综合业务系统-事后监督

综合业务系统-业务流程
事后监督
V1.0.1
2004年3月
上海华腾软件系统有限公司
实用文档
修订控制页
实用文档
目录
1、综述 (6)
2．接口 (7)
2.1公业务监督 (7)
2.1.1.活期,定期，单位通知存款，保证金，公积金开户(8151) (7)
2.1.2所有帐户销户查询（8153） (8)
2.1.3贷款,委托贷款的开户（8152） (9)
2.1.4帐户冻结/解冻,止付/解除止付（8161） (9)
2.1.5支票挂失、解挂查询（8162） (10)
2.1.6挂失、解挂查询（8163） (11)
2.1.7取消交易查询(8165) (11)
2.1.8错帐更正查询（8166） (12)
2.1.9设置帐户限额（8167） (13)
2.1.10统一表内分户帐开户（8168） (13)
2.1.11统一表外备忘分户帐开户（8169） (14)
2.1.12单位通知存款业务的交易明细（8171） (14)
2.1.13银行承兑汇票签发(8172) (15)
2.1.14银行承兑汇票划款(8173) (15)
实用文档
2.1.15当日协定存款帐户发生业务的交易明细（8174） (16)
2.1.16当日结清计息记录(8175) (16)
2.1.17补打存折、凭证、定期存单交易明细（8176） (17)
2.1.18查询2次以上（包括2次），合计金额超过5万元（含）的现金取款
(8177) (17)
2.1.19同一帐户单笔50万元（含）以上的支现业务明细（8178） (18)
2.1.20每天微机自动汇总显示前台应解汇款及临时存款发生的支现业务
（8179） (19)
2.1.21非基本帐户支取现金交易明细（8180） (19)
2.1..22对114、115、135、139、141、142、162、190、262、280科目
当日发生业务情况查询（8181） (20)
2.1.23 133科目、705科目非自动划转的交易明细（8182） (21)
2.1.24 260科目非自动计提利息的交易明细（8183） (21)
2.1.25 汇总显示与贷款帐户相对应的存款帐户发生业务往来的交易明细
（8184） (22)
2.2储蓄业务监督 (23)
2.2.1开户查询（8101） (23)
2.2.2销户查询（8102） (23)
实用文档
2.2.4可查询5万元以上的取款业务明细列表 (24)
2.2.5查询显示20万元以上存款业务明细列表。

(25)
2.2.6冻结、解冻（8104） (26)
2.2.7挂失、解挂（8105） (27)
2.2.8更改密码（ 8106） (27)
3.业务流程 (29)
实用文档
1、综述
事后监督就是对柜台发生的各种会计票据进行审核，监督，看其是否会计原则的一项活动。

实用文档
2．接口
2.1公业务监督
2.1.1.活期,定期，单位通知存款，保证金，公积金开户(8151)
select a. custno ,, c.subtype, c.savcd,c.curcd, b.avbal,
c. inbrflg, c. term,c. isdate,c. tedate, c meditype,
c.medisubtype,c.medino, a. tlrno
from svocacc a,inmr b, svcard c
where a.ocdate=? And a.kinbr= ?
and a.actid = b.actid
and c.actid = a.actid
and a. octype = ‘O’{O-开户 C－销户}
and (b.accode[1,3] = ‘201’ {活期，公积金}
or b.accode[1,3] = ‘205’{定期}
or b.accode[1,5] = ‘20201’{单位通知存款}
or b.accode[1,3] = ‘251’{保证金}
)
order by
实用文档
c.subtype
对非定期类帐户的到期日（tedate为39991231）查询结果中不要显示根据svcard中的subtype可以区分帐户的类型(dp_def.h)
2.1.2所有帐户销户查询（8153）
select a. custno ,, c.subtype, c.savcd,c.curcd, b.avbal,
c. inbrflg, c. term,c. isdate,c. tedate, c. iedate，c meditype,
c.medisubtype,c.medino, a. tlrno
from svocacc a,inmr b, svcard c
where a.ocdate=? And a.kinbr= ?
and a.actid = b.actid
and c.actid = a.actid
and a. octype = ‘C’{O-开户 C－销户}
and (a.acttype ＝‘2’ or
a.acttype = ‘3’
)
order by
c.subtype
实用文档
2.1.3贷款,委托贷款的开户（8152）
select a.txday,a.db_custno,b.actno,b.brcode,
b.accode,b.curcd, ,b.cdtype,
a.cr_actid a. kinbr, a. tlrno
from xdtl a, inmr b
where （a.txno = ‘5002’{贷款开户}
or a.txno = ‘4405’）{委托贷款}
and a. hcode = ‘0’
and b.actid = a. db_actid {贷款帐号}
and a.txday = ?
