露天矿山双重预防机制建设工作报告

新型公司新型水泥灰岩矿
安全风险分级管控和隐患排查治理
双重预防机制资料汇编
编制单位：XX
技术服务单位：XX
编制日期：2018年7月
1总体要求 (1)
1.1编制目的 (1)
1.2总体思路 (1)
1.3基本原则 (1)
1.4编制依据 (2)
1.5工作目标与基本要求 (3)
1.6人员培训 (4)
2企业概况 (6)
2.1企业基本情况 (6)
2.2工艺流程 (6)
3风险辨识与评估 (14)
3.1信息收集与准备 (14)
3.2风险辨识 (14)
4风险分级与管控 (30)
4.1风险分级 (30)
4.2风险清单 (51)
4.3分级管控 (54)
4.4绘制企业安全风险图 (62)
5隐患排查治理 (63)
5.1隐患排查治理制度 (63)
5.2实施隐患排查 (63)
5.3强化闭环管理 (66)
附图1重点岗位风险告知卡 (67)
附件1安全生产风险分级管控和隐患排查治理制度........... .67附件2作业活动风险分级控制清单......................... .80附件3隐患排查治理清单. (82)
附件4安全风险公告栏 (83)
1总体要求
1.1编制目的
为深入贯彻《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》，落实国务院安委会办公室《标本兼治遏制重特大事故工作指南》和《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》，科学构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。

1.2总体思路
以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。

全面辨识和排查岗位、企业、区域、行业、城市安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。

构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。

1.3基本原则
(1)突出风险，实施分级管控
以风险管控为主线，运用现代风险管理和事故预防理论，构建基
于风险、系统化、规范化的双重预防机制，规范具体工作程序和方
法，紧盯重大风险和重大隐患，牢牢抓住遏制重特大事故的重点行
业领域和环节。

(2)持续改进，实现动态管理
通过辨识风险，排查隐患，并落实风险管控和隐患治理责任，实现安全风险辨识、评估、分级、管控和事故隐患排查、整改、消除的闭环管理。

风险分级管控和隐患排查治理在闭环管理中不断完善、持续改进。

(3)整合资源，实现体系融合
要把风险分级管控、隐患排查治理等工作有机结合。

通过全面辨识风险，夯实标准化工作基础；通过风险分级管控，消除或减少隐患；通过强化隐患排查治理，降低事故风险。

1.4编制依据
《中华人民共和国安全生产法》中华人民共和国主席令第13号，2014年12月1日实施
《标本兼治遏制重特大事故工作指南》国务院安委办【2016】3 号《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》国务院安委办【2016】11号
《关于实施遏制重特大事故工作指南全面加强安全生产源头管控和安全准入工作的指导意见》国务院安委办【2017】7号《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》国家安全生产监督管理总局令第16号
《陕西省建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施方案》陕安委【2017】10号
《陕西省安全隐患排查治理体系建设方案》陕安监【2016】51 号《关于印发汉中市建立完善安全生产风险分级管控和隐患排查
治理双重预防机制的实施方案的通知》汉市安委会发【2017】18号《企业职工伤亡事故分类》GB6441-1986
《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-2009
《XX安全现状评价报告》（XX有限公司，2017年12月）1.5工作目标与基本要求
1.5.1工作目标
企业构建双重预防机制实现以下工作目标：
（1）建立安全风险清单；
（2）制定重大安全风险管控措施；
（3）设置重大安全风险公告栏；
（4）制作岗位安全风险告知卡；
（5）绘制企业安全风险四色分布图；
（6）建立安全风险分级管控制度；
（7）建立隐患排查治理制度；
（8）建立隐患排查治理清单；
（9）制定重大隐患治理实施方案。

1.5.2工作程序
参照图1-1所示的基本程序，逐步推进本企业双重预防机制建设。

1.5.3工作机构与制度
成立双重预防机制构建工作组，其主要职责是全面开展企业风险 辨识和隐患排查，并逐步建立风险管控与隐患排查治理工作体系。

制定或完善企业双重预防机制建设的相关工作制度和工作方案， 明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要 求等相关内容。

工作制度和工作方案应具体、有针对性，职责明确， 便于实施。

对现有安全生产管理体系，特别是隐患排查治理体系和安全生产 标准化体系完善与补充，提升企业安全管理制度系统性、针对性。

1.6 人员培训
构建双重预防机制涉及到企业全体员工，为确保构建工作顺利、 事故和变化
患
杳一理 隐排治图1- 1双重预防机制建设基本程序
高效开展，确保双重预防机制建立后有效运转，必须强化对全体员工的培训。

