深交所与中国结算基金业务文件数据接口规范

深交所与中国结算工程技术文档

工程技术标准

深交所与中国结算基金业务文件数

据接口规范

（Ver 1.02）

二○○九年十一月

目录

修订说明 (3)

一．基金系统文件类数据的交换方式 (4)

二．基金系统文件类数据文件命名规则 (4)

三．基金系统文件类数据接口定义 (5)

1. 基金信息文件 (5)

2. 基金行情文件 (7)

3. 代理人回报 (7)

4. 基金待确认 (10)

5. 基金确认 (13)

6. 管理人回报 (15)

7. PCF文件定义 (16)

附录１：业务类型 (21)

附录2：返回代码 (21)

前言

一、目标说明

本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金业务系统（以下简称基金系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。在交易时间内交易申报环节采用实时申报。对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。

数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指基金系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。

二、相关事宜

本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。

在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点：

（1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。

（2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。

修订说明

日期版本修订说明

2009-10-28 1.00 完成正式稿

2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段

2010-04-16 1.01 将“基金业务系统”及“基金系统”统一改称为“基金业务系统”2010-05-12 1.02 增加PCF文件、基金待确认、基金确认、管理人回报文件定义，修订

代理人回报部分内容

一．基金系统文件类数据的交换方式

基金文件类数据以DBF文件的格式进行维护，并通过“深证通”系统进行发

送和接收。各参与基金业务的证券公司和基金管理人需要与深圳证券通信公司联

系数据通信事宜。

二．基金系统文件类数据文件命名规则

基金传输文件命名规则为"SCD"+"_"+文件创建人代码＋"_"+文件接收人代

码＋"_"+日期（YYYYMMDD）+"_"两位文件类型编码+".DBF"。

文件创建人、文件接收人代码，由证监会统一发放，对应销售人/TA/基金管

理人/托管人的代码（具体可参考中国结算开放式基金数据接口规范定义）,目前，

对于基金系统，采用TA代码做标识，由于是面向深交所上市基金所以代码为‘98’(日后如果有上交所上市基金加入，则TA代码为99)。日期（YYYYMMDD）为文

件发送日期，一般为交易日。

对于文件类型定义，管理人上传基金信息文件类型为‘GJ’，上传的确认文

件类型为’QR’;由基金系统下发的基金行情文件类型为‘DJ’,下发的交易回报文件

文件类型为‘HB’,下发给管理人的待确认文件类型为‘DQ’，ETF申购赎回清单

即PCF文件的文件类型为‘PF’。

数据文件 发送方 接收方 文件名 说明 基金信息 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF

PCF文件 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_PF.TXT

基金确认 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_QR.DBF

基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF

PCF文件 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_PF.TXT

代理人回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF

基金待确认 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_DQ.DBF

管理人回报 TA 管理人 SCD_98_GG_yyyymmdd_HB.DBF 其中，GG 表示二位管理人代码，XXX 表示三位销售人代码

三．基金系统文件类数据接口定义

以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。

1.基金信息文件

文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF

序号字段名字段描述类型长度备注

1 XXGGRQ信息发布日期 C 8

2 XXJJDM基金代码 C 6

3 XXJJJC基金名称 C 40

4 XXJJZT基金状态 C 2

5 XXJZRQ 净值日期 C 8

6 XXJJJZ基金净值N 7,4

7 XXJLJZ累计净值N 7,4

8 XXCFZT 合并/分拆状态 C 1

9 XXZJDM 主基金代码 C 6

10 XXCFBL 合并/分拆比例N 4

11 XXHBSL最低合并数量N 16,2

12 XXCFSL 最低分拆数量N 16,2

13 XXZHZT 转换状态 C 1

14 XXBYZD 备用字段10 C

（1）本库由基金管理人每日通过深证通在8：00点前发送给基金系统。

（2）本库包含基金每日交易所需的行情、交易状态、特殊业务控制状态及相关参数数据。

（3）XXGGRQ (字段1，信息发布日期)，一般为当前工作日期，格式为YYYYMMDD。

（4）XXJJDM (字段2，基金代码)，填写基金代码，对于分级基金填写实际代码，对于分级基金要上报包含主基金和子基金多条记录。

（5）XXJJJC(字段3，基金名称)，填写基金代码对应基金名称

（6）XXJYZT(字段4，基金状态)，‘00’基金正常交易，‘01’基金发行，‘02’发行成功，‘03’发行失败，‘04’停止交易(指控制场内申购赎回类业务，对二级市场买卖没有影响)，‘05’停止申购，‘06’停止赎回。

（7）XXJZRQ(字段5，基金日期)，填写要发布基金净值的净值日期，格