and a.kinbr = ?
order by a.txno
2.1.4帐户冻结/解冻,止付/解除止付（8161）
select inmr.actno, , svafrzstp.appno, svafrzstp. type，svafrzstp.status, svafrzstp.actbal, svafrzstp.sdate,
svafrzstp.edate, svafrzstp.stlrno, svafrzstp.skinbr
svafrzstp.rdate ,svafrzstp.rtlrno，svafrzstp.rkinbr
实用文档
from inmr, svafrzstp
where
inmr.actid = svafrzstp.actid
and （svafrzstp.skinbr = ? or svafrzstp.rkinbr = ？）
and （svafrzstp.sdate = ? or svafrzstp. rdate= ?）
order by inmr.actno
2.1.5支票挂失、解挂查询（8162）
select
a.chktype,a.chkno,c.actno,,a.appno, a.sdate,a.edate,
a.rdate,a.status,
a.stlrno,a.skinbr,a.rtlrno,a.rkinbr
from svachkstp a, chkdtl b, inmr c
where
(a.sdate = ? or a.rdate = ?)
and （a.skinbr = ? or a.rkinbr = ?）
and a.chktype = b.chktype
and a.chkno = b.chkno
and b.actid = c.actid
实用文档
2.1.6挂失、解挂查询（8163）
select
inmr.actno, svalosstp.appno, svalosstp.stpmode,svalosstp.stptype, svalosstp.status,svalosstp.meditype,svalosstp.medisubtype,
svalosstp.medino, svalosstp.pbbal, svalosstp.stpreason,
svalosstp.sdate,
svalosstp.edate, svalosstp.stlrno, svalosstp.Skinbr,
svalosstp.rdate, svalosstp.rtlrno,svalosstp.rkinbr
from inmr, svalosstp
where
inmr.actid = svalosstp.actid
and svalosstp.skinbr = ？
and (svalosstp.sdate = ？or svalosstp.rdate = ？)
order by svalosstp.stptype
2.1.7取消交易查询(8165)
xdtl具体可参照cm/0105交易
select tlsrno ,txtime ,txno ,taskid ,db_actno ,db_txamt ,db_cardno ,
实用文档
db_curno ,db_meditype ,db_medisubtype ,db_medino ,db_vocno ,cr_actno , cr_txamt ,cr_cardno ,cr_curno ,cr_meditype ,cr_medisubtype ,
cr_medino ,cr_vocno ,sptlrno ,multno ,rinputflgs
from xdtl
where
hcode ＝‘1‘
and txday ＝？ and kinbr ＝ ?
2.1.8错帐更正查询（8166）
select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txtype, a.crdb,a.txamt,
b.avbal,a.desccd,a.tlrno,a.txcd
from inhtr a，inmr b
where
a.actid =
b.actid
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and a.txcd in( ‘2275’ , ‘2276, ‘2277’)
order by a.txcd
实用文档
2.1.9设置帐户限额（8167）
select a.txday,b.actno,b.brcode,b.accode,b.curcd, ,b.cdtype,
c.minbal,a.kinbr, a.tlrno
from xdtl a, inmr b, svcard c
where a.txno = ‘2001’
and a. hcode = ‘0’
and b.actid = a.db_actid
and c.actid = a.db_actid
and a.txday = ?
and a.kinbr = ?
2.1.10统一表内分户帐开户（8168）
select a.txday,b.actno,b.brcode,b.accode,b.curcd, ,b.cdtype, a.
kinbr, a. tlrno
from xdtl a, inmr b
where a.txno = ‘7411’
and a. hcode = ‘0’
and(b.actid = a. Db_Actid or b.actid = a. Cr_Actid)
实用文档
and a. txday = ?
and a.kinbr = ?
2.1.11统一表外备忘分户帐开户（8169）
select a.txday,b.actno,b.brcode,b.accode,b.curcd, ,b.cdtype, a.
kinbr, a. tlrno
from xdtl a, inmr b
where a.txno = ‘7461’
and a. hcode = ‘0’
and(b.actid = a. Db_Actid or b.actid = a. Cr_Actid)
and a. txday = ?
and a.kinbr = ?
2.1.12单位通知存款业务的交易明细（8171）
select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txcd,a.txtype,
a.crdb,a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a，inmr b
where
实用文档
a.actid =
b.actid
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and b.accode[1,5] = ‘20201’
2.1.13银行承兑汇票签发(8172)
select a.cardno, a.sv_actid, a.pay_name, a.amount,
a.sdate , a.edate, a.acpt_date, a.mort_type, a.mort_name,
from bacard a, xdtl b
where
b.txno = ‘3032’
and b. txday = ? and b. kinbr= ?
b.Cr_Actid = a. actid
and b. Cr_Cardno = a. cardno
2.1.14银行承兑汇票划款(8173)
select cardno ,sur_actid, sur_amt, sv_actid, adv_actid, adv_amt from bacard
where acpt_date = ?
