山西省2015年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷
2015年上半年山西省期货从业资格：期货投资者考试试卷
2015年上半年山西省期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．52、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．53、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。
A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权6、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%7、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。
A．1459.64点B．1460.64点C．1469.64点D．1470.64点8、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人9、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。
2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。
该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
山西省2015年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷
山西省2015年上半年期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会3、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y5、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会6、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单选题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．关于期权保证金，下列说法正确的是（）。
A．对于有保护期权，卖方不需要交纳保证金B．执行价格越高，需交纳的保证金数额越多C．对于虚值期权，虚值数额越大，需交纳的保证金数额越多D．卖出裸露期权和有保护期权，保证金收取标准不同【答案】D【解析】A项，对于不同类型的期权，期权卖方都需要交纳保证金，只是如果卖出有保护的看涨期权，则可以考虑将保护期权的资产充当保证金，即对于出售有保护的期权，如果保护是充分的，则不需要向结算机构交付更多的保证金；B项，交易所或结算公司会依据行权期限、交易品种、期权类型、期权所处状态等的不同，决定计算和收取保证金的数值和方法；C项，保证金数额与虚值数额有关，但并非虚值数额越大，缴纳的保证金越多。
2．某期货交易者根据铜期货价格特征分析，欲利用Cu1409、Cu1411和Cu1412三个合约进行蝶式套利，在Cu1409合约上持仓20手，在Cu1411合约上持仓35手，则应持有Cu1412合约（）手。
A．15B．20C．35D．55【答案】A【解析】蝶式套利的具体操作方法是：买入（或卖出）较近月份合约，同时卖出（或买入）居中月份合约，并买入（或卖出）较远月份合约，其中，居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份合约数量之和。
因此Cu1412合约的数量为：35－20=15（手）。
3．点价交易是指以期货价格加上或减去（）的升贴水来确定双方买卖现货商品价格的交易方式。
A．结算所提供B．交易所提供C．公开喊价确定D．双方协定【答案】D【解析】点价交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。
4．下列关于郑州商品交易所的表述，正确的有（）。
A．以营利为目的B．菜籽油和棕榈油均是其上市品种C．会员大会是其最高权力机构D．是公司制期货交易所【答案】C【解析】A项，《期货交易管理条例》规定，我国期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理；B项，菜籽油是郑州商品交易所的上市品种，棕榈油是大连商品交易所的上市品种；D项，在我国境内期货交易所中，上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所是会员制期货交易所，中国金融期货交易所是公司制期货交易所。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
2015年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷
2015年山西省基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值4.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法5. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金6. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司7. 以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费8. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）9. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告11. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
山西省上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷
山西省2024年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷山西省2024年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共60题，每题0.5分）1、在中国期货市场，期货投资者在进行期货交易时，必须遵守（）的原则。
A. 利益第一，风险最小 B. 风险第一，利益共享 C. 利益第一，风险最小 D. 风险第一，利益共享2、下列不属于期货投资者保障基金的是（）。
A. 期货公司 B. 期货交易所 C. 中国期货保证金监控中心 D. 中国期货业协会3、在进行期货交易时，交易者只需支付合同金额一定比例的保证金即可进行交易，这种交易方式的特点是（）。
A. 风险大，收益高 B. 风险小，收益高 C. 风险小，收益稳定 D. 风险大，收益稳定4、期货交易所应当及时披露期货交易结算日报，该日报应当包括（）。