组织对全体员工开展有针对性的培训。

要组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、评估和管控的能力，为双重预防机制建设奠定坚实的基础。

通过培训提升全体员工的风险意识。

对于大部分企业来说，安全风险分级管控是一个新鲜事物，通过各种形式向全体员工宣传风险管理的理念，使员工充分认识安全风险分级管控对于保障员工安全的重要作用，真正树立起风险意识。

2企业概况
2.1单位基本情况
2.2建设概况
1、矿山开采现状
矿山经多年开采已形成9个开采平台，分别为：995m、980m、965m、950tn、935m、920m、905m、890m、875m 平台，其中995m、980m、965m、950m、935m、920m平台已开采至最终境界，安全平台宽度＞4m、清扫平台宽度^7m,运输平台宽段15m。

清扫平台上设截流水沟，安全平台上设截排水沟，使水能够顺水沟自流排水。

矿山目前主要开采890m平台，875平台正在准备，台阶高度15m，由2台，120mm履带钻机作业。

主运矿路面采用泥结碎石路面，路面宽度8m，路边设置有挡车堆，高度超过1m，矿用汽车将爆破后的矿石从工作面沿矿山道路直接运往山下的破碎卸料平台，需要排弃的废石也通过此道路运至排土场。

运输设备为20t的载重汽车。

矿山设置有两个排土场分别为1#排土场及2#排土场，目前2#排土场尚未启用。

1#排土场底部修建有挡石坝，排土场采用自上而下倾卸堆积法，排土场改造成两个高20m台阶，减缓坡度，排土场表面有2〜3%的内向坡度。

排土场采用汽车运输方式，排土道路借助矿山运矿道路。

排土场平台周边布置有截排水构，对其降雨的汇水进行疏导。

矿山人员均有手机，以手机为主要通讯方式。

在矿山850m标高
处设有一汽车检修场，用于矿内车辆小修。

2、总图运输
矿山东距XX市约12 km,东南距XX县20 km,距X厂区约7 km。

矿区包括露天采场、破碎站、排土场，按功能分区布置。

露天采场开采范围位于矿权范内，开采境界线外300m为矿山爆破危险警戒线。

矿山车间工业场地单独设置，矿山上也设置工人临时休息室及避炮棚。

矿山工业场地位于矿山东南侧。

开采的矿石由矿内车辆运输到破碎站进行破碎，破碎之后由矿外车辆运送至水泥厂。

矿山道路总长度约3.4km，道路为III级双车道路，路面宽度8.0m，泥结碎石路面。

矿山破碎站位于矿山南部。

排土场设计有两个，1#排土场位于矿山西南侧，开采境界2#排土场布置在矿区范围东侧，开采境界以外。

现在仅有1#排土场在用，2#排土场现尚未使用。

1#排土场底部修建有挡石坝。

3、开采范围
矿区位于XX 一带，东南至XX （上、下梁山交界处），西南至XX，西北至XX，北东至XX，矿区南北长1.5km，东西宽0.8km。

矿区范围及拐点坐标见表2-2。

表2-2矿区范围及拐点坐标
矿体出露于潜水面之上山坡、山梁位置,矿区构造简单,矿体（层）节理、裂隙较发育，岩矿体内无软弱夹层，稳定性较好。

矿床开采不受地下水和地表水的影响，工程地质、水文地质条件简单。

4、采矿工艺
（1）露天采场境界
矿山原开采境界范围北起VII〜VII',南部、东部、西部基本上以勘探范围进行圈定。

矿区北部以IX—IX勘探线外推100m为界。

最低开采标高710m。

矿山台段高度为15m。

台段生产坡面角75°，最终坡面角70°。

保安平台宽度4m，清扫平台宽度7m，运输平台宽15m以上；保安平台和清扫平台相隔设置。

采场内共设有965m、950m、935m、920m、905m、890m、875m、860m、845m、830m、815m、800m、785m、770m、755m、740m、725m 和710m, 18个开采水平，开采比高255m。

其中有9个安全平台，9个清扫平台。

(2)采剥方法
根据矿床赋存特点，矿山755m水平以上为山坡露天矿山。

755m 水平以下为凹陷露天矿山，开采方式为自上而下、水平分台阶开采，台段高度15m,工作面垂直走向布置，平行走向推进，采用穿孔爆破碎石，挖掘机装载的采矿方法。

矿山用1台液压破石机，处理生产中出现的大块岩石。

矿层呈单斜状产出。

矿层总体倾向为南西向230°左右，倾角35°左右。

755m水平以上为山坡露天开采，755m水平以下为凹陷露天开采。

新平台采准工作面沿地形线走向布置，垂直走向推进。

(3)穿孔爆破
矿山采用中深孔穿孔方式，由一台宣化钻车、一台KY100型潜孔钻进行穿孔作业，钻孔深度17m,配套供风设备选用电动寿力空压机一台、电动开山空压机一台、气动开山空压机一台。

