内部 审 核 报 告
企业内部审计报告范文(7篇)
企业内部审计报告范文(7篇)企业内部审计报告范文（篇1）一、做好审计工作__年审计部分别对__企业进行了综合审计、任期经济责任审计、专项审计等，根据审计稽核工作的需要对x家子公司进行了延伸审计，出具内部审计报告x份，专项审计报告x份、经营者任期经济责任审计x份，根据审计在发现的问题，提出审计意见和建议x条。
为了达到审计效果，审计部对被审计企业整改过程进行监督指导，适时进行后续审计，各企业认真对待，确保审计发现的问题全部整改到位，取得了一定的成效。
通过审计稽核促进行企业依法合规经营，有效防范和化解风险，为加强集团成员企业经营管理，提高经济效益，起到了有效的促进作用。
（一）正常经营企业的内部审计工作一年来我们先后对__企业的生产经营情况，在充分进行审前调查的基础上，拟定不同的审计稽核工作方案，并根据审计工作需要对其相关的子公司进行了延伸审计，以全方面了解企业的财务状况、经营情况、利用各项政策、机制创新、内部控制以及预算执行情况等。
针对审计过程中发现的问题，及时与企业沟通，分别出具了审计报告和审计意见书x 份，提出审计建议x条。
审计部根据审计意见书的要求及时督促被审计企业整改，适时进行后续审计，各企业认真对待，确保审计发现的问题全部整改到位，取得了一定的成效。
（三）经营者离任进行经济责任审计工作根据__X及，对X经济责任进行审计。
根据企业的不同情况，经过审前调查，制定审计方案及现场审计等程序。
出具了X份，任期经济责任审计报告，根据审计过程的发现结合企业的实际情况提出审计意见X条。
（四）专项审计工作为了解专项资金的使用情况，对X内部审计，分别对其资金来源、发放过程、合同鉴定、执行过程、工程验收等情况进行了专项审计，提出审计建议X条。
（五）抓好审计整改工作根据今年所开展的内部审计提出的审计意见，要求被审计企业在规定的时间内上报审计整改情况，继续跟踪、督促审计意见的整改，部门及时安排人员对整改情况进行后续审计，从后续审计情况来看，各企业对审计整改工作较为重视，根据审计意见从相关方面加强了管理。
内部审计表格
第六章：内部审计的文书表格表格1： xxxx集团有限公司审计通知书XXXX审字第xx号关于对XXXXX进行审计的通知XXXXX公司（被审计单位名称）:根据集团公司的安排,决定派出审计组，自X年X月X日起对你单位（审计范围、内容）进行审计。
请予以积极配合，并提供有关资料（包括电子数据资料）和必要的工作条件。
审计组组长：审计专员:附件：1.XXXXXX(应提供的材料清单）2.XXXXXX(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格二：审计报告征求意见单（如本表不够使用，请另附纸）表格三：审计报告审定单被审计单位名称：表格四： xxx集团有限公司审计报告XXXX（）号关于XXXXX的审计报告XXXXX公司（被审计单位名称）:审计概况，审计目标、范围、内容、方法、程序、时间等；审计依据，即所依据的相关法规、内部审计准则等规定；审计发现，即对被审计单位的业务活动、内部控制和风险管理所发现的重要问题的事实；审计结论，即根据已查明的事实所作的评价；审计意见，即针对审计发现的主要问题提出的处理意见；审计建议，即针对审计发现的主要问题，提出的改善建议；(内部审计机构全称印章） X年X月X日抄送：XXX,XXX,XXX. X年X月X日印发表格五：审计工作底稿被审计单位名称：索引号：本事项共页第页表格六：审计结果执行反馈单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计结果执行情况被审计单位签章：年月日表格七：审计结果回访单被审计单位名称：送达日期：年月日审计项目名称审计回访情况回访人：年月日附：审计结果执行情况相关证据表格八：审计立项审批单被审计单位名称：立项号：项目名称立项依据审计目的审计范围审计时间内部审计机构负责人意见：上级分管领导意见：备注表格九：项目审计方案被审计单位名称：审计项目名称：编制依据审计目标和范围审计内容和重点审计程序和方法审计程序工作内容或具体审计目的和方法执行人审计起止日期准备阶段实施阶段报告阶段终结阶段审计组成员专家审计和外部成员利用情况项目审计方案审批内部审计机构负责人：年月日上级分管领导审批上级分管领导审批：年月日表格十：审计文书送达回证送达文书名称发文字号页数收件人签章收件日期送达人。
公司内部控制审计报告
4、现金收款
审计建议：严格执行银行的现金管理条例。减少现金交易，货款通过银行结算方式直接汇入公司账户。
5、应收账款的管理
审计建议：
五、资产管理六ຫໍສະໝຸດ 成本核算管理……本次内控审计得到公司各部门相关人员的配合与协助，使审计工作得以顺利完成，特此致谢！因限于重点，审计工作无法触及所有方面；审计方法以抽样为原则，因此在报告中未必揭示所有问题。
审?? 计?? 报?? 告
DJ审（2008）020号
DYDZ?有限责任公司内部控制审计报告
DYDZ有限责任公司董事会：
集团审计部根据核准的2008年年度审计计划，于2008年**月**日-**日对MM有限责任公司实施了内部控制审计。本次审计的主要目的是检查和评价采购及付款、销售及收款、存货管理及成本核算等业务流程相关制度的有效性和日常执行的遵循性。我们审阅了相关制度，与相关采购、销售、仓储、财务等部门人员进行了面谈，并抽查了相关业务的处理文件。现将审计中情况报告如下：
（2）规范入库单的填写，如按目前由采购员填写入库单方法，库管必须将实际点收数量填入进货单的实收数量栏内；或者改由库管按实际点收数量填写入库单，并由库管和采购签字确认。
