股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作C1100课后测试80分
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试
普通证券经纪业务投资者适当性管理考试本次考试分为判断题、单选题、多选题三类，考卷满分100分，80分为及格。
其中判断题5题，每题4分，共20分；单项选择题10题，每题4分，共40分；多项选择题10题，每题4分，共40分。
考试时间为60分钟。
一、判断（判断题5题，每题4分，共20分）1、《证券期货投资者适当性管理办法》规范了金融机构将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者。
[单选题] *对(正确答案)错2、客户分期购买同一个金融产品只需要第一次购买时填写适当性管理材料。
[单选题] *A. 对B. 错(正确答案)3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,客户不提供信息或提供的信息不完整的,证券公司告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级,由此产生的后果由客户自行承担,客户确认后可购买。
[单选题] *对错(正确答案)4、分支机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任。
分支机构与普通投资者发生纠纷的,应当提供相关资料,证明已向投资者履行相应义务。
[单选题] *对(正确答案)错5、 2023年2月28日证监会发布实施的《证券经纪业务管理办法》规定，证券公司认为投资者参与相关交易不适当，或者无法判断是否适当的，应当拒绝提供相关服务。
投资者不符合中国证监会、自律组织针对特定市场、产品、交易规定的投资者准入要求的，证券公司不得为其提供相关服务。
[单选题] *A. 对(正确答案)B. 错二、单选（单项选择题10题，每题4分，共40分）6、关于普通投资者普通证券经纪业务办理过程中的适当性匹配要求，以下说法错误的是( ) [单选题] *A. 适当性匹配维度为风险等级、投资期限、投资品种B. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级、投资期限、投资品种均匹配时，需签署《适当性匹配意见及投资者确认书》C. 普通证券经纪业务办理过程中，客户风险等级匹配，但投资期限/投资品种不匹配，进行风险揭示后，需签署《金融产品或服务风险警示及投资者确认书》D.客户风险等级与拟开通权限风险等级不匹配，在向其进行风险提示后，若客户仍主动要求开通可以为其开通相应交易权限(正确答案)7、私募基金设置了不少于( )小时的投资冷静期，时间从客户签署了基金合同并交款后算起。
期货市场投资者适当性管理考核试卷
B. 提供个性化的投资建议
C. 加强对投资者交易行为的监控
D. 及时向投资者通报市场风险信息
（ ）
17. 投资者在进行期货交易时，以下哪些行为是不恰当的（ ）
A. 盲目跟风交易
B. 忽视市场风险
C. 依赖他人的投资建议进行交易
D. 按照自身的投资计划进行交易
（ ）
18. 以下哪些情况下，期货公司可以接受投资者的交易申请（ ）
5. 期货公司通过______来判断投资者的风险承受能力和投资适当性。（ ）
6. 投资者适当性管理要求期货公司根据投资者的风险承受能力提供______的投资产品。（ ）
7. 在投资者适当性管理中，______是指投资者对投资产品和市场风险的认知和理解能力。（ ）
8. 期货公司应当建立健全投资者______制度，对投资者的风险承受能力进行动态管理。（ ）
10. ABCD
11. ABCD
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
15. ABCD
16. ABCD
17. ABC
18. ABCD
19. ABCD
20. AB
三、填空题
1. 合法权益
2. 财务状况
3. 个人信息
4. 投资者教育
5. 风险评估
6. 适当
7. 风险识别能力
8. 风险评估
9. 理性投资
A. 提高市场效率
B. 降低市场风险
C. 保护投资者利益
D. 增加交易量
（ ）
2. 以下哪项不属于投资者适当性管理的原则（ ）
A. 公平性
B. 适应性
C. 透明性
D. 自愿性
（ ）
《证券期货投资者适当性管理办法》试题及答案
《证券期货投资者适当性治理方法》试题及答案1、以下单位或者个人属于一般投资者的是〔〕【单项选择题】[单项选择题] *A、东北证券股份B、XX资产治理打算C、近十年内年收入100 万，从事金融行业20 年的某基金公司分析师D、月收入2023 的某小学教师田某(正确答案)答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》第八条规定了专业投资者的条件，第十条第一款规定专业投资者之外的投资者为一般投资者。
D 选项月收入2023 的某小学教师田某，不符合专业投资的条件，属于一般投资者。
2、以下单位或者个人可以从一般投资者转为专业投资者的是〔〕。
【单项选择题】[单项选择题] *A、最近1 年末净资产2023 万元，金融资产500 万元的法人B、金融资产100 万且具有3 年基金投资经受的法人C、金融资产300 万元且具有1 年以上外汇投资经受的自然人(正确答案)D、具有2 年金融产品设计、投资、风险治理及相关工作经受的自然人答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》第十一条。
3、证券公司对投资者进展告知、警示〔〕。
【单项选择题】[单项选择题] *A、不应存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏(正确答案)B、应当承受电子或者书面形式送达投资者C、投资者无需确认D、无需录音录像答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》其次十四条规定，经营机构对投资者进展告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言应当通俗易懂;告知、警示应当承受书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和承受。
4、对在金融产品托付销售中违反适当性义务的行为，〔〕应当依法担当相应法律责任。
【单项选择题】[单项选择题] *A、托付销售机构B、受托销售机构C、托付销售机构和受托销售机构(正确答案)D、投资者答案解析：《证券期货投资者适当性治理方法》其次十八条规定，对在托付销售中违反适当性义务的行为，托付销售机构和受托销售机构应当依法担当相应法律责任，并在托付销售合同中予以明确。
C17012《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑(课后测验100分)
