2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟考试试卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟考试试
卷附答案
单选题（共20题）
1. 符合下列条件之一的股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

哪一项不属于（）
A.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

B.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

C.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明。

D.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究10年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

【答案】 D
2. 投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。

A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项
B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项
C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项
D.定期编写投后管理报告等管理文件
【答案】 D
3. 以下有关信托（契约）型基金的说法中，错误的是（）。

A.信托（契约）型基金不具有独立的法人地位
B.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税
C.信托（契约）型基金的法律依据为《中华人民共和国信托法》和《中华人民共和国证券投资基金法》
D.信托（契约）型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是公司型基金
【答案】 D
4. 根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
5. 关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）
A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意
B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。

C.有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。

【答案】 B
6. 关于股权投资母基金的风险、收益与成本，以下描述错误的是（）
A.股权投资母基金通过分散投资降低了风险
B.母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金）的平均收益率低
C.考虑到母基金的风险低于单只股权投资基金，因此，母基金的经风险调整后收益更高
D.投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承担成本
【答案】 B
7. 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

A.所有投资者
B.最终投资者
C.投资额最大的投资者
D.投资额在平均数以上的投资者
【答案】 B
8. 契约型基金的参与主体不包括（）。

A.普通合伙人
B.基金投资者
C.基金管理人
D.基金托管人
【答案】 A
9. 外部转让一般需要征得（）其他股东同意，且其他股东放弃（）。

A.1/3以上；优先购买权
B.半数以上；优先购买权
C.2/3以上；优先认购权
D.全体；优先认购权
【答案】 B
10. 账面价值法是指公司总资产减去总负债的（）。

A.总额
B.盈余
C.净值
D.大小
【答案】 C
11. 创业投资基金是指投资于______创业企业的______投资基金。

（）
A.上市；股权
B.未上市；股权
C.未上市；债权
D.上市；债权
【答案】 B
12. 境内首次公开发行上市的一般流程是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ
【答案】 A
13. 根据常见的股权投资基金业绩报酬分配模式，基金投资者分配的比例是（）。

A.20%
B.30%
C.70%
D.80%
【答案】 D
14. 关于股权投资协议中的竞业禁止条款，表述错误的是（）。

A.目标公司董事不得兼职与本公司业务有竞争的职位
B.目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益
C.约定了目标企业的控制权分配
D.目标公司高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司【答案】 C
15. (2017年)下列关于成本法的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
16. 股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
17. 关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（）。

A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C.在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D.在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者
【答案】 D
18. 关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（）。

A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权
B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金结股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权
C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割
D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案
【答案】 D
19. 关于股权投资母基金的业务，描述错误的是（）
A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B.业务主要包括一级投资、二级投资和三级投资
C.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
D.直接投资是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行投资
【答案】 B
20. 在我国，目前股权投资基金（）募集。

A.以公开或非公开方式
B.只能以公开方式
C.只能以非公开方式
D.只能以半公开方式
【答案】 C。