四、销售及收款
1、合同的审核表现为事后控制
公司授权业务员在购销合同上签字盖章，业务员将双方签字盖章的购销合同交财务部开票，开票前财务部信用审核员将对购销合同进行审核。如审核通不过，则退回重批，会使已签约的购销合同无法履行，可能造成违约，同时产生财务部和市场营销部之间的矛盾以及公司和客户之间的矛盾。
一、财务收支管理
公司财务核算总体比较规范，能够按《企业会计制度》执行，公司财务部制订了财务管理条例使之成为日常财务管理、核算的标准。现主要突出的问题是财务总监如何直接参与企业业务管理，特别是对重大的资本性支出、费用性支出加强事前审核和监督。
2023内部审计工作报告范文5篇
2023内部审计工作报告范文5篇2023内部审计工作报告范文（精选篇1）根据集团安排，审计部于__年__月__日至__月__日对(被审计单位)__年__月__日至__年__月__日的经营成果、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况进行全面审计(审计目的)。
__公司分系集团全资子公司(控股子公司)，审计组是在确保公司管理层提供真实、完整的资料基础上，依据企业会计准则和《企业会计制度》、《内部审计基本准则》、《企业内部控制规范》，实施了包括盘点等我们认为必要的审计程序，现将审计结果报告如下：一、经营绩效审计结果经审计调整及核实，__年__月__日__公司资产总额__万元，年度收入x万元，利润x万元，其中收入(成本、费用)审计调增x笔计x万元，导致调整(减)利润万元。
具体财务状况、经营成果以及审计调整情况详见附表.二、资产管理及内部控制（一）货币资金：1、现金：x年期末现金万元，实施盘点结果，日常盘点情况(有问题列示)。
2、x年x公司共x个账户，银行存款余额万元，复核银行余额调节表，余额是否一致，各月是否进行对账单的索取、银行余额调节表的编制，存在问题，列示。
3、公司印鉴管理(分管情况、岗位设置、记录情况等，无问题，不列报)4、票据管理(安全性、完整性、收发存及盘点制度的合理性及执行情况，无问题，不列报)5、货币资金收支管理：(收入的安全性、完整性、真实性;支出授权、程序的合理合规，资金管理制度)（二）存货(只谈实物管理状况)1、存货现状：金额万元、分类附简表2、盘存情况：抽盘比例，盘点结果、处理情况及各月盘点实施情况3、仓储管理：存货的库房仓储保管是否安全;物料收、发、存的流程、制度、程序、授权是否合理并得以执行;存货单据完整性、连续性、保管存档审查;检查存货的流动性，是否存在积压存货;期末存货资金占用控制;存货存在减值迹象时予以批露4、采购管理：存货采购及询价制度建设与执行情况;审计询价范围、内容方法及结论。
内部审计工作总结报告(10篇)
内部审计工作总结报告（10篇）内部审计工作总结报告篇1根据《XXXX内部审计制度》（XX发[20xx、]xx、号）文件有关要求，经过集团公司内部审计委员会及内审办公室的精心组织，在各部门（单位）的积极配合下，圆满完成了20xx、年度的内部审计工作。
一、领导重视，制度健全。
建立内部审计机构是保证内部审计工作的前提。
近年来，我公司内部审计工作进一步加强，建立了一把手直接领导下的审计监督体系。
负责监督、审查和评价企业经营活动和内部控制的适当性、合法性和有效性，促进组织目标的实现。
对集团公司的财务管理、项目管理、原材料管理以及相关制度的执行情况和可行性进行审计和监督。
为进行有效监督，依据相关法律法规，制定了各岗位人员的审计工作制度和工作规范，明确了工作内容和要求、职责和权限。
由于领导的重视和健全的制度，我公司内部审计工作处于良好的运行状态，保证了各项工作的开展。
二、完善程序，落实职责。
公司对有关的管理制度、办法进行了不断的修订和完善，在经济合同、工程支出等必审项目的管理制度中增加了审计监督关口，把审计监督作为一个必不可少的环节和控制点，纳入到有关工作的管理和控制过程之中，从根本上解决了审计监督的切入点问题。
目前，有关招投标、合同签定、工程预决算等工作，全部实行了事前、事中和事后相结合的审计方式。
从制度上推动了事前、事中审计的开展，有效的提高了审计作用的发挥。
三、加强培训，提高水平。
根据内部审计知识面不断拓展的形势要求，我们加大了审计人员后续教育的力度。
每年组织内审人员参加省内审协会组织的经济责任审计和内部审计法规及《内部审计准则》培训班，并定期参加供电系统内召开专题座谈会，组织审计人员走出去向兄弟单位学习交流，通过不断交流，开阔视野，共同切磋审计技术，探讨解决问题的方法，达到相互促进，共同提高。
四、突出重点，整改落实。
在去年10月，由集团内审机构对集团内的年度财务预算、内部往来、财务决算、原材料仓储管理及其管理制度等执行情况，结合外部审计报告、有关法律、法规和集团规章制度的规定，开展了内部审计工作。
【精编范文】设备内部审计报告-优秀word范文 (9页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==设备内部审计报告篇一：内部审计报告**公司201X年第三季度内部审计工作报告董事会审计委员会：根据年度审计计划安排，内审部于201X年7月1号至8月31日对公司采购供应管理进行了审计；201X年9月1日至9月30日进行了固定资产管理的审计。
一、审计概况审计依据：财政部《会计法》、《内部会计控制规范──基本规范》、公司《财务管理制度》等有关规定。
审计项目：采购供应管理审计；固定资产管理审计。