矿山爆破分为采剥深孔爆破和边帮光面爆破两种。

采剥深孔爆破为潜孔钻深孔爆破。

爆破炸药选用乳化炸药，采用非电导爆雷管多排孔微差爆破，每周进行1次，每次爆破60孔，爆破装药量4t左右。

为了确保平台边坡稳定性，矿体周围回采和各阶段境界剥离均采用光面爆破，爆破时间根据剥离进度不定期进行，同主孔间位差间隔。

（4）铲装作业
矿石、废石装载选用CE420-6型强力矿山型液压挖掘机，正铲铲斗，斗容2.0m3；另配备一台ZL-50型轮胎式装载机（铲斗斗容3.0m3）进行矿山边角矿体开采、采准、修路等作业；配备一台TY230A型液压堆土机归整爆堆、清扫工作面和扫道等作业。

5、开拓运输系统
矿山现开采标高为905m、890m工作平台，通过矿山道路连接。

采用汽车一公路开拓运输方案。

矿用汽车将爆破后的矿石从工作面沿矿山道路直接运往山下的破碎卸料平台。

需要排弃的废石也通过此道路运至排土场。

运输设备为17辆载重为20t的载重汽车。

6、通风防尘
矿山在穿孔凿岩、装载运输、破碎等过程中会引起粉尘飞扬，产生的粉尘沉积在地面上也会随风飞扬，会造成采场钻机、装载机、汽车司机等操作岗位粉尘超标。

在生产中矿山选用了带有干式收尘的钻机，矿内配有洒水车，对道路和爆堆进行了经常性洒水，
有效地防止了粉尘飞扬。

矿山选用的挖掘机、装载机、载重汽车等设备司机室均为机械密封式操作室，并有通风防尘装置。

凿岩员工配备了防尘口罩、手套等防护用品。

矿山爆破炸药爆炸产生的爆破气体、燃油机器排出的尾气含有害气体，在生产过程中，利用自然通风来降低其浓度。

在爆破完成后，等待15min之后，相关人员再进入爆破现场。

7、矿山电气
矿山电源来自水泥厂区10kV架空线引入，在破碎站南侧设有1 座10kV变配电站，采用放射式供电网络向高压电动机和车间变电所供电。

矿山来电经过变配电间一路供破碎站电动机；一路输送到1#采
场10kV变压器，一路变为380/220V低压电供低压用电设备及照明，构成整个矿区供电网络。

变压器选用2台S11-M型卷铁芯密封节能变压器，配套KYN28A-12型变压柜。

低压开关柜选用CGD型。

10kV系统采用小电流接地系统；380/220V低压配电保护采用TN-C-S系统。

各地接地装置通过镀锌扁铁形成完整接地网络。

8、防排水与防灭火
矿山采场积水来源主要为大气降水，排水靠山坡有利地形自然排泄。

在清扫平台上设截流排水沟，安全平台上设截排水沟，水沟坡度6%。

，使水能够顺水沟自流排水矿内生活用水很少，采场不设污水处理装置。

矿山设有消防水池，满足消防需要。

在挖掘机、载重汽车均配备了灭火器，加注燃油时远离明火。

采掘设备上没有存放易燃物。

矿山设有专门火灾信号，对所有人员进行了火灾应急培训。

在工业场地配备了消防设备和器材，消防通道通畅，没有杂物堆积。

9、排土场
矿山设置有两个排土场：1#排土场位于矿区范围西南侧、开采境界线以外，由此向西南方向为一宽缓冲沟，工程地质和水文地质条件良好，排土场设计标高850m，容积为390.0 x104m3,设计使用年限28年；2#排土场布置在矿区范围东侧、开采境界线以外，工程地质和水文地质条件良好，其设计标高760m,容积为250.0x104m3,设计使用年限18年。

