环境管理体系-内审员培训(通用)

24
四、审核过程
2、审核准备—检查表 审核准备
检查表的作用 • 加深审核员对审核准则的掌握 ——一次编写，就是一次审核练习； 一次编写，就是一次审核练习； 一次编写 • • • • • 便于审核员自我控制； 便于审核员自我控制； 有助于提高效率； 有助于提高效率； 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； 有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题； 便于作好审核记录； 便于作好审核记录； 为以后审核积累经验。 为以后审核积累经验。
• • •
这些要素是否按照规定要求进行控制？ 被查部门EA及重大EA有哪些？ 与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求 及环境管理文件有哪些规定？
• 这些环境因素是否按照规定要求进行控制？
27
四、审核过程
检查表（ 检查表（例） 被审核部门： 被审核部门：污水处理站 要素 序号 审核项目
4.4.1 4.3.1 4.3.1 4.3.3/ 4.3.4 4.5.1 4.5.3 4.5.2 4.4.2 1 2 3 4 5 6 7 8 污水站站长的职责是什么 污水站有哪些EA和重大EA
目录
一 审核概述 二 审核员要求 三 审核原则 四 审核过程
1
一、 EMS审核概述 审核概述
环境管理体系审核： 环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组 织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体 系审核准则的一个系统化，并形成文件的验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、 文件化（过程、结果）
2
一、
EMS审核概述 EMS审核概述
审核的目的： 审核的目的：
验证XX是否 验证XX是否 XX
（1）符合审核准则 （2）有效的实施与保持
3
一、
EMS审核概述 EMS审核概述
EMS审核的范围 EMS审核的范围
（1）要素(标准的17个要素） 要素(标准的17个要素） 17个要素
部 （2）现场、活动 现场、 区
审核员： 审核员：吴先生 审核方式 审核结果
4.4.3
9
与站长交谈 查EA及重大EA 记录和询问 EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件 建立了哪些目标与指标 询问且阅读文件 有哪些管理方案 询问且阅读文件 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 如何 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理 污水处理的结果如何上报 询问且查记录 问题如何反馈
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四、 审核过程
审核时间安排（ 审核时间安排（例）
日期 时间 上 午 9:00~9:30 9:30~10:30 3月 11 日 10:30~12:10 中 午 12:10~13:10 下 午 13:10~15:00 15:00~17:00 17:00~17:30 上 午 9:00~12:00 中 午 12:10~13:10 3月 12 日 下 午 13:10~15:00 15:00~16:00 17:00~17:30 部 品 1-5 课 审核组会议 末次会议
审核准则： 审核准则：审核员用来同所收集的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 审核证据：关于事实的可验证的信息、 验证的信息 审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈 述。 审核发现： 审核发现：将收集的审核证据与审核准则进行比 较所得出的评价结果。 较所得出的评价结果。 审核结论： 审核结论：审核员关于审核主题事项的专业判断 或意见， 或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现 所做的论证。 所做的论证。
审核员： 审核员：吴先生 审核方式 审核结果
观察 观察且提问 观察及查记录 观察.询问且 阅读文件 观察且查记录
4.4.7 4.5.1
4.5.2 4.5.3
15 16 17
询问且查记录 询问且查记录 询问且查记录
29
四、 审核过程 3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
30
四、 审核过程
11
二、审核员要求
审核组长的职责： 审核组长的职责：
• 确定审核准则与范围； 确定审核准则与范围； • 获取所需的背景资料； 获取所需的背景资料； • 制定审核计划； 制定审核计划； • 领导审核组进行审核准备； 领导审核组进行审核准备； • 召开首次会议； 召开首次会议； • 解决审核中出现的问题； 解决审核中出现的问题； • 召开小组会议； 召开小组会议； • 召开末次会议； 召开末次会议； • 编写审核报告。 编写审核报告。
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四、审核过程
1、审核启动
• • 领导重视是关键。 领导重视是关键。 管理者代表亲自主抓。 管理者代表亲自主抓。