审计内容：审查公司采购管理制度的完备情况和执行情况；审查公司采购询价的有效性；审查公司采购计划的制定、实施的及时性、有效性、合理性、合规性；审查公司固定资产业务授权批准制度的制定和执行情况；审查公司固定资产投资预算制度的执行情况；审查公司固定资产日常保管制度的制定和执行情况；审查公司固定资产处臵制度的制定和执行情况。
审查程序和方法：（1）检查采购管理的制度文档。
（2）抽查供应商管理档案、采购询价表等资料。
（3）对采购部员工进行访谈。
（4）固定资产分析性复核。
（5）检查固定资产增加和减少情况。
（6）检查固定资产的所有权。
（7）对购入的固定资产进行实地观察。
（8）检查固定资产的抵押、担保情况，检查固定资产是否已在资产负债表上恰当披露。
二、审计评论经过审计，我们有如下结论：（一）采购供应管理我单位采购供应管理制度基本健全，人员岗位职责明确，内部控制系统比较完整。
审计过程中发现了一些问题，经过现场沟通，提出建议，采购部也根据现实情况，对相关问题也采取了有效的改进措施。
（二）固定资产管理公司建立了《固定资产管理制度》。
公司对固定资产购臵实行授权批准制度，严格履行审批程序。
同时成立了专门的招投标管理办公室，组织对重大的或关键的设备、工程等前期论证、招标，保证采购质量和金额。
针对在建工程，配备了专人对工程基建项目进行专项管理。
《审计范本5篇》
《审计范本5篇》第一篇：审计范本内部审计报告示范文本（原创）202x-07-0111：21：05|分类：|标签：|字号大中小订阅本文引用自快乐一生《内部审计报告示范文本（原创）》审计报告内部审计〔202x〕第××号××有限公司：我们接受委托，对××有限公司（以下简称贵公司）以202x年6月30日为基准日近四年的财务状况的相关资料进行了审查核实，这次内部审计寓监督于服务之中，我们是在贵公司现有财务状况基础上，根据贵公司提供的所有会计资料及合同和相关材料，对其资产、负债及所有者权益的真实性、合理性发表意见。
在审计过程中，我们本着独立、客观、公正和科学的原则，实施了包括在抽查的基础上，用顺查、逆查方法检查各项资产金额；向具体经办人了解祥细情况；以及进行预计收入、成本费用及盈亏情况分析；客观公正的反映了贵公司资产经营状况和现有财务状况等，实施了我们认为必要的审计程序。
我们相信，我们的内部审计工作为发表意见提供了合理的基础。
现将内审清查核实情况及结果报告如下：一、基本情况有限公司成立于202x年4月，法人代表：......，注册资金：...........万元，企业类型：有限责任公司，经营范围：房地产开发与经营、室内外装修和装饰；建筑材料销售。
..........二、审计工作范围根据...........有限公司提供的财务报表，统计口径以内部审计工作方案的要求，本次审核资的范围为贵公司的全部资产及完工项目和在建工程尚未完工项目，其中：资产总额元，负债总额元，所有者权益..........元（其中：实收资本.....元，未分配利润..........元）。
审计工作主要包括三方面：财会、基建工程、内部控制，内部审计的新要求无疑是加大了审计面，审计风险无形中也就增加了。
（内部审计风险是指当反映被审计单位及其经济活动事项的财务会计报告存在重大错报、漏报、或者内部控制制度存在重大漏洞、缺陷或未被有效执行，或者经营管理存在重大舞弊时，内部审计人员经过审计未能发现或失察，且发表不正确或不恰当审计意见的可能性。
学校内部审计报告
学校内部审计报告文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]2016年学校内部审计报告2016年学校内部审计报告(一)为加强学校会计基础规范，充分发挥对财务的管理和监督的作用，使之为学校教育、教学服务，由学校校长、副校长、总务主任、工会成员组成财经审计领导小组，特对学校20xx年上半年的会计工作规范和财务收支情况进行审计。
一、参会人员：学校校长、副校长、总务主任、财经领导小组、财务人员。
二、审计时间： 2010 年 7 月 7 日。
三、审计地点：?学校财务室四、审计内容： 2010 年 1 月 1 日至 2010年 6 月 30 日学校财务收支情况。
五、审计结果：(附2010年上半年教育经费报表)经查学校所有收入均入账,所有票据完备、规范、手续齐备、各项目清楚，合乎财经制度，财务管理规范。
建议：1、报账的程序应该是:先到会计处领取报销凭证,由财务室指导报账,然后到主管部门签字,再到财务室审核,之后校长签字报销。
2、财务主管制定相应制度告知。
3、出差以舟车途补实际计算。
4、外出办事不能随随便便用餐。
六、参会人员签字：2016年学校内部审计报告(二)ABC管理学院(大学或学校)：一、对财务报表出具的审计报告我们审计了后附的ABC管理学院(以下简称ABC学院)财务报表，包括20XX年12月31日的资产负债表、20XX年度的收入支出决算总表、收入支出决算表、一般预算财政拨款收入支出决算表等(报表名称填报本次审计的决算报表名称)及有关附表和财务情况说明书。
(一)管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是ABC学院管理层的责任。
这种责任包括：(l)按照事业单位财务规则《高等学校会计制度》及国家其他有关法律法规的规定编制财务报表，并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