实用文档
2.1.15当日协定存款帐户发生业务的交易明细（8174）
select b.actno,,b.accode,a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a, inmr b， svcard c
where a.txdate = ? and a.kinbr = ?
and a.actid = b.actid
and c.actid = a.actid
and c.acttype = ‘2’
and c.savcd = ‘12’
and c.subtype = ‘2’
2.1.16当日结清计息记录(8175)
select b.actno,,b.accode,a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a, inmr b
where
a.actid =
b.actid
and a.txdate =? And a.kinbr = ?
实用文档
and a.txcd in
(‘2014’,’2021’,’2035’,’2037’,’2133’,’2064’,’2067’,’
2057’)
2.1.17补打存折、凭证、定期存单交易明细（8176）
select b.actno,,b.accode,a.db_custno,a. db_meditype,
a. db_medisubtype,a. db_vocno
from xdtl a, inmr b
where a.kinbr = ?
and a. txday = ?
and a.txno = ‘2256’
and a. hcode = ‘0’
and b.actid = a. Db_Actid
2.1.18查询2次以上（包括2次），合计金额超过5万元（含）的现金取款(8177)
select a.actid, sum(a.txamt), count(*)
from inhtr a, inmr b
where
a.kinbr = ? and txdate = ?
实用文档
and b.accode[1,3] = '201' and a.crdb = '1' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
group by a.actid
having sum(a.txamt) > 5000000
再依次查询上面帐号的明细
select b.actno,,b.accode, a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno，a.txtime
from inhtr a, inmr b
where
a.kinbr = ? and txdate = ?
and a.crdb = '1' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
and a.actid in (上一查询的结果)
order a. txtime
2.1.19同一帐户单笔50万元（含）以上的支现业务明细（8178）
select b.actno,,b.accode, c.subtype,a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno，a.txtime
from inhtr a, inmr b, svcard c
实用文档
where a.kinbr = ? and txdate = ?
and (b.accode[1,3] = '201' or b.accode[1,3] = '205'
or b.accode[1,5] = '20201')
and a.crdb = '1' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
and a.actid = c.actid
and a.txamt > 50000000
order a. txtime
2.1.20每天微机自动汇总显示前台应解汇款及临时存款发生的支现业务（8179）
select a.cardno,,a.crdb,a.txamt,a.voctype,a.vocno,a. tlrno
from wohtr a, wocard b
where
a.txdate = ? and a.kinbr = ?
and a.crdb = ‘1’ and a.txtype = ‘01’
and a.actid = b.actid and a.cardno = b.cardno
2.1.21非基本帐户支取现金交易明细（8180）
select b.actno,,b.accode, c.subtype, a.txcd,a.txtype, a.crdb,
实用文档
a.txamt, a.desccd,a.tlrno，a.txtime
from inhtr a, inmr b,svard c
where
a.txdate = ? and a.kinbr = ? and a.crdb = ‘1’ and a.txtype = ‘01’
and a.actid = b.actid
and a.actid = c.actid
and c.misc1[1] <> ‘1’
order by a.txtime
2.1..22对114、115、135、139、141、142、162、190、262、280科目当日发生业务情况查询（8181）
select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txcd,a.txtype,
a.crdb,a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a，inmr b
where
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and b.accode[1,3] in
(‘114’,’115’,’135’,’139’,’141’,’142’,’162’,
实用文档
’190’,’262’,’280’)
and a.actid = b.actid
order by a.actid
2.1.23 133科目、705科目非自动划转的交易明细（8182）select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txcd,a.txtype, a.crdb,a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a，inmr b
where
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and a.tlrno[1,3]<> ‘999’
and (b.accode[1,3] = ‘133’ or b.accode[1,3] = ‘705’) and a.actid = b.actid
2.1.24 260科目非自动计提利息的交易明细（8183）select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txcd,a.txtype, a.crdb,a.txamt, a.desccd,a.tlrno
实用文档
from inhtr a，inmr b
where
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and a.tlrno[1,3]= ‘999’ and a.crdb = ‘2’
and b.accode[1,3] = ‘260’
and a.actid = b.actid
2.1.25 汇总显示与贷款帐户相对应的存款帐户发生业务往来的交易明细（8184）select
b.actno,,b.brcode,b.accode,b.curcd,a.txcd,a.txtype,
a.crdb,a.txamt, a.desccd,a.tlrno
from inhtr a,inmr b
where
a.txdate ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and a.actid in (select mapactid from actmap)
and a.actid = b.actid
实用文档
2.2储蓄业务监督
2.2.1开户查询（8101）
select b.actno,, b.avbal,d.savcd, d.term,
c.idtype,c.idno
from svocacc a, inmr b, custindv c, svcard d
where
a.actid =
b.actid and a.custno =
c.custno
and a.acttype = ‘1’ and a.actid = d.actid
and a.octype = ‘O’ and a.ocdate= ? and a.kinbr = ? 2.2.2销户查询（8102）
select b.actno,, b.avbal,d.savcd, d.isdate,
d.tedate, d.term, d.meditype, d. medisubtype, d. medino,
c.idtype,c.idno
from svocacc a, inmr b, custindv c, svcard d,
where
a.actid =
b.actid
and a.actid = d.actid
实用文档
and a.custno = c.custno
and a.acttype = ‘1’
and a.octype = ‘C’ and a.ocdate= ? and a.kinbr = ?
