律师事务所业务档案管理制度（五篇）

律师事务所业务档案管理制度
第一章总则
第一条为规范本单位业务档案管理，有效保护和利用档案，特制定本制度。

第二条本制度适用于本单位办理审计、验资、资产评估等业务所形成的业务档案，公司办理其他鉴证业务形成的业务档案。

可参考本制度。

第三条业务档案是指注册会计师和注册评估师及其执业人员在执行业务过程中，对制定的审计或评估计划、实施的审计或评估程序所获取的相关审计或评估证据以及得出的审计或评估结论作出的记录。

它是审计或评估证据的载体，是出具报告的主要依据。

第二章____管理
第四条本单位由行政总监分管业务档案管理工作，设一名档案管理人员，全面负责本单位业务档案的收集、整理、立卷、调阅、销毁工作。

各业务部门应积极配合专职档案管理人员完成档案的移交、归档工作。

项目负责人(或主审)对所承办业务项目的业务档案归档过程和归档质量全面负责。

第五条档案管理人员要严格遵守制度，认真负责，不得将档案外传，不得丢失，档案管理人员工作变动时，应办理移交手续，由分管档案的领导监交，有关人员签字。

第三章业务档案的归档工作
第六条凡本单位在工作中出具的审计、评估等业务报告及其为报告所做的工作底稿和附件均作为业务档案。

归档工作由____个步骤组成：整理、登记、装订、
装盒及入库码放。

第七条业务档案整理应按照以下程序进行：
(一)业务部门整理
(1)项目负责人应在审计或评估报告日后____日内将工作底稿、报告等相关资料整理归档。

任何人不得拒绝或据为己有。

(2)针对客户的同一财务信息执行不同的委托业务，出具两个或多个不同的报告，应将其视为不同的业务分别整理底稿，形成相应业务类型的档案。

(3)整理的资料要做到完整有序，索引号要与目录保持一致，反映工作底稿间的勾稽关系。

(4)业务档案的归档内容要按照规定做到完整无缺。

(5)整理好的底稿要经过项目负责人和分管领导签字后，交付给本单位档案管理部门。

(二)档案专职管理人员整理。

专职管理人员要严格按照业务档案的内容和底稿中的目录依序做进一步整理。

如发现底稿中有问题：如审计人员、项目负责人未签字，主要归档材料不全、页码混乱等，要及时将档案退给相关人员，补齐后重做整理归档。

专职管理人员在整理的同时，应填写《业务档案登记表》，登记表上的主要信息应与本单位的发文记录保持一致。

(三)业务档案装订和护封
(1)装订。

装订要做到牢固、整齐、美观，不压字，不漏页，不影响阅读。

(2)打页码
(3)护封。

业务档案的封面应有本单位全称、业务单位全称、报告文号、卷数、页数、入档盒号、审核人和立卷人盖章、存档日期等。

第四章业务档案的管理
第八条业务档案的管理。

业务档案上柜存放的要妥善保管。

为方便使用，不同种类的档案应相对集中存放，档案柜上应注明柜号、档案种类、年号、档号的卡片。

第九条业务档案的借阅与查阅
(1)本单位业务部门因工作需要借阅档案的，需经主管领导同意；非业务部门因工作需要借阅档案的需经本单位负责人批准，办理借阅手续。

借阅后应及时归还，最长不得超过一周。

(2)借阅档案时借阅人应承担保密责任，不得泄露原委托方商业____，也不得外借他人。

(3)借阅人应保持案卷整洁，不得勾画涂改、伪造、拆页，不得擅自抄录复制，确需抄录复制的应取得本单位负责人的同意。

第十条业务档案的归还
(1)归还档案时管理人员要检查档案的完整性，办理退还手续，对于到期未还的档案要及时追索，没有追索到的，应及时报告单位负责人处理。

(2)归还的档案若出现损坏、涂改、拆页等现象管理人员应要求借阅人恢复原样，借阅人若将档案丢失，应说明原因，由负责人签字，档案管理人员和本单位领导签字后归档，并追究相关责任人的责任。

第十一条离职人员档案清理
当业务人员办理离职手续时，应由档案管理人员清理有关业务档案，并在其流程表上签署意见；若存在欠交底稿或未归还业务档案情况，管理人员应催促及时上交，未办理完，不得办理离职手续。

