2017年台湾省基金从业资格重要整理：混合型基金试题

2017年台湾省基金从业资格重要整理：混合型基金试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、______是指当基金管理人认为有能力兑付投资者的______赎回申请时，按正常赎回程序执行。

__
A．部分延期赎回；全部
B．部分延期赎回；部分
C．接受全额赎回；全部
D．接受全额赎回；部分
2、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。

A：2
B：3
C：6
D：8
3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
A：注册资本不低于5亿元人民币
B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C：从事证券经营等金融资产管理业务
D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
4、专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不少于员工人数的1/2。

A．40
B．30
C．20
D．15
5、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩
B．从业经验
C．投资理念
D．操作风格
6、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金
B．基金管理公司
C．托管银行
D．基金代销机构总部
7、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
8、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
9、下列属于我国公司股东权利的有__。

A．公司重大决策参与权
B．对公司的经营管理提出质询
C．持有的股份可以依法转让
D．查阅公司章程
10、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。

A．资产负债表
B．利润表
C．所有者权益(基金净值)变动表
D．现金流量表
11、金融机构发行债券的目的包括__。

A．筹资用于某种特殊用途
B．增加核心资本
C．提高被动负债
D．改变本身资产负债结构
12、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。

A：基金赎回
B：基金清盘
C：基金募集
D：基金存续
13、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
14、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。

A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金运作管理办法》
C．《证券投资基金管理暂行办法》
D．《基金公司管理条例》
15、下列选项中____不是证券市场监管的原则。

A：依法监管原则
B：诚实勤奋原则
C：保护投资者利益原则
D：监督与自律相结合的原则
16、基金是____信托的一种。

A：商业信托
B：金融信托
C：民事信托
D：公益信托
17、证券市场的自律性组织有__。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．证券公司
D．证券业协会
18、根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
19、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
20、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行
B．证券公司
C．城市信用合作社
D．农村信用合作社
21、我国目前只能由依法设立的__担任基金管理人。

A．基金投资者
B．基金管理公司
C．基金份额持有人
D．基金托管银行
22、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。

A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
23、我国基金市场的监管主体是____
A：中国证监会
B：中国银监会
C：证券交易所
D：中国证券业协会
24、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道
B．申购与赎回的开放日及时间
C．申购与赎回的程序、原则
D．拒绝或暂停申购的情形
25、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况
B．内部监察稽核报告
C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。

A．公司合规经营情况
B．公司客户服务情况
C．公司危机处理情况
D．公司信息披露情况
2、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____
A：中国工商银行
B：国家开发银行
C：中国进出口银行
D：中国农业发展银行
3、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。

A．88.88%
B．44.44%
C．100.33%
D．66.67%
4、与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是____
A：所有权关系
B：债权债务关系
C：信托关系
D：合伙投资关系
5、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券有效期限
6、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
7、基金销售监管的原则包括__。

A．依法监管原则
B．公开、公平、公正原则
C．审慎监管原则
D．监管的连续性和有效性原则
8、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值
B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程
D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
9、____不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。

A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
10、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日
B．30日
C．45日
D．60日
11、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权
B．特许经营权
C．财产支配权
D．基本权利和义务
12、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是____
A：将资金分散投资于股票和债券
B：取得现金收益
C：资本的长期增值
D：将资金分散投资于股票
13、属于体现基金信息披露形式性原则的是____
A：及时性
B：公平披露
C：规范性
D：准确性
14、基金注册登记机构的主要职责有__。

A．负责基金份额登记，确认基金交易
B．建立并保管基金投资者名册
C．建立并管理投资者基金份额账户
D．发放红利
15、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金注册登记机构
16、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。

A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
17、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
18、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载
B．误导性陈述
C．重大遗漏
D．欺诈客户
19、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
20、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展
C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响
D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段
21、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。

A．股票的市场价格由股票的价值决定
B．供求关系是最直接影响股票的市场价格因素
C．任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格
D．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
22、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____
A：基金上市的证券交易所
B：基金份额持有人大会
C：中国人民银行
D：证券业协会
23、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
24、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。

A．21.25
B．2.83
C．7.5
D．17
25、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标
B．以价格为标的的美式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美式招标。