(二)注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。
内部审核报告：知识产权合规性评估
内部审核报告：知识产权合规性评估1、引言知识产权作为企业的核心资源之一，在现代商业竞争中具有重要的战略意义。
为了确保企业在知识产权方面的合规性以及有效保护企业的知识产权，我们进行了一次内部审核，对公司的知识产权合规性进行了评估分析。
本报告旨在总结评估的结果并提供改进的建议。
2、评估范围和目标本次评估的范围主要包括公司内部的知识产权管理制度、知识产权的注册和保护、知识产权的合规性控制等方面。
评估的目标是确定当前的知识产权合规性状况，并提出改进建议以提高知识产权的管理水平和保护能力。
3、评估方法本次评估采用了定性和定量相结合的方法进行。
我们首先对公司的知识产权管理制度进行了审查，包括政策文件、流程规范等的检查和分析。
然后，我们对公司已注册的知识产权进行了清查和核对，确保其合法性和有效性。
最后，我们对公司的知识产权监控和控制措施进行了评估。
4、评估结果4.1 知识产权管理制度缺乏明确的管理责任和流程，导致知识产权的保护和运营工作无人负责。
相关政策文件和流程规范需要进一步完善，以确保知识产权的合规性和保护。
岗位职责和权限划分不清晰，导致知识产权管理工作的效率和准确性有所欠缺。
4.2 知识产权注册和保护缺乏及时的监测和维权措施，导致知识产权被侵犯后无法有效维权。
知识产权的保护工作仅限于内部，与外部合作伙伴的保护和监管不完善。
知识产权的保护措施和授权方式需要进一步规范和完善。
4.3 知识产权合规性控制缺乏对知识产权的风险评估和管控，导致知识产权的合规性控制不到位。
对知识产权的保密和保护意识还需要进一步提高，员工对知识产权的重要性认识不足。
缺乏有效的培训和教育机制，无法提高员工的知识产权保护意识和操作水平。
5、改进建议建立明确的知识产权管理责任和流程，确保知识产权保护工作落地负责。
完善知识产权管理相关的政策文件和流程规范，提高知识产权管理水平。
明确岗位职责和权限划分，提高知识产权管理工作的效率和准确性。
加强知识产权的监测和维权措施，保护公司的知识产权不受侵害。
内部审核通知范文模板
内部审核通知范文模板尊敬的团队成员们，根据公司内部质量管理体系要求，我们将于下周开始进行内部审核。
为了确保审核的顺利进行，特发此通知，提前告知相关事宜。
审核目的内部审核旨在评估我们公司质量管理体系的有效性和符合性，以持续改进我们的工作流程，并确保我们达到相关法规和标准的要求。
通过审核，我们可以发现并纠正潜在问题，提高工作效率和产品质量。
审核时间审核将于下周一开始，持续至下周五。
请各位团队成员做好准备工作，并做好安排，以确保能够参与到审核活动中。
审核内容和重点本次内部审核的内容主要包括以下方面：1.销售管理流程的执行情况和效果评估2.产品质量控制体系的运行状况和改进措施的有效性评估3.客户服务流程的执行和客户满意度的评估4.内部培训计划的执行和效果评估5.公司文件管理的规范性评估审核重点将放在以上方面，我们将对相关流程进行细致的评估和记录。
请各位团队成员积极配合，并准备好相关文件和数据以供审核时使用。
审核参与人员本次内部审核将由专业审核团队组成，他们将以客观和公正的态度进行审核评估。
同时，我们也鼓励各位团队成员积极参与，提供真实的信息和建议，以期获得更准确的评估结果。
审核报告和改进措施审核结束后，将会生成内部审核报告，对发现的问题和提出的建议进行总结和分析，并列出改进措施。
各位团队成员可以通过获取审核报告了解我们工作中存在的问题和改进的方向，以便更好地协作并提高自身业务水平。
内部审核的意义内部审核是我们公司质量管理体系的重要环节，其意义非常重大。
通过此次审核，我们可以发现和解决问题，提高工作效率和产品质量，增强客户满意度，并体现公司对质量管理的重视和保证。
对于各位团队成员来说，审核是个非常宝贵的机会，可以帮助我们更加全面地了解和改进我们的工作流程。
希望大家积极参与，提供真实信息和建议。
如果大家对审核流程和要求有任何疑问，请随时和质量管理部门联系，我们将尽快解答和提供帮助。
谢谢大家的合作！质量管理部门日期：XXXX年XX月XX日。
内部审核不符合报告
内部审核不符合报告报告是指对其中一主题、问题或项目的全面和系统性的描述、分析和总结的文件。
内部审核报告是指内部审核人员对一个组织或企业内部的其中一方面进行审核后，对所发现的问题、风险和建议等进行记录和呈报的文档。
内部审核是组织或企业的一个重要管理工具，可以帮助组织或企业发现问题、改善流程、降低风险，并促进其持续改进。
然而，有时候内部审核报告可能不符合预期，存在一些问题和不足之处。
下面将从几个方面进行分析。
首先，内部审核报告可能存在信息不全面、不准确的问题。
内部审核人员在对组织或企业进行审核时，可能没有充分了解相关的背景信息，导致对问题的理解和分析存在偏差，进而影响对问题的描述和总结的准确性。
此外，内部审核人员在报告中可能只强调了关键问题，而忽略了一些次要问题，导致报告的全面性不足。
其次，内部审核报告可能存在分析不深入、解释不清晰的问题。
内部审核人员在对问题进行分析时，可能没有进行足够的深入探讨，仅从表面现象进行简单分析，导致对问题的原因和影响的理解不够透彻。
此外，内部审核人员在对问题进行解释时，可能没有使用清晰明确的语言，使得读者难以理解和接受报告中的内容。
再次，内部审核报告可能存在建议不实际、行动不可行的问题。
内部审核人员在对问题提出建议时，可能没有考虑到实际情况和可行性，提出了一些难以实施和落地的建议。