C17012 《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑一、单项选择题1. 《证券期货投资者适当性管理办法》中要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资人，以下条件正确的是（）。
A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历C. 金融资产不低于1000万元D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历描述：投资者与产品或服务的匹配您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A. 3个月B. 半年C. 1年D. 2年描述：内部控制制度您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 《证券期货投资者适当性管理办法》的核心逻辑是（）。
A. 引导经营机构实现管理理念的转变B. 制定产品及服务的分级标准C. 强化投资者的风险意识D. 强化经营机构的适当性义务描述：《办法》的定位和思路您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 关于《证券期货投资者适当性管理办法》中所规定的自律组织的适当性管理职责，下列说法正确的有（）。
A. 各交易场所应制定完善本市场相关产品或者服务的适当性管理自律规则B. 行业协会应制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，供经营机构参考C. 行业协会应制定《办法》规定的风险承受能力最低的投资者类别，供经营机构参考D. 各交易场所、行业协会应督促、引导会员履行适当性义务，对备案产品或者相关服务应当重点关注低风险产品或者服务的适当性安排描述：自律职责您的答案：A,C,B题目分数：10此题得分：10.05. 《证券期货投资者适当性管理办法》解决的主要问题包括（）。
A. 解决了适当性统一标准的问题B. 强化了经营机构的适当性义务C. 明确了监管机构和自律组织的适当性监管职责D. 强化了经营机构违反适当性义务的责任约束描述：《办法》解决的主要问题您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 《证券期货投资者适当性管理办法》中规定了投资者的基本分类，将投资者分为（）。
期货后续培训答案解析(全)之欧阳地创编
后续培训15套答案课程一：《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑随堂练习：1B 2A 3 ABCD课程测试 90分1.B 2A3A4A 5ABCD 6 ACD 7ABCDE 8AD 9ABC 10ABCD课程二：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》解读随堂练习：1B 2ABCD 3ACD课程测试 80分1ABCD. 2ACD. 3ACD 4ABC 5ABCDE 6 B 7AB 8B 9ABCDE 10 B课程三：企业如何参与期货市场进行产品销售随堂练习2： ABCD随堂练习3： C D A A A ABCD ABCD随堂练习4： A ABCD课程测试 1001-5 D C A B B 6-10 B ABC ABCD ABCD AD课程四：期货市场与现货企业的风险管理随堂练习1：1ABCD 2A3A 4AB随堂练习2：1A2A随堂练习3：1A2A 3B 4A5A课程测试：1ABCD 2AB 3A4A5A6A7A 8B 9A10A课程五：结构化产品随堂练习1：1C2A随堂练习2：1A 2D 3D 4C5A随堂练习3：1D 2AD 3ABC随堂练习4：1A 2D 3D随堂练习5：1D 2BD 3CD 4ABC课程测试：1A 2D 3D 4A 5D 6BD 7AD 8CD 9ABC 10ABC 课程六：PVC期货的实体企业的应用与交易策略随堂练习1：1B 2A 3ABC 4B 5ABCD随堂练习2：1B 2A 3B随堂练习3：1A 2ABC 3C随堂练习4：1B 2A3C随堂练习5：1ABC 2ABC课程测试：100分1B 2A 3ABC 4B 5ABCD 6B 7A 8B 9A 10ABC 11C 12B 13A14C 15ABC课程七：铅锌企业如何做好保值及套利随堂练习1：1A 2ACD 3A随堂练习2：1A 2ABD 3AD 4BC 5ABC随堂练习3：1D 2ABD 3D 4ABCD 5ABCD 课程测试：80分1-5ABC-BCD-ABD-BD-D6-10 ABCD-ABD-A-A-B11-15B-A-BC-B-C课程八：原油和燃料油期货交易模式和策略随堂练习1：1ABC 2A 3A 4ABCD 5A随堂练习2：1A 2B 3A随堂练习3：1A 2D 3B随堂练习4：1A 2ABC 3A 4B随堂练习5：1A 2A 3B 课程测验80分1-5 ABC-A-A-BCD-A6-10 C-BCD-BC-A-ABCD11-15 D-ABC-ABCD-B-A课程九：石油定价和燃料油价格影响因素随堂练习1：1A 2ABD 3D 4C 5A随堂练习2：1A 2A 3B随堂练习3：1ABCD 2A 3ABC 4ABCD 5C随堂练习4：1A. 2B 3A随堂练习5：1C 2B 3A课程测验：80分1D.2A.3ABCD .4C. 5A. 6ABC. 7ABCD. 8C. 9BC D . 10A. 11ABC 12D 13 B 14B 15ABC课程十：合规管理随堂练习1：一.ABCD随堂练习3：ABCD随堂练习4：1A.2B随堂练习5：1B 2B 3B 4A随堂练习7：1ABCD 2A 课程测验1A.2C.3ABCD.4ABCD.5ACD.6ABC. 7B. 8B. 9B. 10A.