公共政策学——精选推荐

1.政策：广义上说，政策是人们为实现某一目标而采取的行动方案；狭义的说，政策是国家政权机关或政党为了实现政治、经济、文化上的目的，根据历史条件和当前情况制定的一套措施和办法。

2.公共政策：是公共权力机关经由政治过程所选择和制定的为解决公共问题、达成公共目标、以实现公共利益的方案。

内涵有如下几点：第一，公共政策是决定、决策、对策、政策的一种特殊形态；第二公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；第三，公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果；第四，公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素；第五，公共政策是一种权威性的价值分配方案；第六，公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的
3.总政策（元政策）：是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体用以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针
4.基本政策：又被称作基本国策、方针性政策、纲领性政策、根本政策，是针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的、在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策
5.具体政策：也称部门政策或方面政策，是指为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。

6.公共政策的主体：就是那些在特定政策环境中直接或间接的参与公共政策制定、实施、评估、监控的行为者。

直接主体：即公共政策的法定生产者，也就是那些获得先发和法律授权，享有公共权威，能够更对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人、团体或组织；包括国家的立法机关、行政机关、司法机关以及某些领袖人物。

间接主体：即那些虽不拥有合法强制力，但能够功过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介入到政策过程中，并产生一定影响的个人、团体或组织；包括执政党、在野党、参政党，利益集团，大众传媒，政策研究组织和公民。

7.公共政策问题：指统治集团或社会大多数人感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。

8.社会问题：指社会正常发展过程中出现的偏差，或者说，实际状态与社会期望状态之间的差距。

9、公共政策议程：指有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予解决的政策问题的过程9.公共问题：是指社会所存在的客观现实状况与统治者或社会大多数人的利益、期望、价值和规范等有相当严重的冲突使人们感到有强烈的需求或者是一种受到剥夺的感觉时，有必要采取行动改变的状况10.公共政策问题、社会问题和公共问题三者的联系：公共问题范围最宽，包含社会问题,甚至包含与社会问题相并列的政治问题、经济问题等；社会问题又比公共政策问题范围要大，后者可以另有所指，可以是外交问题、军事问题等。

其实，如果从社会的广义概念出发，公共问题与社会问题应基本等同。

如果从社会的狭义概念即社会仅是与政治、经济和文化等领域相并列的一个领域来考虑，社会问题的范围自然要像上述那样大大缩减，只能是公共问题的一个方面。

通常，我们从社会的广义概念出发来理解社会及社会问题。

11.公共政策执行：政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。

其本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。

12.公共政策评价：政策评价是对政策效果所做的判断。

13.公共政策效果：政策实现目标的程度。

14.政策法律化：就是有立法权的国家机关将有些成熟、稳定的政策上升为法律的过程，也称政策立法，实际上就是一种立法过程，它遵循的就是立法程序。

15.价值无涉（价值中立）：就是划清科学认识与价值判断的界限，前者须坚持可观性原则，将价值判断从经验研究中剔除出去。

韦伯认为公共政策研究中不可能做到价值中立，研究者总是把自己的政治倾向渗透在自己的政策制定或研究中，这必然导致①立场决定观点②方法决定结论。

方法本身不包含价值，研究者使用何种方法包含研究者的价值。

16.国家机构的形式⑴单一制：由若干行政区划构成的统一主权的国家。

单一制政府又可根据决策权在中央、地方政府之间的数量分为“中央集权型”和“地方分权型”。

⑵联邦制：由若干联邦单位联合组成的统一国家。

被划分为联邦政府或中央政府、州（或邦，或加盟共和国）政府、地方政府三个层级。

前两非层级可以在宪法规定的权利范围内单独制定政策。

1.公共政策的本质：⑴社会性质：是对社会价值权威性分配。

公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配⑵认识论本质：是理论与实践的中间环节①政策与理论的关系：理论是政策的理念依据,政策是理论的具体化②政策与实践的基本关系：政策是实践经验的原则化并在实践中得以完善和发展，时间须以政策为出发点并贯穿其整个过程2、公共政策体系：一定时期内国家全部现行政策组成的系统⑴政策体系是由一个国家全部政策构成的⑵政策体系是由现代政策构成的，不包括终止和即将出台的⑶政策体系是一个系统（系统是由若干相互联系的部分构成的具有新的功能的有机整体）3.公共政策的纵向结构：可分为中央政策（国家政策）、地方政策或基层政策。