此外，内部审核人员在报告中对解决问题的行动计划可能过于笼统和模糊，缺乏具体可行的操作指南和时间表。
最后，内部审核报告可能存在语言杂乱、文档格式不规范的问题。
内部审核报告的语言表达应该准确、简洁、规范，以方便读者理解和查阅。
然而，有时候内部审核报告会出现语法错误、拼写错误、标点符号不规范等问题，给读者带来困扰和阅读障碍。
针对以上问题，提高内部审核报告的质量，可以采取以下措施：首先，内部审核人员需要提前准备，充分了解审核对象和背景信息，确保自身对问题的理解和分析准确无误。
其次，内部审核人员应该进行深入的问题分析和解释，并使用清晰明确的语言进行表达，以确保报告内容的可信度和可读性。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
cqc内审总结报告及资料
cqc内审总结报告及资料篇一：CQC内审资料浙江中宙照明科技有限公司内部审核记录汇编编制：李娜审批：吴松日期：20XX1225浙江中宙照明科技有限公司发布目录1.年度内审计划表2.内审通知单3.内审实施计划表4.会5.审6.不7.不8.末9.内议记核检符合符合次会部质录表查表项报告项分布议签到量体系表表及审核记录报告关于下发20XX年度内审计划的通知公司各部门：根据节能认证F002-20XX《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在20XX年12月25日。
请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。
特此通知附：内审实施计划20XX年12月20日20XX年度内审计划表编号：Q/ZZZM-8.2.2-01编制：计小芳审核：吴松批准：吴岱元时间：20XX年12月20日审核实施计划表篇二：CQC内审资料浙江中宙照明科技有限公司内部审核记录汇编编制：李娜审批：吴松日期：20XX1225浙江中宙照明科技有限公司发布目录1.年度内审计划表2.内审通知单3.内审实施计划表4.会5.审6.不7.不8.末9.内议记核检符合符合次会部质录表查表项报项分议签量体告布表到表系审及记核报录告关于下发20XX年度内审计划的通知公司各部门：根据节能认证F002-20XX《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在20XX年12月25日。
请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。
特此通知附：内审实施计划20XX年12月20日20XX年度内审计划表编号：Q/ZZZM-8.2.2-01编制：计小芳审核：吴松批准：吴岱元时间：20XX年12月20日审核实施计划表篇三：20XX内部审核总结报告内部审核总结报告附件：认证产品内部质量体系有效性总体评价1、CCC/节能从总体上看，公司符合ISO9001、3C/节能认证工厂质量保证能力要求、公司相关文件、法律法规及顾客要求的。
XX保险XX中支20xx年度反洗钱工作内部审计报告
XX保险XX中支20xx年度反洗钱工作内部审计报告XX保险XX中支20xx年度反洗钱工作内部审计报告XXX保险股份有限公司XX中心支公司20xx年度反洗钱工作内部审计报告各部门、各营销服务部：依据《中华人民共和国反洗钱法》、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》、《XXX保险股份有限公司XX中心支公司反洗钱审计稽核管理办法》等有关法律法规、规章制度，现对我司20xx年度反洗钱工作内部审计报告如下：一、各级机构反洗钱内控制度建设情况。
中支本级严格按照人行及总公司相关要求制定了《反洗钱管理规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《大额、可疑交易管理办法》等共计十三条内控制度。
在检查中发现XX营销部尚未制定反洗钱工作考核、激励及约束机制、培训工作管理办法；XX营销部尚未制定客户风险等级划分标准及管理办法、保密工作管理办法、培训工作管理办法；XX营销部尚未制定客户风险等级划分标准及管理办法、保密工作管理办法。
二、各级机构反洗钱岗位职责和工作流程的制定、执行与完成情况。
各级机构均按照《XXX保险股份有限公司XX中心支公司反洗钱人员岗位职责》明确了各部门、各岗位的人员在反洗钱工作中的工作职责和流程。
但部分新员工对于具体流程和操作掌握不够熟练，有待进一步提高。
三、客户身份识别情况。
各级机构均按照相关规定，对符合身份识别要求的客户进行了信息登记，通过对承保、理赔、财务所留存的《反洗钱客户身份信息登记表》进行的抽查发现，部分表格填写不规范，资料不齐备。
四、宣传培训情况。
中支本级全年共组织反洗钱宣传活动2次，反洗钱培训活动7次，且都取得了较好的效果。
但3家郊县营销部因为受多种因素影响，在此工作上还有欠缺。
五、客户资料保存情况。
各级机构的承保、理赔、财务等业务部门，都能按照相关规定对客户的资料进行了较为妥善的保管，特别是对二代身份证的双面复印留存上都做得较好，但在检查中也发现部分承保档案资料有欠缺，部分车辆行驶证件复印不够清晰。
内部审核报告范文
内部审核报告范文：格隆汇格隆汇11月29日丨煜新控股(01048.HK)公布，2018年11月29日，信永方略风险管理有限公司已就集团内部监控审核出具一份报告。
集团的内部监控审核由内部监控审核人员于2018年6月至9月期间进行，而后续审阅于2018年10月至11月期间进行。