课程十一：现货企业套期保值财务核算税务风险及管理监控随堂练习1：1BCD 2ABC 3B 4ABD 5D 6A7A 8B 9B课程测试：90分1B 2D 3A4A 5B 6B 7BCD 8ABC 9ABC 10ABCD课程十二：点价在企业经营中的运用随堂练习1：1B 2C随堂练习2：1ABD 2B 3A 4AD随堂练习3：1ABCD 2B 课程测试：100分1-5 CBDBA 6-10 A ABD ABCD AD BC课程十三：螺纹钢期货交易策略（93分）随堂练习1：1B 2ABCD 3ABC 4D5A随堂练习2：1A 2C 3A 4ABC 5ABCD随堂练习3：1BC 2B 3A 4ABC 5A 课程测试：1-5 A ACD ABCD B B6-10 B A ABCD A B11-15 AC A AD B D课程十四：金融期权策略随堂练习1：1C2A3A随堂练习2：1D 2ABE随堂练习3：1B 2A 3AD随堂练习4：1A 2D 3A课程测试80分：1B 2A3C 4 5ABD 6ABCD 7BD 8CD 9BC 10AD课程十五：固定收益类结构化产品随堂练习1：1A 2B 3ABD 4ABC 5ABCD随堂练习2：1B 2C 3AD随堂练习3：1A2A课程测试100分：1A2A3A 4B 5A6A 7B 8A 9ABC 10ABCD11C 12AB 13ABD 14ACD 15ABC课程十六：国债期货基础（100分）随堂练习1：1B 2B 3A 4B 5ABCD 6C 7B随堂练习2：1ABC 2B 3A4A随堂练习3：1B 2A3C4A5A 6B随堂练习4：1A 2B 3A4A5A 6D随堂测试： 1B 2C3A4C5A 6B 7B 8B 9B 10A 11ABCD12BC 13ABC 14AB 15ABCD课程十七：金融期权再风险管理中的应用随堂练习1：1A 2B 3A随堂练习2：1A2C 3D 随堂练习3：1D 2D 3A随堂练习4：1D 2C3C课程测试：1A2C 3D 4C5A 6D 7C 8BC 9AB 10ACD课程十八：“保险+期货”——农产品价格风险管理的创新模式随堂练习1：1ABCD 2ABCD随堂练习2：1AB 2B随堂练习3: 1B 2ABCD随堂练习4: 1A2A随堂练习5: 1B 2ABC课程测试：100分1A 2B 3A4A课程十九：外汇期货随堂练习1：1A 2D 3C 4ABC随堂练习2：1AC 2ABCD 3D 4B 5B 6A随堂练习3：1B 2ABD 3ABCD 4A 5B 6B 7A 8ABCD随堂练习4：1D 2B课程测试：100分1A2C3A 4B 5A 6D 7C8A9A10C 11BC 12ABC 13AB 14ABCD 15ABC 16B 17B 18A19A20A课程二十：商品基本分析随堂练习1：1B 2A3AC随堂练习2：1ABC 2A 3B 4A随堂练习3：1ABCD 2A3A课程测试：100分1A2C3A 4B 5A6A 7B 8ABC 9ABC 10AC课程二十一：白糖基础知识第二单元甘蔗的种植1A 2ABCE 3A第三单元蔗糖的生产1B 2A 3B 4A第四单元白糖的贸易与收储1A B C D 2B 3A4A 5ABCE第五单元白糖的消费1 B 2A3A课程测试（92分）：1B 2A3A4A5A 6B 7A8A9A10C 11ABC 12ACD 13ABCD 14ABCDE课程二十二：影响棉花价格因素第一单元棉花价格分析框架1ABCD 2D 3C第二单元剖析影响棉花价格的主要因素1ABC 2ABCD 3ABCD 4BC 5C课程测试（80分）：1 A2AC 3CD 4A 5CD 6D 7D 8B 9AB 10A11ABCD 12C13A 14D 15C课程二十三：铜价的影响因素第一单元技术分析1B 2A3A 4ABC 5BC第二单元基本面分析1A 2B 3A 4ABCD 5ABCD第三单元宏观经济和政策对铜市的影响1A 2B 3 B 4BC 5B课程测试（80）1C2C3B4D5C6AC 7ABC 8ABC 9ABC 10BCD11A 12A 13B 14B 15A课程二十四：期权基本知识介绍第一单元何谓期权1BC 2AC 3AD 4B 5B第二单元期权与期货的差异1BCD 2B 3A4A 5B第三单元期权交易指令、盈亏计算、风险度差异1A 2D 3B 4B 5D 6第四单元实值与虚值判断1A 2B 3A4A 5B第五单元商品期货期权行权1B 2C 3B 4D 5A课程测试100分：1B 2A 3B 4B 5F课程二十五：棉花期货交易策略第一单元棉花套期保值1B 2 ABCD 3BD 4BC 5B第二单元棉花套利交易1C2C 3ABCD 4BC 5B第三单元棉花期货投机交易1D 2ABC 3B课程测试：1B 2B 3D 4ABCD 5BD 6B 7C8C 9ABCD 10BC 11B 12A 13D 14ABC 15A课程二十六：铜期货品种的交易特点与相关策略第一单元铜期货市场的参与主体决定了交易特点1B 2AD 3ABC第二单元铜期货的趋势性投机1B 2CD 3C第三单元结合紧密的铜套利交易1B 2A 3ABCD 4ABCD 5BC课程测验80分1. abcd 2abc 3abcd 4bd 5d 6bc 7ad 8abcd9d 10b 11b 12a13b14b15a课程二十七：企业套期保值管理：业务流程与风险控制答案课程测试90分：1D 2C3A4A 5B 6A 7ABCD 8 ABCD 9ABCD 10ABD课程二十八：国债期货交易策略课程测试90分：1D 2A 3D 4A5A 6B 7D 8 AD 9AC10A课程二十九：铅锌市场的影响因素分析第二单元宏观因素分析1A 2ABCD 3ABCD第三单元供需格局的因素分析1A 2ABCD 3ABC 4A5A第四单元科学对待成本的支撑作用1B 2A3A第五单元1A2A 3B课程测试93分：1A2ABCD3ABCD4A5B6A7B8A9A10A11B12A13B14A15A课程三十：天然橡胶行情分析第二单元把握三种属性1ABC 2B 3ABCD第三单元构筑三维体系1BD 2ABD 3ABD第四单元关注三个价差1ABCD 2B 3ABCD课程测试80分1A 2ACD 3ABD 4A 5ABCD 6ABCD 7A 8ACD 9A 10ABCD11A 12ABCD 13ABCD 14ABD 15A课程三十一：甲醇期货价格影响因素分析第一单元甲醇市场影响因素汇总1ABCD 2B 3B 4第二单元上游原料对甲醇价格的影响1A2A 3ABCD第三单元供应、需求因素变化对价格的影响1ABCD 2ABCD 3A 4B 5A第四单元其他因素：仓单、运输等1A2A第五单元各种价差结构下甲醇行情的判断1ABCD 2A 3D课程测验100分1ABCD,2B3B4A5A 6ABCD 7ABCD 8ABCD 9A10B 11ABCD 12A 13 D 14A15A课程三十二：白糖现货企业对期货的应用第一单元概述篇1B 2B 3CD第二单元生产企业篇1ABC 2B 3AC 4AD 5ABCD第三单元终端企业篇1ACD 2ABCD 3C 4第四单元主要期货工具的应用1B 2C 3B课程测验80分1A2A 3D 4A 5D 6ABCD 7ABD 8CD 9ABCD 10ABCD 11ABCD 12A13C 14CD 15B课程三十三：白糖期权合约及规则解读第一单元期权规则体系介绍1B 2C3C 4ABC 5ABCD第二单元白糖期权合约解读1A 2AB 3BC 4ABCD 5CD第三单元期权规则解读1C 2ABC 3C4C 5AD课程测验80分：1ACD 2D 3ABC 4BC 5ABCD课程三十四：如何运用期货对冲风险（上）课程测验80分：BC C A A D B A B课程三十五：如何运用期货对冲风险（下）课程测验87分：1B 2ACD 3A 4B 5A 6B 7B C 课程三十六：涉农企业利用期货市场的模式1A 2A 3A 4B 5A 6B 7D 8A 9ABCD 10ABCD课程三十七：投资者特征（中文版）AACDADCBDABBDAD课程三十八：期权基础D A B B B C A C D BA A ABCD BCD ABCD ABCD ABCD AC BD。