地方和基层是地方政权与地方政权体系中最低一个层级的国家政权即继承政权所作的决策。

地域性是地方政策、基层政策与中央政策的一个根本区别。

4.公共政策学研究对象：就行为取向而言，研究对象主要是公共权力组织的决策行为，兼及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，研究对象就是公共政策，因此简单的讲，公共政策学就是一门研究公共政策的学问。

5、政策研究工作程序：⑴提出拟研究的政策问题。

提出问题的过程一定是进行经验观察的过程，而且在这个过程中已经对可能的答案有所猜测⑵确定假设。

假设是你对拟研究的政策问题给出的暂时性、尝试性答案，这种预设规定这你研究的方向。

⑶收集系统资料。

是一个实验和观察的过程。

观察包括从既有资料和资料库中采集信息，以及通过调查、访谈、参与等形式从政策行为者那里直接获取第一手资料。

观察须是系统的，获取并经过整理的资料需符合研究设计的需要，且具有可信性、精密性和精确性⑷资料分析。

这是一个用系统资料对理论假设表述的因果关系进行检验的过程，是一个进行科学抽象、寻找可能的理论模式的过程⑸做操作性研究。

根据需要以这种认识为依据做应用性研究：或在操作性、技术层面上提出解决问题的对策，拟制政策方案规划；或在操作性、技术性层面上设定若干标准和方法，拟制政策评估、政策监控的方案⑹写作研究报告。

完整的政策研究报告包括两部分：第一部分是理论层面的报告，第二部分是操作性层面的报告
6.投票悖论：也称孔多塞循环，周期多数，即决策结果虽投票次序的不同而变化。

例如，甲、乙、丙三人对A、B、C三个政策方案进行抉择：甲：A>B>C；乙：B>C>A；丙：C>A>B。

按照多数规则，三人中只要有两人选择某方案，则该方案就能转化为正式的公共政策。

如果投票次序为：从方案A、B中选择一个，再与C进行比较，从而确定哪个方案最优。

简化为：甲：A>B；乙：B>A；丙：A>B。

结果A被选中。

将A与C进行比较，此时的偏好顺序为：甲：A>C；乙：C>A；丙：C>A。

最终择定C为公共政策。

如果改变投票次序，首先在A、C之间选择其一，再与B进行比较，结果肯定是B被选中。

同理，如果现在B、C之间选择其一，再与A进行比较，结果肯定是A被选中。

以上三种不同的抉择次序导致了三种不同的决策后果，决策群体对三个政策方案的偏好最后可表示为A>B>C>A。

最终择定的公共政策并不是优于其他两个政策方案，而是由于抉择次序所致。

7、公共政策调控规律：⑴利益分配原理：一项政策自满足一部分人利益的同时，必然要一直另外一部分人的利益⑵利益补偿原理：受抑制的一方需其他政策给予利益补偿。

⑶利益优先原理：整体利益优先，多数人利益优先，弱势群体利益优先。

8.精英模型：基本命题：⑴社会分为有权的少数和无权的多数。

负责社会收益分配的只是少数人；国家政策不是有民众决定的⑵统治人的少数不代表被统治者的多数。

精英大多出自社会经济的上等阶层⑶为了保持稳定避免发生革命，非经营上升到精英地位的过程必须缓慢而又不间断。

非精英只有接受精英的基本观点，才能进入统治集团⑷精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧⑸国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于经营中的价值观。

国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的⑹相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响很少。

精英决策模型揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”（人民当家作主）与实际的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论。

从这一视角所做的政策分析可以使人们清醒的认识公共政策策在本质上总是统治阶级的政策。

这个模型受到的批评⑴与民主主权存在矛盾⑵忽略了民主影响。

1.公共政策的基本特征：⑴政治性、权威性与强制性：政治性：国家、政府为实现其政治目的而编制的。

权威性：公共政策主体是社会公共权威，赋予了政策权威性。

强制性：公共政策是国家意志的体现⑵公共性与偏好性的统一：法律面前人人平等，法律背后是维护统治者的利益，政策亦然。

公共政策作为国家意志的体现，它所表达和实现的利益，从应然层面来看具有公共性，从实然层面看具有偏好性⑶应然与实然的统一：公共政策内含的目标取向使它必须至少具有两个时间维度，即从现在出发，对未来做安排。