回顾期内，集团主要从事销售与制造镀锡钢片，以及在香港营运一间有机啤酒厂。
2018年10月至11月的后续审阅期间，内部监控审核人员注意到，集团已采取补救行动，纠正已识别的问题。
公司股份已自xx年8月1日上午九时正起於港交所暂停买卖，并将继续暂停买卖，直至另行通知为止。
儿童预防接种证明审核报告就是儿童预防接种证。
预防接种证是由接生医院在孩子出生24小时内完战卡介苗和乙肝疫苗第一针的接种后，办理。
出生一个月后也可有当地乡镇卫生院或社区卫生服务中心在接种第二针乙肝疫苗时办理。
如果丢失可到给孩子接种疫苗的乡镇卫生院或社区卫生服务中心补办。
因为我国传染病防治法规定，实行预防接种证制度。
儿童入托入学必须查验预防接种证。
集团内部审计，涉及两个概念，一是公司为集团公司，下设分公司；二是内部审计，主要是上级公司派人针对分公司会计核算、内控执行情况的规范性、合理性审计，也有时包括分公司 ___的离任审计。
集团内部审计，一般按集团年初审计计划进行，针对某一方面的问题，也可能是针对某一阶段的会计核算情况，进行审计。
审计组成员是集团抽调的分公司审计人员，有时也聘请中介机构。
审计时，提前下发通知，告诉被审计单位的审计内容。
进场后，要求被审计单位提供资料和配合。
审计结束，与被审计单位沟通审计发现的问题，听取被审计单位的解释。
最后出具审计报告。
与外部审计相比，内部审计更倾向于管理制度执行情况的审计、分公司领导任职情况的审计。
先摆成绩，再指出不规范的需要整改的地方。
内部审计有时是外部审计的依据。
外部审计很重视内部审计的结果。
首先要说明的一点是，以下有些关于地球内部的结构是基于理论推测（主要地震学），因为人类目前最深只钻探到12.6公里的地下，而地心与地面距离6371公里。
内部审核流程方案
内部审核流程方案背景每个组织都需要建立一套完整的审核流程，以确保业务运行的合规性和流程高效性。
内部审核也是一种常规的管理控制手段，它有助于发现和纠正问题，提高组织业务的可靠性和可持续性。
因此，建立一套有效的内部审核流程方案尤为重要。
目的本文档的主要目的是帮助组织建立一套完整的内部审核流程方案。
该方案能够帮助组织在运营过程中，制定合规的行动计划，实现业务流程的优化和改进。
策划建立内部审核小组内部审核小组的职责是负责设立审核方向、审核目标及审核计划，对各个业务领域进行审核并提供建议。
审核小组应该由由至少三个核心成员组成，成员来自不同的领域，具有相关专业知识和经验，并具有相应的审核培训资格证书。
审核计划制定审核计划是审核小组的核心职责。
审核计划基于对组织整体运营的评估，并考虑各个线业务和组织模块的特点，制定适当的审核方向和方法。
审核计划应该在每年一度进行更新，并且应该至少涵盖下列方面：•法律法规合规性审核•财务审核•业务线程审核•信息技术审核集成审核流程和工具在审核计划确定之后，内部审核小组负责制定审核程序并建立审核方案。
审核方案应当囊括审核方法、资料需求、绩效证明和最终结论等。
同时，审核小组应该选择和测试最佳审核工具和系统，以确保高效率和准确度。
审核方案必须馈回给相关部门并进行审查，且必须得到审核计划的批准。
执行审核委员会审核委员会是审核方案的决策机构，由内部审核小组成员组成，审核计划的批准和改进都需要经过委员会的决策。
为了确保线上流程准确无误，审核委员会必须及时得到通知和更新，并及时接受反馈。
审核委员会的目的是确保审核计划能够得到实现。
资源分配和监控内部审核小组负责实施审核计划。
执行审核计划时，小组成员应该在其审核领域调查评估和准备审核材料。
小组成员应合理分配审核资源，并正确执行审核流程。
此外，审核流程需要实时监控和反馈，以便能够及时应对的变化。
设置审核程序内部审核小组负责实施内部审核计划。
对于每个审核单元，小组成员应该根据内部审核计划合理设置审核程序，包括审批、签名、定期持续审核等，以确保审核能够按计划顺畅进行。
2018年SA8000内部审核记录(SA8000内审)
2018年SA8000内部审核记录（SA8000内审）1.内部审和计划2.内审检查表3.内部稽核纠正措施通知单4.内审首末次会议签到表5.员工访谈记录表6.内审总结报告SA8000:2014内部审核计划一、目的：确保SA8000:2014责任体系及与客户签订的行为守则的有效性及适宜性。
二、审核范围：全厂各职能部门三、审核依据:SA8000:2014、<社会责任管理手册>、<社会责任管理程序>、<内部审核检查表>、与客户签订的各类行为守则。
四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间: 2018年2月05日--07日六、内部审核行程计划:见附件。
拟订: XXX 2018-02- 01 审核: Eric附件：内部审核计划SA8000:2014内部审核检查表内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze内部稽核纠正措施通知单管理代表: 稽核组长: Blaze会议签到表员工访谈记录表姓名：部门：职位：入职日期：部门主管/经理：籍贯：性别：访谈时间：访问人：SA8000 :2014内部审核总结报告一、概要根据SA8000：2014标准的运作要求，以及公司SA8000：2014程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2018年2月15日至17日进行了SA8000：2014的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的通过审核，发现公司SA8000：2014体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000：2014标准的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围审核范围东莞市生奇电子有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据审核依据SA8000：2014标准、相关法律法规的条款、公司SA8000：2014社会责任管理手册及其它体系文件要求。