A. 持仓量较大的期货合约买卖双方的名称B. 期货合约的成交量、持仓量、结算价C. 期货合约的成交量、结算价以及多空双方的名称D. 期货合约的成交量、持仓量、结算价以及多空双方的名称5、下列关于期货交易的保证金制度的说法中，正确的是（）。
A. 期货交易所向会员收取的保证金不得低于期货合约规定比例的最低标准 B. 非结算会员向客户收取的保证金不得低于期货合约规定比例的最低标准 C. 期货交易所向会员收取的保证金可以高于期货合约规定比例的最低标准 D. 非结算会员向客户收取的保证金可以高于期货合约规定比例的最低标准二、多项选择题（共40题，每题1分）1、下列属于期货交易所职责的有（）。
A. 制定期货交易行情信息发布制度 B. 建立和维护期货交易系统 C. 建立和维护期货交易安全制度 D. 组织期货合约上市、交易、结算、交割2、下列关于中国期货保证金监控中心的说法中，正确的有（）。
A. 该中心是期货保证金安全存管机构 B. 该中心是经中国证监会设立的负责期货保证金安全存管监控工作的事业单位 C. 该中心是期货保证金监控机构 D. 该中心是期货保证金安全存管机构3、下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的有（）。
山西省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题
山西省2015年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行人向中国证监会申请发行新股的，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3B．5C．10D．152、一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。
A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂3、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1B．3C．4D．64、属于证券投资基金收益的是（）。
A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红C．基金管理费D．基金托管费5、股票的发行采取溢价发行的，其发行价格由__确定。
A．发行人B．承销的证券公司C．中国证监会D．发行人与成效的证券公司协商6、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。
A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价的被操纵性7、基金份额持有人是__。
A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人8、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．票券式债券9、著名的有效市场假设理论是由__提出的。
A．巴菲特B．本杰明·格雷厄姆C．法默D．凯恩斯10、证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前B．每月前7个工作日内C．每年7月30日前D．每月后7个工作日内11、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过（）万元人民币的，构成重大资产重组。
A．500B．1000C．3000D．500012、经纪类证券公司最低注册资本限额为__。
A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿13、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。
2015年3月期货从业资格考试《期货基础知识》真题解析(附答案)
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题
2015期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题1 沪深300股指期货的合约月份包括（）。
A. 当月B. 下月C. 当月和下月之后的两个季月D. 3、6、9、10月参考答案：ABC2 跨期套利可分为（）。
A. 牛市套利B. 熊市套利C. 蝶式套利D. 期现套利参考答案：ABC3 影响股指期货无套利区间上下界幅宽的因素有（）。
A. 借贷利率差成本B. 交易费用C. 市场冲击成本D. 运输费用参考答案：ABC4 关于点价交易，描述正确的有（）。
A. 以某月份的期货价格为计价基础B. 升贴水是由双方协商确定C. 实质上是一种买卖现货商品的交易方式D. 是以现货价格决定期货价格参考答案：ABC5 下列关于期货交易的描述，正确的是（）。
A. 期货交易的对象是标准化的期货合约B. 期货交易以公开竞价的方式集中进行C. 期货交易实行当日无负债结算制度D. 期货交易的双方必须缴纳一定数额的保证金参考答案：ABCD6 期货合约标准化体现在（）等的标准化。
A. 交割月份B. 交割日期C. 交割品级D. 交割地点参考答案：ABCD7 关于期货持仓量的说法，正确的有（）。
A. 持仓量是指没有对冲了结的合约量B. 多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数C. 通过分析持仓量的变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场D. 多头换手或者空头换手，持仓量不变参考答案：ABCD8 期货公司与控股股东之间应在（）等方面严格分开、独立经营、独立核算。
B. 人员C. 财务D. 场所参考答案：ABCD9 以下影响市场利率变化的因素包括（）等。
A. 投资者对经济形势的预期B. 消费者收入水平C. 通货膨胀率D. 经济增长率参考答案：ABCD10 期货交易所可通过设立（）等指标建立完善风险异常监控系统。
A. 市场资金总量变动率B. 市场资金集中度C. 某合约持仓集中度D. 会员持仓总量变动率参考答案：ABCD11 关于期货套利的说法，正确的是（）。
2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2015年9月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解（附答案）一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。
A．如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何支付义务B．为保证履约，买卖双方需要支付保证金C.如果市场参考利率低于协定利率上限，则买方向卖方支付市场利率低于协定利率上限的差额D.如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额【答案】D【解析】ACD三项，利率上限期权中，如果市场参考利率高于协定的利率上限水平，卖方向买方支付市场利率高于利率上限的差额部分；如果市场参考利率低于或等于协定的利率上限水平，则卖方无须承担任何支付义务。
B项，利率上限期权作为期权的一种，其买方的最大风险仅限于已经支付的期权费，所以无需缴纳保证金；而卖方可能损失巨大，所以必须缴纳保证金作为履约担保。
