。

仲裁策委员会（由公司总经理、常务副总、行政副总组成）是星奕公司员工考核政策的最终仲裁机构。

具体权限见下表：
考核对象
初评（员工自评、平级选评后）
汇总部门
复核
业务员
部门经理
行政考核专员
行政副总
理财顾问
部门经理
行政考核专员
行政副总
客服员
客服经理
行政考核专员
行政副总
渠道专员
渠道经理
行政考核专员
行政副总
部门副经理、经理
常务副总
总经理
???所有人员，均是由员工先自评，再由直接主管复评，行政部门最后核定认可，直
接主管考核由常务副总负责监督、行政部门考核由行政副总负责监督。

八、考核标准
????公司的考核标准主要是从经营业绩、工作态度、任职能力三方面，不同部门类的
员工，其考核标准的权重也不一样，具体如下：
??员工考核权重比例：
??个人业绩考核
约占70％
??业务知识、能力考核
约占15％
??工作态度考核
约占15％??员工考核总得分＝业绩分＋能力分+态度分
九、考核资料管理
??9.1、
考核表按部门职能分为市场部绩效考核、行政部管理绩效评估、管理考试及管理评估、破格评估，由行政部与各相关部门研究和设计统一的表格。

行政对考核的指标制定有一定
通用性的评分参考表，各部门不能擅自调整考评结构和要素，如有异议需上报至最终仲裁
委员会。

9.?2、考核成绩由行政部存于员工个人档案中，除最终仲裁委员会外，其他人员一概
不得查阅。

?十、考核评价
??10.1、
考核结果的等级评定：
??全部类型的考核结果按员工考核总分，划分为“特优”、“优秀”、“中等”、“有待提高”、“急需提高”五等级，并作如下界定：
??等级
特优秀
优秀
中等
有待提高
急需提高
??考核总分
95分以上
85�D95分
70－84分
55－69分
55以下
?10.?2、
非行政类考核等级比例控制：
??为减少考核的主观性及心理误差（晕轮效应，对比效应，平均化等），考核结果经过除权处理实行部门（分公司）比例控制，各部门，各分公司在向人力资源部申报考核结果时，一律按下面比例：
??特优秀人数：不超过本部门（分公司）员工总数10％
??优秀人数：不超过本部门（分公司）员工总数15％
??中等人数：占本部门（分公司）员工总数65％
??有待提高人数：约占本部门（分公司）员工总数8％
??急需提高人数：约占本部门（分公司）员工总数2％
??注：急需提高者，必须同时提供具体的事实依据
10.3、
行政类评估考核等级比例不做控制。

十一、考核、评价程序
考核评价体系中，除行政部、技术部独立考核外，其他职能部门统归市场部范畴
??（1）市场部基层员工月绩效考核的一般操作程序：
??1、
员工自评：按照“考核权限表”，员工选择适当的考核量表进行自我评估，同时选择部门平级员工对自己进行同岗评估；
??2、
直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评；
??3、
行政复核：行政考核专员对该员工评估；
4、
仲裁委员会对其结果进行抽样审核后复交至行政部汇总，计算结果。

??补充：
??当直接主管欲评分数与员工自评分数差距很大,甚至跨越档级时：
??1、
直接主管应让员工本着客观的原则再次自评
??2、
如员工再次自评分数变化不大时，直接主管可以进行复评，并向该员工的间接主管说明情况
??3、
当员工自评分数与直接主管分数出现档级上的差别，由员工间接上级做最终裁定。

当员工最后考核分数归入“急需提高”或“特优”时
??1、
建议该员工主管与员工进行面谈，并编制谈话计划和主管评价。

??2、
如有必要，可另外附具体的事实说明，作为考核结果的补充材料。

（2）市场部管理人员月绩效考核的一般操作程序：
?1、
管理人员自评：按照“考核权限表”，员工选择对应的考核表进行自我评估，同时选
择其他平级人员对自己进行同岗评估；
??2、
直接主管复评：常务副总负责对管理人员的表现进行复评。