期货从业资格资格股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)试卷
股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)(总分：29.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：18，分数：9.00)1.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近( )年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。
（分数：0.50）A.2B.3 √C.4D.5解析：[解析] 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十条规定。
2.根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的( )作为证券交易经历证明。
（分数：0.50）A.外汇卖交割单B.股票对账单√C.记账式国债买券记录D.商品期货交易结算单解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十一条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。
3.在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为( )分。
（分数：0.50）A.5 √B.7C.10D.15解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十五条规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
4.下列投资者申请开立股指期货交易账户，应当提供主管机关批准文件的是( )。
（分数：0.50）A.自然人投资者B.一般法人的投资者C.特殊法人的投资者√D.证券市场禁入者解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。
5.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试溅卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。
（分数：0.50）A.专职介绍业务人员B.期货公司开户人员C.投资者√D.公司市场开发人员解析：[解析] 《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
股指期货投资者适当性制度操作指引
股指期货投资者适当性制度操作指引————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期:股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)第一章总则第一条为落实股指期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作,根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会)《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行)》和中国金融期货交易所（以下简称交易所)《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行)》的有关规定，制定本指引。
第二条期货公司应当按照中国证监会、交易所的有关规定及本指引的要求,建立健全相关工作制度。
第三条期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责，严格执行股指期货投资者适当性制度。
第二章股指期货投资者适当性标准操作要求第一节可用资金要求第四条期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第五条投资者保证金账户可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。
第二节知识测试要求第六条期货公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
第七条自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试,不得由他人替代。
第八条公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。
第九条期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司（以下简称证券公司)应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司。
交易所定期或者不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第十条测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。
负责测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第十一条期货公司不得为评分低于8０分的投资者申请开立股指期货交易编码。
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析
股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)考试试题及答案解析一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A 50B 20C 100D 10【正确答案】：A【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条第一款规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。
第2题期货从业人员的下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求的是( )。
A 向投资者充分揭示股指期货风险B 要求投资者签署(股指期货交易特别风险揭示)C 与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求D 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力【正确答案】：C【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
