(完整版)风险与机遇的应对措施控制程序

风险与机会的应付举措控制程序
1、目的
经过对公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的各样内外部环境因素的辨别与评论，有效应付风险和机会。

2、范围
合用于本公司质量管理系统范围内活动、产品和服务中应付风险和机会的策划与实行。

3、职责
3.1 总经理负责公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的各样内外面环境因素的辨别与评论确实认，应付风险和机会策划的审批。

3.2 各有关部门负责内外面环境因素信息的获取和应付风险和机会策划有关职责的实行。

3.3 质量部负责内外面环境因素辨别与评论，策划应付风险和机会方案，并监督实行。

4、定义：
4.1 环境因素：对公司目标和战略方向有关影响其实现质量管理系统预期结果的正面和负面因素或条件。

4.2 机会：可能致使采纳新的实践，开拓新市场，博得新顾客，成立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其余有益可能性。

5.1 内外面环境因素信息的获取应试虑：
5.1.1 可能对公司的目标造成影响的更改和趋向；
5.1.2 与有关方的关系，以及有关方的理念、价值观；
5.1.3 公司管理、战略优先、内部政策和承诺；
5.1.4 资源的获取和优先供应、技术更改；
5.1.5 与质量管理系统有关的有关方要求。

5.2 风险与机会辨别机遇：
质量管理系统策划、公司主旨变化、战略变化、内外面环境变化、组织及其背
景、有关方的需乞降希望变化。

5.3 风险与机会的种类：
5.3.1 质量风险与机会：直接产质量量风险与机会、间接产质量量风险与机会。

（1）直接质量风险：产质量量问题，致使退货、大批投诉、召回等风险。

（2）间接质量风险：产品使用过程，破坏了顾客的人身权，应负民事补偿责任。

5.3.2 环境风险与机会：主要有自然、人文、政治、经济以及其余。

（1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采买，也间接影响公司产品生产。

（2）人文环境：主要表此刻不一样时间、不一样地域、不一样民族的人花费习惯不一样。

（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的改动，以及个地方的有关政策
的改动会间接的影响到公司资本融入以及公司营运的必需条件。

经营风险与机会：主要有原资料、职工、设备、供销链、技术、管理、
产品、法律、专利及产权。

（1）原资料供应：主要包含了原资料的价钱、质量和送货时间的变化、采买过程的欺骗行为，采买人员的大意，致使原资料数目以及质量上的不达标等。

（2）职工风险：采买人员、服务人员，技术人员和其余生产管理人员，因为他们的大意致使的风险，以及各岗位主要人员的辞职等风险。

（3）设备：生产设备出现不测的故障，甚至破坏等。

（4）供销链风险：主要包含供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不通畅等风险。

（5）法律纠葛：花费者投诉等潜伏的法律纠葛。

5.3.4 市场风险与机会：包含市场容量、竞争力、价钱、促销。

（1）市场容量：对市场容量的检查所采纳的方法不适合，没有正确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实质需求，而增添公司的投资风险。

（2）市场竞争力：对竞争敌手的错误剖析可能致使对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引起希望值风险。

（3）价钱风险：产品的价钱风险受产品的成本、质量和名誉、顾客花费等的影响。

（4）促销风险：促销风险包含促销活动的成本的控制、成效展望失误以及对质量的思疑等。

5.3.5 财务风险与机会：有融资/ 筹资、资本归还、资本使用、资本回收、效益
分派。

（1）融资 / 筹资过程中的风险：比方风险筹资的花费很高，并且遇到政策限制许多，加大了筹资的不确立性。

（2）资本归还过程中的风险：主要遇到利率的影响，有极大的不稳固性，增添
归还风险。

（3）资本使用过程中的风险：主要表现为短期资秋风险和长久资本投资风险。

（4）资本回收过程中的风险：应收款没法实时到位，增添了坏账的出现率。

（5）利润分派过程中的风险：主要表此刻确认风险和对投资者进行利润分派
不妥而产生的风险。

5.4 风险和机会的应付
风险和机会辨别：公司各部门应针对所负责的过程，依据内外面因素与
有关方希望或要求，联合已有的优势和劣势，辨别出过程有关的风险和机会。

风险和机会评估：各部门依据辨别出的风险和机会，进行评估确立其级
别，而后制定应付举措。

a)风险评论 : 依照“问题影响的严重程度、问题出现的可能性、问题出现后解决的难易程度”三方面综合评论。

b)机会的评论 : 依照“错过机会的严重程度、抓住机会的利润大小、应付机会的难易程度”三方面综合评论。

针对不一样级其余风险与机会，应付原则：
a)高风险：应建立目标、策划运转控制举措、考虑策划应急方案。

b)中风险：考虑建立目标、策划运转控制举措。

C)低风险：临时保持现状，考虑策划新的运转控制举措。

风险和机会应付举措策划：策划的应付举措应整合到质量管理系统过程
中，并能保证质量管理系统能够产生预期结果、防备或许减少不良影响、实现
连续改良。

a)办理风险的选项包含：风险躲避、冒险以追求机遇、除去风险源、改变可能
性或许结果、风险共担、或鉴于合理的决议蒙受风险。

b)机会能够导向：采纳新方法，开发新产品，翻开新市场，获取新顾客，建立
伙伴关系，使用新工艺、其余适合的或可行的可能性，以办理组织及其顾客的
需求。

5.4.5 以上辨别评论结果及制定的应付举措，由各部门登记在《风险与机会评
论控制表》上提交管理者代表汇总整理。

当内外面内外面环境因素和有关方希
望或要求发生变化时，应实时订正《风险与机会评论控制表》。

5.5 应付举措有效性评论：
每次管理评审前，各部门负责人评估应付举措的实行有效性，并提交管理评审。

6、有关文件。

6.1 文件控制程序
6.2 管理评审控制程序
7、表单
7.1 《风险与机会评论控制表》
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风险与机会评论控制表
部门 :
日期 :
序号
过程
风险描绘
严重度
风险
风险应付举措
负责人
应付措 频度
备注
等级
控制举措
风险躲避举措
施评论
备注：严重度评分：一般 1 分，较严重 2 分，严重 3 分；频度评分：可能发生
1 分，有时发生
2 分，屡次发生
3 分
风险等级：计算方法：严重度
X 频度
一般风险： 1 分
可控风险： 4 分
严重风险： 6 分以上
.。