• 落实工作职责，固定职能部门来管理。 落实工作职责，固定职能部门来管理。 • • • 建立一支合格审核员队伍。 建立一支合格审核员队伍。 有一套正规的文件化的审核程序。 有一套正规的文件化的审核程序。 建立ESM时应考虑审核工作。 建立ESM时应考虑审核工作。 ESM时应考虑审核工作
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四、审核过程
2、审核准备—检查表 审核准备
编写的思路
A n 部 n 门
n B n 部 n 门 n
n C 部 n 门 n
D n 部 n 门
n E 部 n 门 n
X要素
Y要素
26
四、审核过程
•
被查部门对应的EMS要素究竟有哪些？ 这些EMS要素对应的手册如何规定？ 程序文件、指导书有哪些规定？
•
19
四、审核过程
2、审核准备—审核计划 审核准备
年度计划（ 年度计划（例）
时间 部门 总经理 管代 总务 生产 工程 A B C
20
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11 12
四、审核过程
2、审核准备—审核计划 审核准备
实施计划应包含的内容： 实施计划应包含的内容： 应包含的内容 • 审核目的 • 审核范围 • 审核准则 • 审核起止日期 • 审核组成员 • 审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 审核日程安排及分组审核的部门、
供 应 商 、 合 同 W.G 午
废 弃 物 W.G 餐 装 配 1-5 课
四、 审核过程
部门要求分配表（ 部门要求分配表（例）
日期 组别 时间
10:30~12:00
部门 总经理
4.1
4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6 4.4.7 4.5.1 4.5.2 4.5.3 4.5.4
三 13:30~14:30 品管课
14:30~15:30 电离课
16
23
四、 审核过程 审核时间分配需考虑： 审核时间分配需考虑：
•部门的规模 部门的规模 •工作的复杂程度 工作的复杂程度 •涉及的条款 涉及的条款 •重大EA的多少 重大EA 重大EA的多少 •上次审核的结果 上次审核的结果 •审核员的能力 审核员的能力
4.6
一
13:30~16:00 总务课
24 日 二
10:30~12:00 厂
长
13:30~16:00 制二厂
三 10:30~16:00 制一厂
10:30~12:00 生管课
一 13:30~14:30 开发课
14:30~15:30 会计课
25 日 二 10:30~15:30 制二厂
10:30~12:00 工务课
15
三、审核原则 应具备知识、技能、 4、应具备知识、技能、经验
知识
技能
经验
16
三、审核原则 审核过程应“收集、分析、说明、记录” 5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息 6、应使四、 审核过程
ESM审核的一般顺序 ESM审核的一般顺序 启动审核 审核准备 审核实施 审核报告 纠正/预防跟踪 汇总分析
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二、审核员要求
审核员的职责： 审核员的职责：
• 编写检查表； 编写检查表； • 按计划实施审核； 按计划实施审核； • 记录审核； 记录审核； • 编写不符合报告； 编写不符合报告； • 整理审核资料； 整理审核资料； • 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。 对纠正、预防措施进行跟踪、验证。
13
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四、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据 审核实施
常用的方法： 常用的方法：
• 谈一谈 • 看一看 • 查一查
要分析、要说明、 要分析、要说明、要记录
33
四、 审核过程
审核实施— 3、审核实施 收集审核证据
实用的方法： 实用的方法：
提开放 性问题 询问 观察 察其 反应
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四、 审核过程
审核实施— 3、审核实施 首次会议
• • • • • 介绍审核组成员。 介绍审核组成员。 确认审核范围、目的和进度。 确认审核范围、目的和进度。 介绍审核采用的方法和程序。 介绍审核采用的方法和程序。 确认审核组所需要的资源和设施。 确认审核组所需要的资源和设施。 确认末次会议的时间和地点。 确认末次会议的时间和地点。
门 域
4
一、
EMS审核概述 EMS审核概述
EMS审核准则 EMS审核准则
（1）ISO14001环境管理体系标准 ISO14001环境管理体系标准 适用的法律、 （2）适用的法律、法规及其他要求 （3）环境管理体系文件 （4）惯例
5
一、
EMS审核概述 EMS审核概述
EMS审核的时机和频度 EMS审核的时机和频度
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第一组 诊断内容 首次会议
第二组
备注
工 厂 长 、 管 理 代 表 (正 、 副 )、 ISO 事 务 局 长 ISO 事 务 局 品 管 部 管理部、生产部 午 节 能 、 省 资 源 W.G 排 气 、 噪 声 W.G 餐