第3题关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是( )。
A 投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求B 投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任C 投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任D 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益【正确答案】：C【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] C项，《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
第二十章股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)-股指期货投资者适当性综合评估操作要求
2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第二十章股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）知识点：股指期货投资者适当性综合评估操作要求● 定义：第二十一条到第四十五条为股指期货投资者适当性综合评估操作要求● 详细描述：第二十一条期货公司会员应当按照本指引制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与股指期货交易。
期货公司会员应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》（见附件），期货公司会员高级管理人员或者授权人员、业务部门负责人、营业部负责人、评估复核人、开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章。
第二十二条综合评估满分为100 分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15 分、20 分、50 分、15 分。
对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。
第二十三条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。
第二十四条期货公司会员不得为综合评估得分在70 分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
第二十五条投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10 分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
第二十六条期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。
投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
第二十七条投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件。
第二十八条投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20 分与10 分，两项评分较高者为投资经历得分。
第二十九条期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。
期货市场投资者适当性监管考核试卷
B.产品预期收益率
C.产品流动性
D.产品投资期限
20.以下哪个不是投资者适当性监管的目的？（）
A.保护投资者权益
B.降低市场风险
C.提高市场效率
D.规范期货公司行为
（以下为试卷其他部分，因题目要求，不再输出）
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
A.产品的风险等级
B.产品的投资策略
C.产品的费用结构
D.投资者的风险承受能力
7.投资者教育的内容包括以下哪些？（）
A.投资知识普及
B.投资风险教育
C.投资策略培训
D.市场动态分析
8.以下哪些是投资者适当性监管的原则？（）
A.公平性原则
B.适应性原则
C.透明度原则
D.诚信性原则
9.期货公司在进行投资者分类时，以下哪些因素需要考虑？（）
期货市场投资者适当性监管考核试卷
考生姓名：__________答题日期：_______年__月__日得分：____________判卷人：__________
一、单项选择题（本题共20小题，每小题1分，共20分，在每小题给出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的）
1.以下哪项不是投资者适当性监管的基本原则？（）
A.公平性原则
B.适应性原则
C.高效性原则
D.透明度原则
2.投资者适当性的核心要求是什么？（）
A.确保投资者充分了解投资风险
B.确保投资者具备相应的投资能力
C.确保投资者符合投资产品的风险等级
D. A和B
3.以下哪个不是《期货公司投资者适当性管理实施办法》规定的内容？（）
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)考试试题及答案解析
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)考试试题及答案解析一、单选题（本大题12小题．每题1.0分，共12.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则，承担股指期货交易的履约责任。
A 共享收益B 期货公司风险自负C 共担风险D 买卖自负【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
第2题负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构不包括( )。
A 中国证监会各省监管局B 中国证监会各自治区监管局C 中国证监会各直辖市监管局D 中国证监会各县监管局【正确答案】：D【本题分数】：1.0分【答案解析】模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！[解析] 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第三条规定，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照“统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管”的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