会计内部稽核制度
会计内部稽核制度
是指公司或组织内部建立的一套制度和程序，用于保障会计信息的准确性和可靠性，以及防止财务欺诈和不正当行为的发生。
具体包括以下几个方面：
1. 内部控制制度：建立完善的内部控制制度，确保会计信息的记录、处理和报告符合法律法规和会计准则的要求。
包括审查和完善组织的财务制度和规章制度，明确责任和权限分工，确保各个环节的相互监督和制约。
2. 风险管理制度：建立风险管理制度，识别和评估会计风险，并采取相应的控制措施。
包括制定风险评估方法和流程，建立风险管理指标和报告机制，及时发现和应对潜在的风险。
3. 审计制度：建立内部审计制度，进行定期的内部审计和自查，评估会计信息的准确性和完整性。
包括制定审计工作计划和程序，明确审计人员的职责和权限，及时发现和纠正潜在的问题和错误。
4. 报告制度：建立报告制度，确保会计信息的及时和准确报告。
包括规定会计报表的编制和审核程序，确保报表的准确性和合规性。
5. 内部培训制度：建立内部培训制度，加强员工的会计职业道德和专业素养培养，提高员工对会计内控制度的认知和遵守程度。
通过建立和执行会计内部稽核制度，可以有效地防范内部欺诈和不当行为的风险，保护公司和组织的财务利益，提高会计信息的可靠性和价值，增强对外部利益相关者的信任和支持。
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2、受审核部门和单位已承诺尽快提出纠正和/或纠正措施计划，加以实施，在纠正和/或纠正措施完成后，内审组将对改进结果实施跟踪验证，并将结果报告管理者代表。
审核组长：张昌华
2010年10月19日
附表1： 质量、环境、职业健康安全三体系发现的问题
E
4.4.2
一般
生产运行部
14
查：《炼铁厂1BF、2DL年修策划书》中《1BF重力除尘搅拌机整体更换》项目，未明确“联轴器三位控制精度”、及回装“控制尺寸”等技术参数具体要求。
Q
7.1
一般
15
联合检修项目完成的实际情况，与计划项目数不一致，但生产运行部不能提供计划变更的相关信息。
Q
7.2
一般
16
2011年5月，组织编制的《热轧年修策划书》，其中：炉修施工方案，A2、A3输送辊检修施工方案，电机拆检施工方案等，均没有环境的控制要求（包括：各类废弃物如何处置的要求）。
Q
E/O
4.2.3
4.3.2
一般
24
现场使用空气呼吸器碳纤维瓶有效期已过。
O
4.4.6
一般
25
提供的《定期安环综合检查记录》中，无环境方面的检查记录。
E
4.5.1
一般
26
中心未进行2011年度的合规性评价。
E
4.5.2
观察项
炼钢保修中心
27
公司管理手册规定，在线保修项目、检修项目，按项目的计划号进行标识（等记），由生产中心保持。但中心未能提供委托单项目的登记记录，使项目追溯困难。
整改单位
问 题
涉及体系
体系要素
性质
整改措施
备注
安全环保部
1
未按公司《危险源辨识和风险评价控制程序》、《环境因素识别和评价程序》要求，组织开展本年度的危险源和环境因素再辨识。
E/O
4.3.1
一般
2
提供的“公司安全管理网络图”未将协力单位纳入。未能提供“公司环境管理的网络图”，及各层次责任人员的职责、权限。
Q
7.5.3
一般
28
2011年5月新承接了“炼钢厂熔清炉区域保修”业务，但未对这一活动所涉及的环境因素进行识别、评价。
O
4.4.6
一般
8
不能提供今年上半年新增的自制设备“轴承加热器”的设备安全操作规程。
O
4.4.6
一般
9
部门的管理目标中没有环境管理的目标、指标。
E
4.3.3
一般
10
未能提供危险废弃物（如墨盒等）处置记录（处置单位资格、处置记录等）。
E
4.4.6
一般
整改单位
问 题
涉及体系
体系要素
性质
整改措施
备注
总工办
⑴公司年初制定的质量目标，在全体员工的共同努力下，得到了全面实现。
⑵公司能针对扇形段检修过程问题、以及顾客意见，采用管理改进、和技术攻关等手段，提高检修质量，以持续满足顾客要求。
⑶不锈钢事业部的各类检修（计划内的年修、定修、联合检修，以及非计划内的保修、抢修、操调等）活动，均能在确保质量的前提下及时予以完成，为不锈钢事业部的顺行生产起到了积极作用。
3、质量、环境和职业健康安全体系涉及单位：
炉窑分公司；营销采购部、生产运行部、技术质量部、安全环保部、设备管理部、综合办公室(含工会)、财务核算部等七个管理部门；以及电修、机修、金加工、辊子修复、行车运行、炼铁保修、炼钢保修、轧制保修等八个生产中心。
三、审核准则
1、GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2001标准；
2、环境、职业健康安全管理体系范围：
⑴地理范围：上海市宝山区长江路735号。
⑵工厂范围：公司环境和职业健康安全管理体系涉及的全部活动场所，包括：在不锈钢分公司的炼铁、炼钢、轧制等分厂内的活动场所。
