8月法律法规模拟考试试题(含答案和解析)1

1、期货经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，下列不属于问卷的内容的是（）。

[单选题] *
A 、收入来源
B 、收入数额
C 、资产状况
D 、婚姻状况(正确答案)
答案解析：经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素。

2、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

[单选题] *
A 、董事
B 、监事
C 、首席风险官(正确答案)
D 、总经理
答案解析：期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

3、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

[单选题] *
A 、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
B 、全权代理客户从事期货交易
C 、以本人或者他人名义从事期货交易
D 、向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险(正确答案)
答案解析：期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。

4、会员制期货交易所会员大会行使的职权不包括（）。

[单选题] *
A 、选举和更换会员理事
B 、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
C 、任免期货交易所总经理(正确答案)
D 、审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
答案解析：会员大会行使下列职权:(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举、更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。

5、证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。

[单选题] *
A 、证券公司(正确答案)
B 、期货公司
C 、控股股东
D 、证券公司和期货公司
答案解析：证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

6、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

[单选题] *
A 、补充期货交易所结算资金不足
B 、为客户交存保证金，支付税款(正确答案)
C 、作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
D 、弥补期货公司的亏损
答案解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金，支付手续费、税款;(三)中国证监会规定的其他情形。

7、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

[单选题] *
A 、 10个工作日内可以拖欠保证金
B 、及时追加保证金或者自行平仓(正确答案)
C 、 15个工作日内可以拖欠保证金
D 、 20个工作日内可以拖欠保证金
答案解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金
不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

8、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

[单选题] *
A 、报告权
B 、知情权(正确答案)
C 、经营权
D 、决策权
答案解析：期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规
定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货
公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外
的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

9、（）应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

[单选题] *
A 、期货交易所
B 、期货公司
C 、期货投资者保障基金管理机构(正确答案)
D 、中国证监会
答案解析：保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存
储保障基金。

10、申请期货公司财务负责人的条件不包括（）。

[单选题] *
A 、具有期货从业人员资格
B 、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C 、具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D 、具有金融业务5年以上经验(正确答案)
答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第十四条规定，担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

担任期货公司分支机构负责人的，除具备上述第(一)项、第(二)项条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验。