2.下图为看涨期权多头到期日损益结构图的是（）。
A．B．C．D．【答案】C【解析】A项为看涨期权空头的到期日损益结构图；B项为看跌期权空头的到期日损益结构图；D项为看跌期权多头的到期日损益结构图。
3．K线图中，当（）低于开盘价时，形成阴线。
A．结算价B．收盘价C．最低价D．最高价【答案】B【解析】在K线图中，当收盘价低于开盘价，K线为阴线，中部的实体一般用绿色或黑色表示。
其中，上影线的长度表示最高价和开盘价之间的价差，实体的长短代表开盘价与收盘价之间的价差，下影线的长度则代表收盘价和最低价之间的差距。
4.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A.基差从－10元/吨变为20元/吨B.基差从30元/吨变为10元/吨C.基差从10元/吨变为－20元/吨D.基差从－10元/吨变为－30元/吨【答案】A【解析】进行卖出套期保值时，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。
2015年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解
2015年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.看涨期权的损益平衡点(不计交易费用)等于______。
（分数：0.50）A.权利金B.执行价格-权利金C.执行价格D.执行价格+权利金√[解析] 看涨期权多头和空头的损益状态如图1和图2所示，其中，C为期权的价格(即权利金)，X为执行价格，S为标的资产价格。
可知：看涨期权的损益平衡点=执行价格+权利金。
2.江恩理论中，投资者可以用______预测价格的支撑位和阻挡位。
（分数：0.50）A.江恩轮中轮B.角度线√C.方形图D.圆形图[解析] 江恩理论包括江恩时间法则、江恩价格法则和江恩线等诸多内容。
投资者可通过构造圆形图预测价格运行的时间周期，用方形图预测具体的价格点位，用角度线预测价格的支撑位和阻挡位，而江恩轮中轮则将时间和价位相结合进行预测。
3.外汇看涨期权的多头可以通过______的方式平仓。
（分数：0.50）A.卖出同一外汇看涨期权√B.买入同一外汇看涨期权C.买入同一外汇看跌期权D.卖出同一外汇看跌期权[解析] 期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期。
对冲平仓是指卖出手中的期权，外汇看涨期权的多头则卖出同一外汇看涨期权。
4.基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够______。
（分数：0.50）A.降低基差风险√B.降低持仓费C.使期货头寸盈利D.减少期货头寸持仓量[解析] 基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，由于是点价交易与套期保值操作相结合，套期保值头寸了结的时候，对应的基差基本上等于点价交易时确立的升贴水。
这就保证了在套期保值建仓时，就已经知道了平仓时的基差，从而减少了基差变动的不确定性，降低了基差风险。
5.在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是______。
（分数：0.50）A.预期基差波幅收窄B.预期基差会变小√C.预期基差波幅扩大D.预期基差会变大[解析] 做空国债基差，即投资者认为基差会下跌，国债现货价格的上涨(下跌)幅度会低于(高于)期货价格乘以转换因子上涨(下跌)的幅度，则卖出国债现货，买入国债期货，待基差下跌后分别获利。
山西省期货从业资格 期货交易流程考试题
山西省期货从业资格：期货交易流程考试题一、单项选择题1、下列哪一项不是期货交易的基本特征？A.双向交易B.杠杆效应C.实物交割D.价格波动2、在期货交易中，保证金的作用是什么？A.保证履约B.增加收益C.降低风险D.调节价格3、期货交易中，交割的物品是？A.双方约定的物品B.实物商品C.金融工具D.股票二、多项选择题1、下列哪些是期货交易的主要功能？A.价格发现B.套期保值C.实物交割D.规避风险2、期货交易中，常用的止损方法有哪些？A.固定比例止损B.跟踪止损C.反转止损D.时间止损3、在期货交易中，应当遵守哪些原则？A.公开原则B.公平原则C.公认原则D.公正原则三、判断题1、期货交易中，保证金制度可以确保履约。
（）2、在期货交易中，无法进行实物交割，只能进行现金结算。
（）3、期货市场是一种投资市场，可以投资于股票、债券等金融工具。
（）四、简答题1、请简述期货交易与现货交易的区别。
2、请说明期货交易中的多头与空头是什么含义？并举例说明。
3、请简述期货交易中的套期保值策略及其意义。
山西省期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项选择题1、下列哪一项不是期货交易的基本流程？A.开户B.入金C.交易D.出金答案：D2、在期货交易中，保证金的作用是？A.保障合约的履行B.增加收益C.降低风险D.提高交易效率答案：A3、下列哪一项不是期货交易的特色？A.双向交易B.杠杆效应C.集中交易D.长期投资答案：D二、多项选择题1、下列哪些是期货交易的主要参与者？A.套期保值者B.套利者C.投机者D.经纪人答案：ABC2、期货交易的优点包括哪些？A.提供分散风险的机会B.交易费用低廉C.杠杆效应高D.流动性好答案：ABCD3、下列哪些是期货交易的基本原则？A.公开、公平、公正原则B.风险分散原则C.保证金制度原则D.统一结算原则答案：ACD三、判断题1、期货交易是一种远期交割的交易。
（）答案：正确。
期货交易是一种远期交割的交易，通常在未来的某一特定日期按照约定的价格交割。
山西省2015年上半年期货法律法规之执业行为规范考试题
山西省2015年上半年期货法律法规之执业行为规范考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、下列关于看涨期权的描述，正确的是__。
A．看涨期权又称认沽期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权2、在会员制期货交易所中，新品种委员会的基本职责是__。
A．对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究B．起草交易规则，并按理事会提出的修改意见进行修改C．准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件D．监督所有与交易活动有关的问题3、下列关于期权执行价格的描述，不正确的是__。
A．对看涨期权来说,其他条件不变的情况下，执行价格提高，则期权内涵价值减少B．对看跌期权来说，其他条件不变的情况下，当标的物的市场价格等于或高于执行价格时，内涵价值为零C．一般来说，执行价格与标的物的市场价格差额越大，时间价值就越小D．对看涨期权来说,标的物价格超过执行价格越多，内涵价值越小4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，__为合同履行地。