第3题( )有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。
A 中国证监会B 中国期货业协会C 中金所D 国务院【正确答案】：A 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十七条规定，本规定由中国证监会负责解释。
第4题制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。
A 中国期货业协会B 中金所C 中国证监会D 期货公司【正确答案】：B 【本题分数】：1.0分【答案解析】[解析] 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力l 、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
期货从业资格期货法律法规(期货公司执行股指期货投资者适当性制
期货从业资格期货法律法规（期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)、中华人民共和国刑法修正案）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是( )。
A．利润最大化B．买卖自负C．将适当的产品销售给适当的投资者D．外控合规正确答案：C解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第二条规定，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
知识模块：期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)2．根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位应当建立并有效执行( )制度，以明确相关期货从业者的责任。
A．风险规避B．证券经纪业务管理C．期货经纪业务管理D．客户开发责任追究正确答案：D解析：《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
知识模块：期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)3．根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__________，严格执行________。
( )A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度正确答案：A解析：参见《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第七条规定。
知识模块：期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)4．期货公司会员单位应当完善客户纠纷( )，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
股指期货基础知识测试题(一)
股指期货基础知识测试题一、填空题：（每题2分）1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的（沪深300指数）。
2、沪深300股指期货合约的合约乘数为（每点300元）。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（0.2指数点），合约交易报价指数点为（0.2点）的整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月份为（当月、下月及随后两个季月）。
季月是指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为（合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延），最后交易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是（到期合约交割日的下一交易日）。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日（9：15-11：30 13：00-15：15）最后交易日交易时间为（9：15-11：30 13：00-15：00）。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度（上一交易日结算价的±10% ）。
9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（12%）。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超过20万笔的，年使用费为人民币（2万元）；席位年申报量超过20万笔的，年使用费为人民币（3万元）。
11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障，致使（10% ）以上的会员不能正常交易的，交易所应当暂停交易，直至故障消除为止。
12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的（单边数量）。
13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（单边数量）。
14. 交易指令分为（市价指令）,（限价指令）及交易所规定的其他指令。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为（1）手，市价指令每次最大下单数量为（50）手，限价指令每次最大下单数量为（100）手。
16. 集合竞价在交易日（9：00-9：15）进行，其中（9：00-9：14 ）为指令申报时间，（9：14-9：15）为指令撮合时间。
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
c11005 100分 股指期货投资者适当性制度介绍及实际操作
一、单项选择题1. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，以下有关期货公司会员对投资者进行股指期货交易必备知识水平测试，不正确的叙述是（）。
