投资控制目标项目管理方案及措施

第三章投资控制目标项目管理方案及措施
一、工作目标
项目投资管理的目标为：协助宝坻区建委通过组织、经济、技术、合同等多方面投资管理的方法和手段，将工程总投资管理在《委托管理合同》规定的额度内，不超过政府行政主管部门批复的投资限额。

二、工作重点
1、依法合规
坚持依法合规、实事求是、公平公正的原则，为宝坻区建委决策当好参谋。

2、做好规划
协助宝坻区建委做好工程投资规划，进行投资资金来源分解工作，提出为工程建设争取合理投资的建议。

协助宝坻区建委对工程的整体投资进行规划，分解工程投资。

按照投资估算、初步设计概算两阶段编制工程投资资金来源分解计划，通过投资分解，为工程建设争取合理投资。

3、编制计划
协助宝坻区建委做好投资管理计划，并组织实施，提出投资计划调整建议。

（1）投资管理计划为以投资估算批复为阶段性目标、初设概算批复为最终目标进行编制。

（2）组织各阶段工程投资的核算工作，按照工程投资计划，协助宝坻区建委分阶段实施。

（3）分阶段组织投资计划的分析对比，提出计划调整建议。

初步设计概算审批阶段，组织初步设计概算与投资估算进行对比、施工图设计完成后与初步设计概算进行对比，落实工程实体投资，通过对比分析提出投资计划的调整建议。

4、注重过程
严格工程投资过程管理，充分发挥各参建单位的作用。

（1）建立工程造价两级审核制度即：监理单位审核、项目管理全过程造价审核。

（2）严格工程计量，充分发挥监理单位的作用，督促监理单位按照合同约定标准进行工程计量，严格执行工程量的计量原则。

5、重视设计
协助宝坻区建委制定设计方案评审、重大设计变更会审、工程变更洽商管理等管理制度，从设计源头及施工过程两方面有效控制投资费用的增加。

（1）对施工图纸进行评审；对专项方案进行技术经济比较，通过设计优化节约投资。

（2）对于可能发生的重大设计变更进行多方案比选工作，并评估其变化产生费用对设计概算的影响程度提出采用的变更方案或是否需要变更的合理化建议。

通过规范工程变更洽商的管理，有效控制施工过程中费用的增加，加强工程的造价可控性。

三、投资目标控制的方法和手段
1、投资控制方法
建设项目投资的有效控制是项目管理的重要组成部分，项目投资控制工作贯穿于项目建设的全过程中，包括投资决策阶段，设计阶段，建设项目发包阶段和建设实施阶段。

（1）投资控制目标的设置
按照建设方获得的投资立项批复的投资额作为投资控制目标，结合项目实施阶段，将各阶段目标分解进行控制。

（2）投资控制的实施程序
（3）投资控制采用的技术和方法
1）投资变更控制系统
建立投资控制系统，规定投资申请、变更和报告的审批并及时建立台帐。

2）补充策划
如发生批准的变更，应对控制基准进行修改。

2、工程投资管理
（1）投资控制策略
1）投资目标分解
初步设计完成后，按照项目的工作分解结构（WBS ），对投资目标进行分解，使之成为可进行具体控制和操作管理的子目标，便于项目管理单位能随时使用管理手段对投资进行调控，或及时调整不合理的费用项目。

按项目的进度计划，从时间上（如年、季、月）对投资目标进行分解，编制短、中、长期预测投资计划。

抓住设计阶段、施工阶段、设备材料采购等发生大量工程投资的关键环节，建立以设计单位、施工单位、设备材料供应商等为投资控制管理对象的多层次的投资控制保证体系，确保工程总投资目标的实现。

制定变更管理程序，为项目实施过程中任何可能影响成本的事件提供预警。

对投资计划定期进行更新，以包含已经认可的变更。

对项目风险进行大概评估，以确保在投资计划中有足够的不可预见费用。

2）投资控制具体措施
组织措施：项目管理单位以项目总负责人为投资控制责任人，以合同管理为手段，层层落实投资控制责任具体到设计、施工单位、具体到人、到具体阶段、到具体目标。

制定工程项目的工作分解结构 造价工程师协助项目经理编制 制定控制的基准：将费用分解 用户变更 项目变更 根据项目的控制估算，由造价工程师进监测
技术措施：设计阶段按投资目标要求设计单位进行优化设计或限额设计，招标阶段合理确定标底和中标合同价，采购阶段通过性能价格比选和招标确定供应商，施工阶段要求施工单位推行优化施工组织设计方案，合理应用新技术新工艺等措施来实现投资控制目标。

经济措施：根据工程形象进度及时比较工程实际投资与计划投资，以及发现投资偏差并提出调整措施。

合同措施：严格按合同支付设计费用、工程款、设备材料采购货款等。

（2）项目资金的使用与管理
项目管理单位严格按照各项合同规定签发工程款、咨询服务（设计、监理）费和设备材料采购费付款证书，上报让业主付款，并保存好付款申请原始资料和付款证书。

妥善管理项目的投标保函、履约保函等各种工程保函，包括按规定及时收取和及时返还。

每月按规定向业主报送《项目进度月报》，内容包括工程的形象进度、投资完成情况，预计完工费用，工程的质量、进度和安全等。

项目管理服务结束后，积极配合业主授权的单位对本项目进行审计。

四、工作内容
1、设计阶段投资控制
设计是整个工程项目建设灵魂，设计方案对工程项目投资有实质性的影响，该阶段控制重点是要求设计单位进行限额设计和优化设计，确保投资目标实现。