A．实物交割住所地B．被告住所地C．下单住所地D．期货交易所住所地5、大豆提高套利的做法是(）.A．购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约B．购买大豆期货合约C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D．卖出大豆期货合约6、依据葛兰威尔法则,期货价格连续上升远离移动平均线，突然下跌,但在平均值附近再度上升，为__信号.A．熊市套利B．牛市套利C．卖出D．买入7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格符合的条件有__.A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．净资本不低于净资产的70％C．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%D．净资本不低于10亿元8、相关系数的绝对值为1时，表明两个变量间存在着____A：正相关关系B:负相关关系C：完全线性相关关系D：不完全线性相关关系9、在期货交易所计算机交易系统中，当买入价大于、等于卖出价时自动撮合成交,其成交价可能为__中的一个.A．前一成交价B．买入价C．卖出价D．当日开盘价10、某投机者200点的权利金(每点l0美元)买入l张12月份到期，执行价格为9450点的道功斯指数美式看跌期权。
期货从业考试《期货基础知识》试卷及答案
期货从业考试《期货基础知识》试卷及答案单选题(以下每小题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个大家认为正确的答案，在答题卡相应位置上填涂，共30分，每小题1分。
)期货交易中，下单时客户须指明本人或其授权人，并按照期货交易所规定的内容和格式下单。
下单包括哪些内容？D.交易品种、交易方向、下单时间、下单数量正确答案是：A.交易品种、交易方向、下单数量。
在期货交易中，当市场行情发生有利变化时，下列表述正确的是？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待盈利增加。
在期货交易中，当市场行情不利时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：B.套期保值者应持仓不动，等待亏损减少。
在期货交易中，当市场行情发生不利变化时，下列哪种做法是正确的？正确答案是：A.投机者应适时平仓，减少损失。
A.期货合约的交易量必须达到一定数额才能进行交易B.期货合约的交易价格可以由买卖双方协商确定正确答案是：C.期货合约的交易时间是固定的。
期货交易的买卖双方通过交易所进行交易，无需达成一致协议，只要按照交易所规定的最低交易量进行买卖即可。
因此，选项A错误，选项B正确。
期货合约的交易时间是固定的，由交易所安排。
因此，选项C正确，选项D错误。
下列哪个指标不是用来衡量期货市场风险的（）。
波动性是衡量期货市场风险的重要指标之一，它反映了期货价格的波动程度。
杠杆比率是用来衡量期货市场的风险水平，它等于保证金与合约价值之比。
持仓量是反映期货市场风险的重要指标之一，它表示在某一时刻未平仓的期货合约数量。
而成交量是反映期货市场活跃程度的指标，与市场风险无关。
因此，选项D正确。
下列哪些是期货市场的基本功能（）。
A.价格发现B.投机C.风险管理D.套利正确答案是：ABCD。
期货市场具有价格发现、投机、套利和风险管理等基本功能。
价格发现是指通过期货交易，形成反映市场供求关系的价格体系；投机是指在期货市场上以获取价差收益为目的的交易行为；套利是指利用不同市场或不同品种之间的价格差异进行交易，以获取无风险利润；风险管理则是指利用期货工具进行风险对冲或规避系统性风险。
山西省2015年下半年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题
山西省2015年下半年期货从业资格《法律法规》：提交报告考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价2、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元3、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__。
A．15000点B．15124点C．15224点D．15324点4、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资6、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。
A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生7、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
湖北省2015年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷
湖北省2015年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
A．心理分析B．技术分析C．基本分析D．价值分析2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A．服务周到B．技能熟练C．诚实信用D．小心谨慎3、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构4、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。
A．15%B．20%C．30%D．50%5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．156、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员7、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日8、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格9、沪深300股指期货合约的交易代码是__。
A．CUB．ALC．FUD．IF10、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算11、中国期货业协会是（）。
2015年上半年湖北省期货从业资格：期货投资者考试试题
2015年上半年湖北省期货从业资格：期货投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。
A．3B．5C．10D．202、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权3、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员4、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。