A. 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员B. 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者都应当在测试试卷上签字C. 中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D. 期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试2. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）元。
A. 30万B. 40万C. 20万D. 50万二、多项选择题3. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，投资者参与股指期货交易前须具备股指期货基础知识，并通过相关测试。
其中应当参加测试的人员包括（），测试人员不得由他人替代。
（本题有超过一个的正确选项）A. 一般法人投资者的指定下单人B. 一般法人投资者的资金调拨人C. 自然人投资者本人D. 一般法人投资者的结算单确认人4. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码时，应当确认该投资者是否具备（）经历要求。
（本题有超过一个的正确选项）A. 商品期货仿真交易B. 股票交易C. 商品期货交易D. 股指期货仿真交易5. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当对自然人投资者进行股指期货投资者适当性综合评估，以下有关投资者基本情况的评估，说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄B. 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分C. 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件D. 投资者应当提供有效身份证明文件及复印件三、判断题6. 按照《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。
银河期货股指期货适当性制度具体指标操作标准
银河期货经纪有限公司股指期货适当性制度具体指标操作标准为保证公司对适当性制度的严格落实，对投资者的开户申请资料审核质量，全面科学履行测试、评估职责，根据《股指期货投资者适当性制度操作指引》等规定，特制订本操作标准。
第一章 可用资金第一条 公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
第二条 投资者保证金账户可用资金余额以公司收取的保证金标准作为计算依据。
第三条 公司规定检查可用资金要求的经办部门为客服中心，具体经办人为开户经办人；复核部门为结算部，具体经办人为结算人员。
第四条 具体检查可用资金余额的内部流程：1、T日，开户经办人到结算部门申请查询该投资者前一交易日（T-1日）日终保证金账户可用资金余额；2、结算部门查询并复核；3、开户经办人及结算经办人在查询名单上签字或盖章；4、开户经办人报送符合条件的客户名单。
第二章 知识测试第五条 公司应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。
第六条 一般法人投资者的指定下达人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
第七条 公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至公司。
交易所更新测试试卷的，公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第八条 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。
客户测试前，开户测试人员必须验看客户身份证件，确认是本人参加。
第九条 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。
开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
测试试卷作为开户资料进行保存。
第十条 公司不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。
第十一条 公司应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，公司可以在继续对其培训后再安排测试。
第十二条 公司为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过二个月。
C13010境外成熟市场投资者适当性制度介绍90分
境外成熟市场投资者适当性制度介绍一、单项选择题1. 香港金融市场中，A类专业投资者一般不包括（）。
A. 投资者赔偿公司、投资银行B. 交易所、结算所C. 财务机构、保险公司D. 拥有投资组合不少于800万港币（或等值外币）的个人二、多项选择题2. 欧盟《金融工具市场指令》（MiFID）规定了产品适当性评估应当满足的三项标准，包括（）。
A. 客户在财务上能够承担与其投资目标一致的任何相关投资风险B. 符合客户的投资目标C. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉D. 客户拥有必要的经验和知识，可以理解交易或其投资组合管理所涉及的风险3. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中，要求中介机构具有以下职责（）。
A. 管理利益冲突B. 公平交易职责C. 诚实信用职责D. 专业服务职责4. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中，投资者适当性的适用范围包括（）。
A. 办理全权委托账户B. 向金融机构推荐产品C. 向客户提供投资咨询D. 向客户推荐产品5. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面，包括（）。
A. 投资目标适当性B. 投资期限适当性C. 风险容忍度适当性D. 产品质量的规范性6. 欧盟金融市场中，默认专业客户一般包括（）等。
A. 国家和地方政府、管理政府债务的公共部门、中央银行B. 金融机构C. 国际组织和超国家机构，如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等D. 一定规模的大型企业三、判断题7. 投资者适当性制度是根据监管机构的要求建立的一套保护投资者的制度。
1990年，国际证监会组织（IOSCO）在自律规则中首次确认了投资者适当性原则。
（）正确错误8. 证券公司的产品适当性评估工作可等同于产品的风险等级与客户风险承受能力等级的匹配。