省级科技计划(专项)全过程嵌入式评估探究——以广东省应用型科技研发专项为例

省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估探究
文/李晓琴
——以广东省应用型科技研发专项为例
随着国家科技体制改革的不断推进，科技评估作为各级科技管理部门开展科技计划（专项）管理工作的一个重要抓手，对科技资源优化配置的作用也越来越明显，推动着国家或地方科技创新治理体系的建立和优化。

近年来，广东省积极探索和创新科技评估机制，有效地支撑了广东省科技管理工作。

但科技评估与科技计划（专项）管理过程的不一致、评估信息不对称，以及科技评估管理工作缺乏全局性考虑等问题，制约了广东省科技管理的水平和科技创新能力的提升，亟待探索和创新科技评估模式。

本文引入国家重点研发计划全过程嵌入式的监督评估模式，并以广东省应用型科技研发专项为例，探究省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的构建。

一、省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的基本内涵
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的实
质仍是科技评估。

国内外围绕科技评估的对象、目的、行为过程和结果等有关科技评估内涵的研究成果已颇为丰富。

依据科技项目全生命周期理论，科技计划（专项）项目的生命周期可以分为立项、实施及结题3个阶段；又由于在省级科技计划（专项）管理工作中，科技计划（专项）项目是根据年度指南进行编制，项目结题后会形成相应成果。

综上，我们认为省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估是指，对省级科技计划（专项）及其项目管理和实施中指南编制、立项、实施与验收等工作涉及相关主体的行为规范、工作纪律、履职尽责情况等进行监督，并对省级科技计划（专项）总体实施和资金使用情况及效果进行评估。

根据省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的定义，其评估内容主要包括项目指南评估、立项评估、中期评估、验收评估和绩效评估等环节（如图1）。

图1
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的构架
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二、省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的主要特征
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估是对科技活动的评估，贯穿于省级科技计划（专项）及其项目管理的全过程，主要具有系统性、复杂性和不确定性等特征。

（一）系统性
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估与项目管理相对应，评估主体涉及相关科技管理人员和科研人员等直接利益主体，以及用户、评估人员等间接利益主体。

一方面，科技评估既要重视科技活动和管理行为产生的直接和间接影响，也要全面综合地分析科技活动对经济、社会和环境等方面的整体影响；另一方面，针对省级科技计划（专项）各阶段的评估活动存在向前或向后影响的可能，比如中期评估则可能直接影响项目后续的验收评估和绩效跟踪评估，项目申报和立项管理经验的积累进而可能影响下一次的项目申报或立项工作。

（二）复杂性
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估贯穿于科技活动的全过程，科技活动是科技人员通过开展设计、试验、分析及计量等一系列活动，最终获得科研产出或获科技成果的复杂活动，故而决定了省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估的复杂性。

由于科技发展目标的多样性、科技活动跨学科的特性，要求评估人员和各领域评估专家协同配合。

（三）不确定性
省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估因科技活动复杂和不确定性、评估方法和评估指标选定的不同，以及评估人员的不同、信息获取完整性程度不一等因素的存在，均会导致科技评估结果的不确定性，比如因随着科技活动的愈发复杂，对定性和定量因素的判别不一直接影响着评估结论。

三、案例：广东省应用型科技研发专项全过程嵌入式评估
为打通科技成果产业化的“最后一公里”通道，提升广东省自主创新能力与核心技术供给能力，集聚培育创新人才，集中资源和力量加快产业转型升级，广东省于2015年起组织实施省应用型科技研发专项。

为全面、深入评估广东省应用型科技研发专项实施绩效，及时发现项目实施过程中存在的问题以及专项组织实施面临的困难等，以提高专项组织管理水平，促进核心技术的后续研发和转化应用，特开展了广东省应用型科技研发专项中期评估。

（一）广东省应用型科技研发专项中期评估发现
2015、2016年度广东省应用型科技研发专项共立项449个项目，涉及高端新型电子信息、LED、新能源汽车、生物、高端装备制造、节能环保、新能源及新材料八大领域。

其中，在立项项目中，绝大部分项目均由企业牵头或参与研发。

经过两年多的实施，广东省应用型科技研发专项在突破核心关键技术、产生创新产品和装备等方面取得了阶段性成果，培养和集聚了一批创新创业人才团队，培育壮大了一批创新型企业，组建发展了众多产业技术创新联盟，带动了社会研发投入，实现企业新增销售收入的增长。

专项的顺利实施，为专项预期目标的实现打下坚实的基础，有力地促进科技成果转移转化和重点产业发展，为广东省经济发展和国家科技产业创新中心建设提供重要支撑。

同时，通过此次评估还发现：专项部分领域的项目申报指南考核指标设置存在问题，如未设置经济指标；部分项目合同书存在缺乏明确的技术指标或经济指标的问题；部分项目完成合同书确定的产业化和经济效益指标存在一定难度等。

（二）广东省应用型科技研发专项中期评估小结及建议
1.专项中期评估的开展，验证了广东省应用型科技研发专项目标导向的合理性。

例如，由企业牵头或参与研发的项目数占总立项数的绝大多数，体现了企业的技术创新主体地位，也与应用型科技研发专项的定位相吻合，有利于充分发挥企业、市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、创新要素配置的导向作用，促进应用研发和成果转移转化。

2.专项中期评估的开展，反映了广东省应用型科技研发专项管理工作有待加强。

例如，在专项项目指
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研究探索
南设置时，应对项目经济目标有所要求；在项目立项环节，应对项目的技术或经济指标有所考核；在项目中后期实施过程中，应对部分项目加强监管，助力项目成果转化，督促其实现预期经济目标，并对专项实施的效果和长期影响继续跟踪评估。

3.专项中期评估的开展，对专项管理者而言，可为其掌握专项实施阶段性成效提供参考；同时通过向前看和向后看的视角，可为其及时发现并解决专项和项目管理存在的问题提供参考。

对科技评估工作本身而言，处在中期评估的时点，朝前看，还需建立专项项目申报指南评估工作机制、进一步完善项目立项评估；往后看，应强化项目结题验收和跟踪评估，从而建立专项全过程嵌入式评估机制。

四、结论
在省级科技计划（专项）管理工作中建立全过程嵌入式评估机制，可为相关管理者了解省级科技计划（专项）目标设定的合理及可行，全方位掌握省级科技计划（专项）实施的成效，多方面发现专项和项目的设定及管理存在的问题并及时予以调整，为各类科技计划（专项）的管理积累经验，进而提升广东省科技管理水平和更好地促进广东省科技创新发展。

随着科技评估在科技创新管理工作中日益被重视，省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估要求具备相应的支撑条件。

首先，建立科技评估信息系统。

省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估存在系统性和复杂性特征，评估数据庞大，人工采集工作相对繁杂，科技评估的时效性和实用性的保障离不开一套全面且能高质量收集科技计划（专项）信息的系统。

其次，建立科技评估人员学习、交流和实践平台。

省级科技计划（专项）全过程嵌入式评估存在系统性、复杂性和不确定性等特征，需要科技评估人员具备全局性思维及一定的评估素养。

国内外科技评估人员学习、交流和实践平台的搭建，可推动科技评估方法和工具的学习、研究及应用，进而提高科技评估人员的专业能力。

【作者简介】
李晓琴（1989—），女，广东省技术经济研究发展中心，研究方向为科技管理、科技评估和区域与
产业创新等。

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