第十二条业务档案的销毁
(1)自出具报告起，本单位对业务档案底稿至少保存十年，不得在规定的保存
期内，对归档的档案删改或销毁。

(2)保存期满后对确无保存价值的档案，由档案管理人员及分管领导提出书面销毁意见，经本单位负责人书面同意后销毁，并进行监销。

第五章附则
第十三条
如未执行本管理制度，对相关责任人分别进行相应处罚，第一次警告提醒，未改正者罚款50—____元。

律师事务所业务档案管理制度（二）
一、档案的收集、整理与保管
1. 律师事务所应当建立档案收集、整理与保管制度，明确责任和流程。

律师事务所应当设立专门的档案管理部门或委托专业机构来负责档案的收集、整理与保管工作。

2. 律师事务所应当建立完善的档案收集机制，确保收集到的档案具有真实、完整的材料。

3. 律师事务所应当对收集到的档案进行整理，按照一定的分类、编号和编目规则进行归档。

档案应当按照事务所内部的业务范围、案件类型、客户名称等进行分类编目。

4. 律师事务所应当建立安全的档案存储设施，确保档案的安全性和可访问性。

档案室应当具备防火、防潮、防虫、防盗等措施，并配备专门的监控设备。

二、档案的借阅与查阅
1. 律师事务所应当建立档案借阅制度，明确借阅的条件和程序。

档案借阅应当经过授权，律师事务所可以设立专门的档案借阅审批机构或委托专人进行审核。

2. 档案借阅应当有明确的目的和期限，借阅人应当签署借阅申请表，并承诺保密和妥善使用档案。

借阅的档案应当做好登记和归还记录，借阅期满应当及时归还。

3. 律师事务所应当建立档案查阅制度，明确查阅的权限和程序。

律师事务所应当为律师和相关工作人员提供必要的档案查阅服务，提高工作效率和便捷度。

三、档案的销毁与保管期限
1. 律师事务所应当制定档案销毁制度，明确销毁的条件和程序。

档案销毁应当经过授权，律师事务所可以设立专门的档案销毁审批机构或委托专人进行审核。

2. 档案的销毁应当根据法律法规和业务需要进行，但应当确保档案的安全性和可追溯性。

销毁的档案应当做好记录，包括销毁时间、销毁方式等。

3. 档案的保管期限应当根据法律法规的规定和业务需要来确定。

律师事务所应当对档案的保管期限进行定期审查，及时销毁无效的档案。

四、档案的安全和保密管理
1. 律师事务所应当建立档案安全管理制度，明确档案的安全责任和措施。

包括人员出入管控、档案存储设施的安全措施、档案传输和备份的安全措施等。

2. 律师事务所应当建立档案保密制度，明确档案保密的责任和措施。

包括对档案的查阅权限控制、档案的加密和签名验证、档案涉事人的隐私保护等。

3. 档案管理人员应当经过专门培训和考核，熟悉档案管理的知识和技能，严守档案保密纪律，不得私自泄露、篡改或销毁档案。

总之，律师事务所应当建立完善的档案管理制度，确保档案的真实性、完整性、安全性和可访问性，并严格遵守相关法律法规和行业规定，保护当事人的合法权益和律师事务所的商业机密。

律师事务所业务档案管理制度（三）
第一章总则
第一条为规范律师事务所的业务档案管理，确保业务档案的安全、完整和有效性，提高工作效率和服务质量，制定本制度。

第二条本制度适用于律师事务所的所有业务档案的管理工作。

第三条律师事务所业务档案是指律师事务所在承办和处理业务过程中，形成的所有文件、书面材料和电子记录等。

第四条律师事务所业务档案管理的基本原则是全面、规范、安全、便利。

第五条律师事务所业务档案的管理目标是确保业务档案的存储、检索和利用的方便性、准确性和完整性。

第六条律师事务所业务档案的管理工作由律师事务所的档案部门负责具体实施。

第七条律师事务所业务档案的管理应当遵循国家有关法律、法规和部门规章，同时结合律师事务所的具体情况制定相应的管理制度。

第八条律师事务所应当通过培训和宣传，提高律师对业务档案管理重要性的认识和自觉性。

第二章业务档案的组成
第九条律师事务所业务档案由以下几个组成部分：
（一）案件登记表：包括案件基本信息、律师承办人、时间节点等。

（二）委托协议和委托书：律师事务所接受委托的法律事务的书面证明。

（三）律师函和法律文书：包括为委托人起草的法律文件和相关函件。

（四）证据材料：律师事务所在承办案件过程中收集到的证据材料。

（五）律师事务所内部文件和备忘录：包括律师事务所内部的会议记录、备忘录等文件。

（六）其他相关文件和材料：包括与承办的案件相关的其他文件和材料。

第十条律师事务所业务档案应当按照案件的类型、客户的委托和业务的性质进行分类存储。

第十一条律师事务所业务档案的存储应当确保档案的安全、不受损害和易于检索。

第三章档案管理的流程
第十二条律师事务所业务档案的管理流程包括以下几个环节：
（一）案件登记：律师事务所应当对每个接受的案件进行登记，并记录案件的基本信息和律师承办人等。