矿山现仅使用了1#排土场，2#排土场尚未使用。

排土场采用自上而下倾卸堆积法；废石排弃工艺为汽车配合推土机进行作业，即汽车卸载后，推土机将遗留在工作平台的部分或全部排弃物推向边坡。

排土场表面有2 3%的内向坡度，排土场最终边界坡底部处设置有高5m、顶宽3m、底宽3.5m、长500m的挡石现，挡石坝采用块石干砌。

排土场采用汽车运输方式，排土道路借助矿山运矿道路。

排土场平台周边布置有截排水沟，对其降雨的汇水进行疏导，使之不影响排土场边坡稳定，避免泥石流的发生。

排土采用载重汽车运输，推土机，挖掘机等设备。

10、主要设备表
表2-3矿山主要设备表
11、压风及供水系统
站房内通风，按矿区自然条件站房内不设天窗，以站房本身的门窗自然通风。

空压机进、排气管道为独立安装系统，不与其他建筑物相连接。

矿山内使用移动式空压机3台，供气均采取分散式供气方式。

矿山水源来自XX自备井抽取地下水，用水罐车运往山上供生产、生活及消防使用。

矿内工业场地有储水罐。

12、企业安全管理
矿山设立了安全管理机构，有专职安全管理人员，同时受水泥厂监督。

矿山主要管理人员及特种操作人员均取得了相应资格证，持证上岗。

XX有限公司与XX公司签订了矿山开采承包合同。

矿山制定了完善的安全生产责任制、安全管理制度和安全操作规程。

编制了应急救援预案在XX安监局备案，并进行了培训演练。

在现场设置了明显的安全警示标志。

对边坡、用电、道路、铲装等项目制定了年度、季节和日常检查计划，并按计划进行了经常性检查，记录有相关台账。

有交接班记录，有安全投入。

安全管理状况较好。

3风险辨识与评估
3.1信息收集与准备
应精心组织、策划，收集、处理风险辨识评估相关资源与信息，确保风险辨识评估全面、充分。

在开展风险辨识与评估前，要做好前期的信息收集与准备，至少包括：
(1)相关法规、政策规定和标准；
(2)相关工艺、设施的安全分析报告；
(3)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图；
(4)设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施；
(5)工艺物料或危险化学品的理化性质说明书；
(6)本企业及相关行业事故资料。

3.2风险辨识
3.2.1风险辨识原则
企业风险辨识以科学的方法，全面、详细地剖析生产系统，确定危险有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律，并予以准确描述。

从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、作业任务等各个方面进行辨识。

充分考虑分析三种时态”和“三种状态”下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或故障模型。

“三种时态”是指过去时态、现在时态、将来时态。

过去时态主要是评估以往残余风险的影响程度，并确定这种影响程度是否属于可接受的范围；现在时态主要是评估现有的风险控制措施是否可以使风险降低到可接受的范围；将来时态主要是评估计划实施的生产活动可能带来的风险影响程度是否在可接受的范围。

“三种状态”是指人员行为和生产设施的正常状态、异常状态、紧急状态。

人员行为和生产设施的正常状态即正常生产活动，异常状态是指人的不安全行为和生产设施故障，紧急状态是指将要发生或正在发生的重大危险，如设备被迫停运、火灾爆炸事故等。

可采用《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T 13861）分析生产过程的危险有害因素，包括人的因素，如心理和生理性因素、行为性因素；物的因素，如物理性、化学性、生物性因素；环境因素，如室内外作业环境、地下作业环境等因素；管理因素，如安全管理机构、责任制、规章制度等因素。

采用《企业伤亡事故分类》（GB6441）对事故危害进行分类，可划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害等20类。

选取风险评估方法时应根据评估的特点、具体条件和需要，针对评估对象的实际情况和评估目标，经认真分析比较后选用。

必要时，可选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、互为验证，以提高评估结果的准确性。

3.2.2生产过程（流程）风险辨识
3.2.2.1生产过程（流程）划分
根据现场的调查、了解和分析，采矿生产过程可划分为:
凿岩爆破作业；
采剥作业；
矿（岩）铲装作业；
矿（岩）运输作业；
排土场作业；
矿山防排水作业。

3.2.2.2生产过程（流程）风险辨识
a）凿岩爆破风险辨识
凿岩爆破作业主要存在有放炮、炸药爆炸、机械伤害、高处坠落、物体打击、触电、坍塌、车辆伤害、振动和噪声危害、粉尘危害等风险。