这两个维度，就赋予了公共政策在认识论上具有应然与实然的统一这一基本特征。

并且，公共政策事实上是一个过程，是一个从实然（政策问题的客观实在性）到应然（政策规划、方案择优和政策合法化），再到实然（通过政策执行，政策转化为现实）的过程。

因此，从过程的角度看，公共政策也具有应然与实然的统一这一基本特征。

⑷回应性与普遍性的统一：任何一项公共政策，都是公共权力机关对某一社会现实问题作出的回应。

它的规定性要求人们普遍遵循对全社会成员玺儿行为具有普遍规范作用和约束力。

公共政策需对特别的社会现实问题具有回应性，同时它须具有适用于同一类别的所有社会现实问题的普遍性。

公共政策的普遍性使它具有相对的稳定性，而回应性则使它具有变动性。

2、公共政策的主要功能：⑴管制功能：政策问题的解决，可以通过该政策对象不做什么来达成政策目标。

政策主体要制约、禁止政策对象不做什么，或者说要使政策对象不发生政策主体不愿见的行为，就使政策对政策对象的行为具有管制功能。

这种功能是通过政策的条文规定表现出来的。

⑵引导功能：为了解决某个政策问题，政府依据特定的目标，通过该政策对人们的行为和事物的发展加以引导，使得政策具有导向性⑶调控功能：指的就是政府运用政策，在对社会公共事务所出现的各种社会矛盾进行调节和控制的过程中所起的作用。

政策的调控功能有直接和间接两种形式，并且常常表现出特有的倾斜性。

⑷分配功能：这种功能需回答三个方面的问题：将那些满足社会需求的价值或利益向谁分配？如何分配？什么是好的乃至最佳的分配？在通常情况下公共政策容易把价值或利益分配给与政府主管偏好一致或基本一致者、最能代表社会生产力发展方向者及普遍获益的社会多数者。

3、科学决策模型：⑴提出问题⑵明确目标⑶收集信息⑷拟定方案⑸方案优化⑹决策⑺实施反馈
4、单一制和联邦制：单一制：特点：⑴单一宪法和国籍⑵国家主权高度统一⑶中央对内高于一切。

优点：⑴权利集中于中央，中央政府具有强大的权威与效能⑵全国形成整齐划一的制度，便于整个社会的组织与管理⑶政府间关系比较灵便⑷比较适宜小的国家和地理与文化差异不大的国家⑸法律统一，五重复审判和司法冲突问题⑹有助于培养公民对国家的忠诚感。

缺点：⑴权力集中于中央影响地方政府积极性⑵中央对政府专权导致官僚主义⑶中央政府无力顾及地方事务——我国义务教育⑷政府容易腐败（层级改革，加强省，去掉市管县）
联邦制：特点：⑴整体与部分是联盟关系⑵联邦政府行使最高行政权力⑶认同统一的联邦宪法⑷个成员国有自己的立法机关、宪法、国籍⑸联邦和各成员国权限由联邦宪法规定。

优点：⑴协调国家统一与区域自治⑵壮大国家实力，保障国家安全⑶产生有效的行政⑷阻止专制倾向⑸适合于大国⑹地方事务得到照顾。

缺点：⑴使政府弱化⑵立法和行政多样化⑶存在解体危险——苏联宪法规定：加盟共和国有脱离联邦的权力⑷易出现国内地区主义和霸权主义——加拿大魁北克⑸20世纪初我国关于国家结构形式的讨论5、政策科学三部曲（德罗尔）——政策科学构想、公共政策检讨、重新制定公共政策6、《政策方向》——拉斯韦尔7、《政策科学》——1951年，美国创立8、公共政策研究对象——公共权力组织，包括政府和执政党。

政协、科教文卫等事业单位的党、正领导、社会中介组织不是公共权力组织。

国有企业、国有垄断性公司是公共权力组织。

9、人大制定的是法律，政党制定的是政策；地方人大制定的是地方法规，地方政府制定的是公共政策；民主党派可以制定政策，但不可以是公共政策；10.公共政策代表的是统治阶级利益，被统治阶级可以由政府体现。

11、政策周期性：⑴政策现象周期性：作为一种社会历史现象随阶级产生而产生⑵单项政策效力周期：总有低效期、增长期、效力递减期⑶生命周期：出台、执行、终止的过程12、负反馈：通过反馈控制使系统维持原有状态。