2、招投标及施工阶段的投资管理
（1）项目管理单位将根据已制定的总投资控制目标和具体分解，制定详细的、可操作的施工阶段投资控制计划。

按照项目的分解，落实到具体的承包单位和工程款计量项目，落实到具体的进度时段，结合适当的奖惩机制，严格按照合同规定签证支付。

具体保障措施如下：
组织措施：落实投资控制责任和建立完善的投资控制制度，项目管理单位将专门安排经验丰富的项目管理人员计划、跟踪工程的投资使用情况，收集分析投资使用情况，使项目管理单位及时发现和解决投资失控和费用超支的问题。

定期召开投资管埋协调会议，分析影响投资控制的因素并制定保障措施。

技术措施：要求施工单位优化施工组织设计和施工技术方案，合理开支施工措施费用，应用网络计划技术和资源均衡技术，组织合理工期施工，尽量避免不必要的赶工费用。

经济措施：根据投资控制的目标，经常检查和比较项目计划费用与实际开支费用，及时发现和解决问题。

合同措施：从施工招标开始，制定严密完善的合同条件，以合同为依据支付工程款，严格控制各类变更，防止提前支付费用。

同时要提高项目管理水平，将业主受索赔的机会降至最低程度。

（2）总承包工程合同价格的确定
在总包招投标管理中，协助宝坻区建委通过招标文件明确建安总承包工程的承包范围。

在总承包工程招标管理中，组织专业造价人员对总包工程的工程量清单及控制价提出审核意见供宝坻区建委参考，主要审核清单的完成性、准确性。

组织专业造价人员、招标控制价编制人员就控制价、中标价与投资估算、概算进行对比，以确定投资是否控制在目标之内，若超出控制目标，进行原因分析，
上报宝坻区建委同意后调整设计。

（3）建立施工阶段造价管理制度体系，开展变更洽商及索赔等重点环节的造价控制，定期出具投资分析报告
协助宝坻区建委制定工程款支付管理制度，变更、洽商管理办法，材料设备认质、认价管理办法等管理制度，明确各方职责及工作流程。

设计变更、洽商的造价管理。

严格设计变更洽商的审批程序，并重点加强变更洽商的预防工作，将变更洽商控制在合理的范围内。

设计变更洽商的预防。

在项目实施过程中采用合同（招投标）条件来控制工程洽商，有利于承包商与宝坻区建委共同致力于避免共同损失，减少承包商与宝坻区建委的冲突。

设计变更洽商费用的控制。

a. 严格设计变更洽商的审批程序。

b. 对于工程造价增加额度达到一定数额以上的变更洽商，协助宝坻区建委进行经济比较、分析后，再进行签认。

严格控制增大工程造价的设计变更洽商的发生。

c. 配合宝坻区建委落实设计变更、洽商的费用审核与合同要求和现场情况的一致性。

4、索赔的管理。

控制索赔费用，关键在于索赔预防，并注意作好日常记录，为可能发生的索赔提供反索赔证据。

（1）索赔预防。

a. 在审核招标文件和施工承包合同时有索赔防范意识，协助宝坻区建委将承包方可能提出索赔的问题尽可能地在合同文件中予以界定，避免或减少由于宝坻区建委招标文件、施工承包合同中的不完善之处引起索赔，导致工程费用的支出。

b.审查承包商的施工组织设计、对于主要施工技术方案进行全面的技术经济分析，防止在技术方案中隐含着增大工程造价的漏洞存在和发生。

（2）索赔费用处理。

a.严格索赔审批程序。

与宝坻区建委协商设定特定的索赔审批程序，明确索赔时效、索赔证据、索赔审批负责人等具体事项。

b.督促监理公司专业工程师在进行有效的日常工程管理之中，做好监理工程日志；完善项目管理现场管理日志的记录工作，建立健全工程量、工作量、工程款支付管理台帐；施工机械设备进出场；材料进场与清退；劳动力使用情况；灾害性气候；同时还应保存好各种文件图纸，注意积累素材，为正确处理可能发生的索赔提供依据。

c.当索赔发生后，协助宝坻区建委根据过程中收集的工程索赔和反索赔的相关资料，迅速对索赔事项展开调查，分析索赔原因，审核索赔金额，与承包商据实妥善协商解决。

4、定期出具投资分析报告
定期将项目投资的实际值与计划值进行比较，及时掌握投资偏差，分析产生偏差的原因，制定纠偏措施报宝坻区建委同意后实施。

3、竣工阶段投资管理
（1）竣工结算
为宝坻区建委明确竣工结算程序并提供建议，内容包括：结算审核程序、单项工程的结算资料提交时间、审核期限、审核报告完成时间、结算负责人等项目。

在各项工程竣工后，审核竣工结算报告，并提供专业咨询意见。

（2）投资分析报告及资料归档工作
在工程竣工后，编制工程总体投资分析报告，对项目的投资整体情况进行总结分析，供宝坻区建委参考。

工程竣工结算工作完成后，根据资料管理要求，对工程投资资料进行归档、保管和移交工作。

工程造价审核流程图
施工单位 监理单位 项目管理单位 项目建设单位 开始 申报工程款 监理总监审核 造价工程师审 核 项目管理部审 核 造价咨询部审核
确认 质量 、 进度 、 安全审核
项目经理审核。