（二）案件归档：案件归档是指将已办结的案件资料按照规定的流程整理、归档和存储。

（三）档案的借阅：律师事务所内部需要借阅档案的人员应当填写借阅申请，并经过相关部门的批准后方可借阅。

（四）档案的销毁：律师事务所应当按照规定的程序和期限对已过期或无法利用的档案进行销毁处理。

（五）档案的交流：律师事务所的不同部门之间应当及时交流彼此需要的档案。

第十三条律师事务所应当建立相应的档案管理系统，实现档案信息的快速录入、检索和利用。

第四章档案的保管和利用
第十四条律师事务所业务档案的保管应当确保档案的完整、不受损害和安全。

第十五条律师事务所应当制定档案保管制度，明确档案的保管责任和要求。

第十六条律师事务所业务档案的利用应当遵循合法、合规和信息安全的原则。

第十七条律师事务所的律师和员工应当保守业务档案的机密性，不得私自披露或透露档案内容。

第十八条律师事务所业务档案的利用应当经过授权和审批，并留下相应的记录。

第十九条律师事务所应当建立档案查询和利用的制度，确保律师和员工能够快速查找和利用需要的档案信息。

第五章违纪处理和责任追究
第二十条对于违反本制度的行为，律师事务所可以依据相关规定进行相应的违纪处理和责任追究。

第二十一条律师事务所可以根据具体情况追究档案管理人员的责任，包括进行批评教育、警告、记过、降级或解聘等。

第六章附则
第二十二条本制度自颁布之日起施行。

如需修改或补充，需经律师事务所主管部门批准后执行。

第二十三条本制度的解释权归律师事务所主管部门所有。

律师事务所业务档案管理制度（四）
是律师事务所为规范和管理业务档案而制定的规章制度。

该制度包括以下内容：
1. 档案管理部门：明确负责业务档案管理的部门，例如档案管理部门或者行政管理部门。

2. 档案管理人员：指定专门负责业务档案管理的人员，明确其职责和权限。

3. 档案管理制度：建立档案管理制度，包括档案的归档、借阅、销毁等流程和规定。

4. 档案分类和编号：确定业务档案的分类标准和编号方法，以便快速、准确地检索档案。

5. 档案保管条件：规定业务档案的保管条件，包括存放环境、温湿度等要求，确保档案的安全性和完整性。

6. 档案借阅管理：规定档案借阅的申请、审核和归还流程，保证档案的安全和及时性。

7. 档案销毁程序：明确档案销毁的程序和要求，包括销毁申请、审核、记录等环节，确保档案的安全和合规性。

8. 档案电子化：鼓励律师事务所将业务档案进行电子化处理，提高档案管理效率和安全性，并规定电子档案的管理规定和要求。

9. 档案管理监督：建立档案管理监督机制，定期进行档案管理的检查和评估，发现问题及时纠正。

10. 档案管理培训：开展档案管理培训，提高档案管理人员的专业素养和能力。

通过制定和执行完善的律师事务所业务档案管理制度，可以有效地管理和保护业务档案，提高律师事务所的工作效率和服务质量。

律师事务所业务档案管理制度（五）
是指律师事务所根据相关法律法规和管理要求，制定和执行的管理律师事务所业务档案的规章制度。

该制度的目的是确保律师事务所
业务档案的安全、完整、准确和可检索，以支持律师事务所的业务运作和法律服务。

律师事务所业务档案管理制度一般包括以下内容：
1. 档案的定义和分类：明确档案的范围、种类和档案分类标准，例如案件档案、客户档案、合同档案等。

2. 档案的建立和整理：规定档案的创建、整理和归档程序，包括案件启动时的档案建立、案件进行过程中的档案整理，以及案件完成后的归档。

3. 档案的存储和保管：规定档案存储的物理环境和设施要求，包括档案柜、防火、防水设施等。

同时规定档案的保管责任、保密要求和保管期限。

4. 档案的检索和利用：规定档案的检索和利用程序，确定谁有权利和权限访问和利用档案，并明确相关操作流程和档案利用的限制。

5. 档案的备份和转存：规定档案的备份和转存的要求，确保档案的安全性和完整性。

同时要求定期进行档案的备份和转存，防止档案损坏或丢失。

6. 档案的销毁和处置：制定档案销毁和处置的规定，包括档案销毁的程序、销毁时限和具体操作要求，以及需要保存或移交的档案的处理方式。

7. 档案管理的责任和监督：明确档案管理的责任和监督机构，规定档案管理工作的责任分工和管理程序，确保档案管理工作的有效进行。

律师事务所业务档案管理制度的建立和执行，有助于提高律师事务所的管理水平，确保律师事务所业务档案的安全和有效管理，保证律师事务所的业务运作和法律服务的顺利进行。