1、放炮
爆破作业在装药和起爆过程、处理残爆或未爆炮眼过程中都有发生爆炸的可能性，炸药爆炸可以直接造成人体的伤害和财物的破坏。

2、炸药爆炸
炸药在向工作面运输的途中和在作业地点临时存放过程中，可能发生爆炸。

3、机械伤害
机械伤害是矿山生产中最常见的伤害之一，矿山在凿岩爆破作业过程中，凿岩设备和装药设备都可能造成机械伤害。

4、物体打击
在检修设备时，检修工具或机械零件脱落。

另外，在爆破时产生的飞石对在其影响范围内的人员或设备设施等造成伤害。

5、坍塌
边坡、的矿（岩）松动可能失稳滑落，造成坍塌，会对设备造成破坏，对人员造成伤害。

6、车辆伤害
炸药运输车辆或其他运输车辆经过作业面时，可能会由于车辆失控造成对人员或设备的伤害。

7、振动和噪声危害
钻机发动工作和钻机凿岩工作时都会产生振动和噪声，工作人员长期在工作区附近工作，如果缺少防护措施，可能产生噪声危害。

8、粉尘危害
爆破过程也会产生大量的粉尘，干旱季节时，在空气动力的作用下，沉淀下来的矿岩粉粒会重新扬起并悬浮在空气中产生粉尘；粉尘污染
作业环境，对人体产生危害。

9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。

爆破产生的冲击波和地震波可能诱发地质灾害或其他伤害。

b）矿（岩）铲装作业风险辨识
矿（岩）铲装作业可能存在有车辆伤害、机械伤害、物体打击、（残药）爆炸、触电、坍塌、振动和噪声危害、粉尘危害等危险有害因素。

1、车辆伤害
运输车辆进出工作地点或其他作业车辆经过作业地点，如车辆失控就可能造成车辆伤害。

2、机械伤害
铲装作业过程中，铲装设备的运动部件或铲装设备、铲装容器在运动过程中可能会击中人体或其他设备，造成机械伤害。

3、物休打击
在设备检修过程中工具或零件的脱落，铲装作业中矿岩从铲装容器中掉落，上部台阶矿石滚落等，可能打击人体或设备从而造成人身伤害和设备损坏。

4、（残霉炮）爆炸
爆破作业中由于未爆或爆破不完全的炸药残留在爆堆中，在铲装作业时的挤压或碰撞，可能会引起残留炸药爆炸，造成爆炸伤害。

5、触电伤害
夜间作业的照明线路敷设不合理或绝缘失效漏电，可能接触人体造成触电。

6、坍塌
边坡、松动可能失稳滑落，造成坍塌，会对设备造成破坏，对人员造成伤害。

7、振动和噪声危害
铲装设备引擎工作过程中、铲装作业中都会产生噪声和振动，工作人员长期在工作区附近工作，如果缺少防护措施，可能产生噪声危害。

8、粉尘危害
铲装作业过程中会产生大量的粉尘，如不及时清理会造成粉尘飞扬，可能导致粉尘危害。

9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。

c）矿（岩）运输风险辨识
矿（岩）运输包括富矿石从采场运送到粗破碎车间、废弃岩土从采场运送至排土场堆放的过程。

矿（岩）在运输过程中可能有车辆伤害、物体打击、机械伤害、坍塌、触电、振动和噪声危害、粉尘危害等风险。

1、车辆伤害
矿（岩）运输过程中，运输车辆失控、运输线路的防护不合理或失效，可能造成车辆对人体或其他设备设施的危害。

2、高处坠落
人员在高处作业时，可能发生坠落。

3、物体打击
由于矿（岩）的脱落可能会击伤人体或击坏设备和其他物品。

4、机械伤害
在对运输车辆的检修过程中可能造成机械伤害。

5、坍塌
边坡失稳，会造成岩土的坍塌，危及运输车辆和人员的安全。

6、触电伤害
运输车辆绝缘失效漏电，可能接触人体造成触电。

7、振动和噪声危害
矿（岩）装载过程对运输车辆产生的振动，运输车辆的引擎产生
的振动和噪声，可能会对人体产生危害。

8、粉尘危害
除尘效果不佳，可能造成粉尘危害。

9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。

d）矿山防排水风险辨识
1、淹溺
在检查过程中，有可能意外坠入水沟或其他积水区等造成淹溺事故。

2、高处坠落
检查过程中，沿沟边山体上行走，有导致高处坠落的风险。

3、其他伤害
在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，或其他地质灾害引起的滑坡等。

3.2.3作业活动风险辨识
3.2.3.1作业活动划分
（1）凿岩作业活动划分
凿岩的作业活动分为移动与行走、钻孔、设备维护与检修等。

（2）爆破作业活动划分
爆破作业活动划分为领药、运药、装药、起爆、爆破警戒、爆破效果检查、残眼和拒爆处理、装药设备维护与检修等。

（3）铲装作业活动划分
铲装作业活动划分为铲装设备移动与行走、铲装前排险、发出铲装信号、铲装矿（矿）、作业后场地平整、铲装设备维护与检修等。

（4）运输作业活动划分
运输作业活动划分为运输车辆进入铲装地点、运输过程、卸载过程、车辆的维护与检修等。