制约我国企业消化吸收再创新主要因素及对策分析

的竞争对手 ，因而其必 然采 取手段 进行技 术封 锁 。在 限制技 术 转让方面 ，跨 国公 司一 方而敦 促发展 中国家健 全和完 善对 知识产权 的法律保 护体 系 ，另一 方而将 核心技术 紧紧抓 在手 中 ，不向发展 中国家转让 。在不 得不转让 技术 时 ，跨 国公 司
注重把一项技术或工艺 流程分割 成几部分 分别转 让给不 同 的 国家和地 区。其 中一项 技术往 往不能 使对方形 成优势 。也 就 难 以对 自己形成较大 的威胁 。 在防止技术扩散方 面 ，跨 国公 司通过在母 公 司进 行技 术 研究 与开发 ，然后在海外 子公 司进 行生产来 控制 核心技术 的
扩散 。即使有一些技术 扩散 ，也 具有强烈 的 内部 化倾 向 ，即 更 多把技术转让给跨 国公 司独资经 营 的子公 司或具 有控股 权 的子公 司。一项成套技 术输 出的典型过程 是 ：输 出装 配技 术 和设 备的散件 ，在受让 公司进行 组装 ；然后 帮助受让 公 司慢
慢 消化 所有技术 ，逐步 减少零 部件 的供 应 ；最后 ，受 让公 司 完全 消化这套技术 ，开 始独立 制造。此时 ，技 术输 出的公 司 早 己淘 汰这项产品 ，推 出更新的 、技术更先进的产品。
献率 为 ８ ％。在正 常情况下 ，没有 哪一个 国家会 放弃 技术 引 ０ 进 的比较利益 ，一切从 头做起 。 《国家 中长 期科学 和技 术发 展规划纲要》 指 出，自主创新 有三个 方面 的涵义 ：一 是原始 创 新 ，二 是 集 成 创 新 ，三 是 在 消 化 吸 收 国 外 先 进 技 术 的 基 础 上再创新 。胡锦涛总书 记在全 国科学 技术大会 上强 调 ，建设 创新型 国家 ，把增强 自主创 新能力 作为科 学技术 发展 的战略
１ 技 术 引进缺 乏层 次
从 世界范围看 ，技术 引进可 以被划 分为成 套生产 技术 引 进 、关键设 备引进 、专 有技术 或专利 技术 引进 、智力 引进 或 技术人 才引进四个层次 。成套 设备 购置 、尤其 是直接 用于 生
产 目的组 装 生产 线 的 引进 ，为技 术 引进 中 的 最 低 层 次 。 据统计 ，１７ － １９ ９ ９ ９ ８年 间 ，在 我 国大 部 分引 进合 同 中， 成套设备等硬件 占了合 同总额 的 ９ ％ 以上 ，技 术费用 仅 占合 ０
同总额 的 ７ 一８ 。而少 量的 专利 技术 、专 有 技术 的 引进 ， ％ ％ 只有少数企业技术引进 获得成功 ，并且用 了将 近十年 的时 间 进行彻底的消化吸收 。此 时发达 国家又推 出 了新 一代技术 产 品 ，刚消化吸收的技术又 面临新技 术 的冲击 ，不 可避免 的陷 人技术 落差陷阱。
３ 技 术溢 出效 果不 明显
通 常技 术溢出是在跨 国公 司非情 愿或无 意识状态 下完成 的 。虽然跨 国公司有多种技 术溢 出渠道 ，但其 溢 出效 应是潜 在 的，东道 国只有在一定 的条件下 注意 吸收 ，才能产 生明显 的技术溢 出。 国外对 有关 外资溢 出效 应研究 的部分 统计表 明 ，４ ％认 ５ 为溢 出为正 ，４ ％ 认 为溢 出为不确 定 ，１％ 认为 溢 出为 负。 ２ ３ 而 中国的部分研 究表明 ，只有 不到三分 之一 的外商在 中国 的
投 资企业产 生了技术 溢出效应 。 我 国政府从 上世纪 ７ ０年代末 提 出 “ 以市 场换 技术 ” 的 战略政策 ，希望 以 巨大 的中 国市 场为 “ 饵 ” 诱 ，吸 引外商 向 中国企业转让技术 ，或是在 中国投资 ，带来 并扩 散先进 的技 术 ，进 而提高我 国企业 的技术 能力。虽然 在政府 出台 的政 策 明确 限定外 资必须附带先 进技术 ，但 是 由于各级地 方政府 相 互攀 比竞 争 ，重在招商 引资数量 ，导 致部分外 资企 业技术 水 平甚至 略低 于 国内企业 。
关 键 词 ： 消化 吸 收 ；再 创 新 ； 自主 创 新
中 图分 类号 ：Ｆ ７ ． ２０ ７
文 献 标 识 码 ：Ａ
技术创新是跨 国公 司的优 势。 目前 ，发 达国家 ５０家 大 ０ 跨 国公 司拥有全世界 ９ ％的生产技术 和 ７ ％的技 术贸易 ，呈 ０ ５ 现 明显 的 “ 二八律 ” ，即 ２ ％ 的大企业 研发 对技 术进 步的 贡 ０
制 约我 国企业 消化吸 收再创新主 要 因素及对策分析
朱 茜 ，施 晓 峰
２２ １） １０ ３ （ 苏大学科技处 ，江苏镇过技 术引进 ，“ 以市场换技 术” 等 手段 实现技 术赶超 ，总体效果 不尽理 想。而 日本 、 韩 国等 国家则通过 引进 、模仿再创新达到 了在短期 内技 术赶 超的 目的 。文章认 为制约我 国企业技 术赶 超的瓶颈是企 业没有形成 强有 力的消化吸收再创新 能力 ，通过 对造成我国企业技术 消化 吸收再创新能力低 下的 因素进行分析 ，提 出 了相 应 的 对 策 建 议 。
２０ ０ ９年第 ６期
Ｓ ｉｎ ｅ ａ ｄ Ｔ ｃ ｎ ｌ ｇ ｎ ｇ ｍｅ ｔ ｓ ａ ｃ ｃｅ ｃ ｎ ｅ科技管理研 究 ｎ ｈ ｏｏ ｙ Ｍａ ａ ｅ Ｒｅ ｅ ｒ ｈ
２ ０ Ｎｏ ６ ０９ ．
文章 编 号 ：１０ ７ ９ （０９ ６— ０７— ３ ００— ６ ５ ２ ０ ）０ ０ １ ０
基点和调整经济结构 、转 变经济 增长方 式 的中心环节 ，大力 提高科技创新能力特别是 原始性 创新 能力 ，大力 提高集 成创 新能力和引进消化吸收再 创新 能力 ，努力 走 出一 条具有 中 国 特色 的科技创新之路 。新 时期 ，消化 吸收 再创新 已成 为 自主
创新的重要组成 。 日本 、韩 国等 国家 的成 功经验 表 明，通过 技术 引进再 创 新实现技术赶超是 可行 的。笔者 从技术 引进 、消 化吸 收 、技 术创新三个环节分析 ，认为 制约我 国企业 技术赶超 的瓶 颈是 企业没有形成强有力的 消化 吸收再 创新 能力 ，主要 表现在 以 下几个方面 ：