正反馈：。

偏离。

一、为什么需要多学科视角：公共政策涉及社会每一领域，因此内格尔说公共政策研究需要人类社会一切知识。

二、公共政策研究解决的主要问题：⑴谁来制定公共政策⑵为谁制定公共政策⑶制定什么公共政策⑷怎样制定公共政策三、主要有哪些视角：⑴政治学视角：从根本意义上是由公共政策是政治实体、政治行为决定的。

从研究解决基本问题的角度：谁来制定公共政策，属于公共权力分配问题是政治学研究范畴（道德是功利性的、双重性的）。

目的：维护统治阶级的统治。

A.维护政府的合法性（合法性原意：国王能否按传统继位；现意：政府在民众心目中的认同程度）。

衡量合法性的指标：①统治时间长短②雇佣警察的数量（反方向）③政府的来源（民主选举合法性强）④政府的绩效⑤国家象征的使用（国名、国歌、国都、国徽、国旗）B.实现政府有效性（政府公共财政能力、公共政策能力）⑵伦理学与社会学视角：A.与政府价值一致者优先B.价值不一致的整合（平行四边形法则）C。

发现并解决社会问题，缓和社会矛盾。

其中，A、B属于伦理学视角（一切价值范畴都属于伦理学）（韦伯——价值中立/价值无涉，新公共管理运动打破了行政二分不再要求高级公务员价值中立、要求公务员与政治家保持密切沟通与协商，保持政治敏感性）,C属于社会学视角。

⑶经济学视角：目的：有限资源优化分配A.提供边际效用最大的产品B.对效用的引导C.政府资源的帕累托优化D.社会资源的超优化——扩大资源总量（募捐，发行彩票，组织社会志愿者，开设赌场）⑷管理学视角：目标：4E：效果：实现目标的程度；效率：资源在边际效用最大化时配置（宏观），单位投入的产量（微观）；效益：投入产出率；效应：生产一件公共物品对社会产生的综合影响
●结论：公共政策学是政治学统领下运动社会学、伦理学、经济学与管理学方法的总和性学科。

四、案例：1997~1999，我国利率政策失效的原因，七次下调储蓄利率，目标是扩大内需，东南亚金融危机：分析：1、政治学视角：民众对政府的政治态度。

合法性：相信是长久的合法政府。

有效性：财政能力与公共政策能力——公共政策能力受到挑战2、伦理学：为谁的利益？政府认为：为民众公共利益；普通百姓不知为谁；夫人认为：普通民众。

3、社会学：为民众建立起社会保障体系了吗？当时普遍性供给的社会福利制度还没有建立，民众有后顾之忧。

当时的社会福利主要是选择性供给，使享有者留有污名。

4.经济学：为百姓提供了边际效用最大的产品了吗？（最需要的产品）一方面灵活偏好规律导致货币政策失效；另一方面，没有提供边际效用最大的产品。

（1999，高校扩招呢）5、统计学：普通民众有多少钱？⑴三等份（公款私存、活命钱、可消费钱）⑵二八定律（80%的人占20%的财富）。

1999年底，储蓄余额5700亿，1/3可消费；富人不消费穷人消费;1/5可消费，综合1/15可消费。

6、行为学：存钱好还是花钱好？8、心理学分析：富人的心态：前提：财富形态主义是货币形态。

结论：通货膨胀可以使民众的财富以最小的代价归政府所有，一定意义上，缩小两极分化。

五、公共政策研究的数理方法：第一，问题的提出：A.公共政策实例——限速政策。

利地科夫：政策结果=干预后状态-干预前状态。

B.问题的描述：问题属性：政策效果个别性检验问题——政策效果客观性（信度）。

分析框架：政策效果分析基本框架。

分析方法：数理统计方法中的假设检验。

模型类别：云模型。

第二，问题处理。

A.历史性检验：对政策干预前后的历史进行调查，看历史上是否有同类现象，若有，将同类现象在政策效果中别除。

B.成熟性检验：关注事物总态势，把总态势从政策干预中提出（成熟性：儿童学习随着时间推移会提高）C.稳定性检验：政策干预结果可能存在于数据资料的不稳定的变化中。

1957年政策废除，可数据仍下降，可见，限速政策取消后，死亡人数仍减少，政策效果仍存在。

“历史总是由后人写成的”，评价其滞后性。