??3、
行政复核：行政副总对该管理人员进行考核评估；
4、
仲裁委员会对其结果进行统一审核后复交至行政部汇总，计算结果。

??补充：
管理人员考核分数以仲裁委员会商议为基准，原则上无其他申诉程序。

如有异议需以
证据向对应行政部门专员反应协调，反馈至仲裁委员会。

（2）行政人员评估程序:
1、
时间单位：以季度和年度为单位。

2、
季度考核中，由行政副总主持，行政部员工报名形式进行。

3、
评估包括职业能力测评、工作成果展现，公司全体员工抽样评价，个人演讲四部分组成，由仲裁委员会统一考核。

补充：
行政人员报名参与评估需填写个人报名表，独立制作个人季度、独立年度工作汇报表；仲裁委员会进行三方（总经理、常务副总、行政副总）独立打分。

十二、考核申诉
??1、
考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合理而设定的特殊程序。

??2、
部属与直接主管讨论考核内容和结果后，如有异议，可先向部门主管提出申诉，由部门主管进行协调；如部门主管协调后仍有异议，可向最终仲裁委员会提出申诉，由人力资源专员进行调查协调。

??3、
考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。

??十三、考核与奖惩
公司将考核结果与岗位津贴相挂钩，按员工的年度考核成绩对员工的职位工资进行调整，具体请参照《资薪待遇方案》。

十三、附则
??1、本制度的解释权归人力资源部。

??2、本制度的最终决定权、修改权和废除权仲裁委员会。

??3、本制度生效时间为2020年3月1日。

十四、附录
1、市场部员工绩效考核表
员工绩效评价表
姓名_________
部门____________
岗位_________
日期______
项
目
优
良
中
可
差
*1、严格遵守公司的规章制度
30
24
18
12
6
*2、积极参与公司各项培训、会议等集体活动
10
8
6
4
2
*3、能够服从上级调配、积极配合工作，坚守岗位 5
4
3
2
1
4、工作中能够主动提出个人看法有独立思考能力 5
3
2
1
*5、能够制定符合要求的工作文档
5
4
3
2
1
6、能够合理分配工作时间
5
4
3
2
1
7、能够就工作问题及时与同事和上级沟通
5
4
3
2
1
*8、能够对各类临时加派的工作迅速投入并完成 10
8
4
2
9、能够融入公司的企业文化，表现出主人翁精神 5
4
3
2
1
10、能够正确处理业务，正确处理公司与个人的
关系，不会过多陷入过多个人利益矛盾
5
4
3
2
1
11、能够加强个人学习，不断改善工作方式
5
4
3
2
1
12、工作效率高，不误工期，同时能优质完成
5
4
2
1
14、能够坚持每项业务的全程工作，不半途而废 5
4
3
2
1
综合得分_____________
直接上级评语：
行政副总评语：
签字：
签字：
行政部最终评定：
签名：
依据本次评定，特决定员工______________
()
降薪___________
()
升薪___________
()
辞退___________
量化标准
*1严格遵守公司的规章制度
0次违反公司制度或产生罚款等不良记录
良
3次以内违反公司制度或产生罚款等不良记录
中
7次以内违反公司制度或产生罚款等不良记录
可
10次以内违反公司制度或产生罚款等不良记录
差
10次以上违反公司制度或产生罚款等不良记录
*2
积极参与公司各项培训、会议等集体活动
优
全勤
良
1次缺席，没有中途退场或在中途造成不良影响
中
2次缺席，1次中途退场或在中途造成不良影响
可
2次缺席，2次中途退场或在中途造成不良影响
差
2次以上缺席，2次以上中途退场或在中途造成不良影响
*3
能够服从上级调配、积极配合工作，坚守岗位（包括上级下达的各类营销行为，业务工作，公司日常本职工作等）
表现出积极的态度，积极参与配合工作
良
表现出积极的态度，但因个人情况缺席，会向上级请示
中
表现出服从态度，
服从安排，能够就个人原因向上级申请协调
可
表现中性态度，有部分抵触情绪，服从安排但是擅离职守
差
以各种借口逃脱工作职责
*5
能够制定符合要求的工作文档（包括各类计划、总结、资料表等书面文档）优
能够独立编制工作文档，并积极汇报详细的工作内容
良
能够详细、全面的完成上级派发的各类工作文档
中
能够基本完成任务，填写主要信息
可
需要在经理督促下完成任务
差
能力低下，蒙混了事
*8
?能够对各类临时加派的工作迅速投入并完成（包括日常行政协助、跨部门协同等工作）
优积极响应积极配合
良能够响应，基本配合
中以本职工作为借口逃避临时任务，但能最终参与
可表现抵触情绪，参与情况较差
差逃避，寻找借口推搪
2、员工月度考核表
项目
数据指标
C
B
A
S
业绩
35
40
45
50
客户资料收集
准客户
5
10
15
17.5
潜在客户
5
10
15
17.5
绩效考核总分
权重比例15%
最终值
业务知识能力考核
权重比例15%
最终值
月度总评分
业绩数据指标
C
实际开户数量为
0~2个标准户
B
实际开户数量为
3~4个标准户
A
实际开户数量为
5~7个标准户
S实际开户数量为 8个标准户及其以上备注：1
客户数量=总开户金额/$5000
2
指标对应分数=$5000*客户数量
3个天通金客户=1个标准客户
4保本型客户=（开户金额/4）/$5000
5以上所有计算基准货币单位为美元3、市场部管理人员绩效考核表管理人员绩效评价表
姓名_________
部门____________
岗位_________
日期______
项
目
优
良
中
可
差
1、严格遵守公司的规章制度
5
4
3
2
1
2、能够独立组织各类部门会议、培训等活动
8
6
4
2
3、能够合理控制部门员工月度流动率
10
8
6
4
2
4、能够编制工作文档，合理安排管理部门工作 5
4
3
2
1
5、了解部门员工思想，能够合理进行优化分配 5
4
3
2
1
6、能够就工作问题积极跨部门或与上级协调 5
3
2
1
7、能够高效组织部门员工完成各类加派工作
5
4
3
2
1
8、能够带领部门员工响应公司企业文化，有效改善部门的精神面貌和工作思想状态 20
16
12
8
4
9、能够合理协调部门内各类矛盾与工作问题
10
8
6
4
2
10、能够定期完成上级要求的各类工作文档
5
4
3
2
1
11、能够达到基层员工考核表中的各项指标 20
16
12
8
4
综合得分_____________
直接上级评语：
行政副总评语：
签字：
签字：
总经理最终评定：
签名：
依据本次评定，特决定员工______________ ()
降薪___________
()
升薪___________
()
降职___________
()
辞退___________
备注：管理人员考核由仲裁委员会商议结果作为基准，不指定其他量化标准。