A．非结算会员名单及其变化情况B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况5、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本6、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生7、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1968、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
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山西省2015年上半年期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核2、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．303、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。
A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业道德D．职业创新能力4、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员5、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人6、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。
A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报8、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。
A．支持丁某的主张B．支持期货公司的主张C．亲自重新调取证据D．根据现有材料综合判断9、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。
A．净资产不低于人民币100万元B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C．不存在不良诚信记录D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录10、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．24011、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A．及时向主管部门报告B．公平对待该投资者C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D．了解投资者的投资目标12、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会13、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日14、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳15、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某17、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间18、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同19、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评20、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．1521、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图22、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格23、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．19624、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权25、我国的期货交易必须在（）内进行。
A．期货交易所B．商品交易市场C．商品产地D．买卖双方约定的场所二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。
A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表2、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金3、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。
A．给予警告B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证5、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库C．泄露与期货交易有关的商业秘密D．违反国家有关规定参与期货交易6、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。
A．履行职责应当保持充分的独立性B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项7、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。
A．交易B．结算C．交割D．价格8、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__A．本国顺差扩大B．降低本币利率C．本国逆差扩大D．提高本币利率9、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。
A．向中国证监会报告B．移交司法机关追究刑事责任C．直接对其进行刑事处罚D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。
A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定11、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。
A．董事长B．经理层人员C．总经理D．监事会主席12、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
该案中小王的行为违反规定的是（）。
A．小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为B．小王挪用其他客户保证金的行为C．小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为D．小王发现账面资金不足的情况下未通知丁某追缴足额保证金13、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。