2.2.4可查询5万元以上的取款业务明细列表
select a.actid, sum(a.txamt), count(*) from inhtr a, inmr b where
a.kinbr = ? and txdate = ?
and （b.accode[1,3] = '211' or b.accode[1,3] = '215' ）and a.crdb = '1' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
group by a.actid
having sum(a.txamt) > 5000000
select b.actno,,b.accode, a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno，a.txtime
from inhtr a, inmr b
where
a.kinbr = ? and txdate = ?
实用文档
and a.crdb = '1' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
and a.actid in (上一查询的结果)
order a. txtime
2.2.5查询显示20万元以上存款业务明细列表。

select a.actid, sum(a.txamt) from inhtr a, inmr b
where
a.kinbr = ? and txdate = ?
and （b.accode[1,3] = '211' or b.accode[1,3] = '215'）and a.crdb = '2' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
group by a.actid
having sum(a.txamt) > 20000000
select b.actno,,b.accode, a.txcd,a.txtype, a.crdb,
a.txamt, a.desccd,a.tlrno，a.txtime
from inhtr a, inmr b
where
实用文档
a.kinbr = ? and txdate = ?
and a.crdb = '2' and a.txtype = '01'
and a.actid = b.actid
and a.actid in (上一查询的结果)
order a. txtime
2.2.6冻结、解冻（8104）
select inmr.actno, , svafrzstp.appno, svafrzstp. type，svafrzstp.status, svafrzstp.actbal, svafrzstp.sdate,
svafrzstp.edate, svafrzstp.stlrno, svafrzstp.skinbr
svafrzstp.rdate ,svafrzstp.rtlrno，svafrzstp.rkinbr
from inmr, svafrzstp
where
inmr.actid = svafrzstp.actid
and （svafrzstp.skinbr = ? or svafrzstp.rkinbr = ？）
and （svafrzstp.sdate = ? or svafrzstp. rdate= ?）
order by inmr.actno
实用文档
2.2.7挂失、解挂（8105）
select
inmr.actno, svalosstp.appno, svalosstp.stpmode,svalosstp.stptype, svalosstp.status,svalosstp.meditype,svalosstp.medisubtype,
svalosstp.medino, svalosstp.pbbal, svalosstp.stpreason,
svalosstp.sdate,
svalosstp.edate, svalosstp.stlrno, svalosstp.Skinbr,
svalosstp.rdate, svalosstp.rtlrno,svalosstp.rkinbr
from inmr, svalosstp
where
inmr.actid = svalosstp.actid
and svalosstp.skinbr = ？
and (svalosstp.sdate = ？or svalosstp.rdate = ？)
order by svalosstp.stptype
2.2.8更改密码（ 8106）
select a. appno,b.actno, a.db_custno,,b.accode,c.savcd
from xdtl a,inmr b,svcard c
实用文档
where
a.txday ＝？ and a.kinbr ＝ ?
and a.txno = ‘2222’ and a. hcode =’0’and a. db_actid= b.actid
and a. db_actid= c.actid
实用文档
3.业务流程
事后监督流程：
1.柜员签到---输入要监督的网点号
2.查询审核各项需审核的业务
3.审核过程中如发现差错或需核实的事项，通过差错录入（8004），待核实类容录
入（8006）完成登记，通过差错核销（8005），审核差/待核实修改（8009）完成对差错的处理。

4.全部审核项都审核完毕后，使用审核完成日期切换(8002)交易完成审核日期换
日。

事后监督的业务流程图如下：
实用文档。