4、管理晋升评估业务管理人员入职评估表
姓名_________
部门__________
申请岗位_______
日期______
项
目
评价
资料收集能力鉴定
□A
□B
话术能力鉴定
□A
□B
行政管理能力鉴定
□A
□B
营销管理能力鉴定
□A
□B
客户管理能力鉴定
□A
□B
业务知识掌握鉴定
□B
领导能力鉴定
□A
□B
执行力鉴定
□A
□B
个人魅力鉴定
□A
□B
形象气质鉴定
□A
□B
企业行为准则鉴定□A
□B
性格特点鉴定
□A
□B
表现欲鉴定
□A
□B
人格鉴定
□A
服从性鉴定
□A
□B
工作成果及其他业绩鉴定
□A
□B
综合得分_____________
仲裁委员会评语：
职务：签字：
行政部最终评定：
依据本次评定，特决定员工______________升职___________ 5、行政评估行政人员评估表
姓名
部门岗位日期
项
目
得分
评估依据
岗位知识情况鉴定
□A
□B
□C
岗位工作能力鉴定
□A
□C协调沟通能力鉴定
□A
□B
□C
企业行为准则鉴定
□A
□B
□C
岗位业务学习鉴定
□A
□B
□C
工作成果业绩鉴定
□A
□B
□C
仲裁委员会评语：职务：签字：
行政部最终评定：
依据本次评定，特决定员工______________升薪至___________级 6、试用评估表应聘人员试用评估表
姓名
应聘部门
岗位日期
项
得分
备注
业务基础知识学习
□A
□B
□C
岗位工作能力预测
□A
□B
□C协调沟通能力预测□A
□B
□C
企业行为准则学习
□A
□B
□C
培训主管评价
□A
□B
□C
培训期个人总结
□A
□B
仲裁委员会评语：职务：签字：
行政部最终评定：
依据本次评定，特决定员工______________ 7、破格评估申请破格晋级/升薪评估表
姓名
部门
岗位日期
申请事项
□晋级
备注
□升薪
备注
直接主管评语
签字：
职位：
破格依据
目前工作情况
及业绩成果
培训主管评价
□A
□B
个人演讲评价
□A
□B
仲裁委员会评语：职务：签字：
行政部最终评定：依据本次评定，特决定员工______________。