⑶活动范围：冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机的制造、安装和检修；变配电（含电缆）及电气设备的安装、试验和修理；冶金工业炉窑的检修等涉及的生产、支持性及相关的管理活动。
E
4.4.6
一般
17
提供的危险源辨识表中，未对专职驾驶员酒后驾车的危险因素进行辨识，也明确控制要求。
O
4.3.1
一般
18
提供的《机电公司员工岗位设置要求》中，缺少专职驾驶员岗位要求。
Q
E/O
6.2.1
4.4.2
观察项
19
未能提供“车辆运输和吊装作业”安全控制的准则。
O
4.4.6
一般
营销采购部
20
未按公司要求，每半年一次，对业务损失、担保索赔、顾客意见之类的信息进行分析，以确定改进需求。
⑵生产运行部及生产中心也明确相应的控制流程，过程控制的准则和职责及控制细则。
3、应急准备和响应管理还需进一步规范化
⑴公司应按法规要求，规范应急准备和响应的控制，并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施，形成应急预案体系。包括：公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。
2、国家、地方有关的法律法规；
3、上级公司及相关方的有关规定；
4、上海一钢机电有限公司管理手册、程序文件及作业文件；
5、合同或技术协议等。
四、审核安排
1、审核组：
组长：张昌华
组员：韩英华陈绍安虞海红张亮范磊周平徐峰戴华民龚晓娣李荣冠贡献蒋东渝杨勇黄学文左建伟
2、审核时间
2010年10月12日～10月18日。
五、审核综述：
公司管理体系内审组按审核计划的安排，对“质量、环境和职业健康安全“管理体系覆盖的所有产品和活动范围进行了现场审核，在对所有审核发现综合分析的基础上，审核组认为：
一、体系符合性和有效性方面
1、质量体系方面
公司建立和实施“以顾客为关注焦点”的质量管理体系，并具有持续稳定地满足顾客、法律法规要求和持续改进的能力。主要体现在：
E/O
4.4.2
一般
3
未能提供公司应急预案数量、种类（综合类、专业类、现场事故处理类）及各类应急预案的归口单位。
同时，也未对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进行检查，并保持跟踪、验证记录。
E/O
4.4.7
一般
4
环境目标（2011年万元产值综合能耗与2010年同比下降5%；危险废物回收处理；废弃物的分类控制等）未在相关职能和层次上展开，也未制定实现目标的管理方案。
⑵按应急预案编制导则，结合企业实际制定生产安全事故应急预案，包括综合预案、专项应急预案和处置方案。
目前，公司相关单位编制的应急预案从格式、内容上看，与法规规定存在一定差距。特别是预案中应急设施、材料等资源的配置未进行系统的策划。
⑶同时，应对各类应急预案的演练、培训等进行策划，并对各单位的应急准备情况进行检查，并保持跟踪、验证记录。
⑶公司安全环保部、及各生产单位提供的日常检查记录表明，安全检查的内容齐全，并对发现的问题均能按期予以整改。但检查记录表中没有环境检查的内容（包括：废弃物的分类、处置，危险废物的控制等）。
⑷2011年初，公司1号文根据上级公司要求制定的环境目标（2011年万元产值综合能耗与2010年同比下降5%），没有在相关职能和层次上展开，也未明确控制措施和控制准则。
Q
8.2.1
一般
21
“环境影响评价表”中涉及废弃油漆桶排放，采E
4.4.6
观察项
22
五金仓库现场安全通道被堵、照明灯有2只不亮。
O
4.4.6
一般
整改单位
问 题
涉及体系
体系要素
性质
整改措施
备注
炼铁保修
中心
23
未能提供检修、保修过程中应执行的不锈钢事业部的制度、规程等管理文件及清单。
质量、环境和职业健康安全管理体系
内部审核报告
上海一钢机电有限公司
2015年09月18日
内部审核报告
一、审核目的
检查本公司管理体系是否有效有序运行，各部门执行管理体系文件的符合性、有效性，及时发现问题，及时采取纠正措施，防止再发生。
二、审核范围
1、质量管理体系产品范围：
冶炼、轧制机电设备部件及备件、大型钢结构件的加工制造、设计、开发、安装和检修；桥式起重机制造、安装和检修；变配电(含电缆)及电气设备安装、试验和修理；冶金工业炉窑检修。
2、本次审核开具的不符合报告情况
⑴本次内审共发现的75（实际58）项不符合，严重不符合0项，一般不符合56（实际47）项，观察项19（实际11）项。三体系不符合分布情况见表2。
注：括号外的数据为三体系单独计算；括号内的数据为三体系整合后实际数据。
表2：
体系名称
观察项
一般不符合
严重不符合
合计
质量体系
2
每月安全环保部对公司的安全目标完成情况进行了验证，并明确下月的控制要求，但安全环保部未能提供公司环境目标、指标完成情况的跟踪、验证记录。
2、对协力单位的项目实施过程的控制有待进一步加强。
⑴在现场审核过程发现，下发给协力单位实施的项目，生产运行部或生产中心仅提供施工方案、及工作量签证单，均不能提供项目实施过程的控制记录。（包括：现场交底记录、三方确认记录、过程控制记录、验收记录等）。
2、安全职业健康安全体系方面
⑴公司建立和实施的“以危险、危害风险辩识、风险评价和控制”为基础的职业健康安全管理体系，使员工的职业健康安全意识得到提高。主要危险、危害风险有关的活动基本处于受控状态，没有出现重大的安全事故和职业伤害，安全和职业健康的目标基本得到实现。