国经第三章要素禀赋理论(201209)
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一、要素禀赋 要素禀赋：指一国所拥有 的两种生产要素的相对比 例。Ea、Eb分别表示A、B 两国拥有的生产要素禀赋 的总量组合， 若有ρa>ρb ， 则A国为资本相对丰富的国 家，B国则为劳动相对丰富 的国家。
衡量要素禀赋通常是用人均资本存量来估算。但会遇 到以下困难： 1.各国大都没有关于资本存量的直接统计数据，只有 每年的固定投资统计数据，需要累加固定投资数据， 并考虑折旧和不变价格调整； 2.各国的货币单位不同，无法直接进行比较。 3.某国的要素禀赋类型，是一个相对概念，比较对象 不同，要素禀赋类型也会不同。
第二节
要素禀赋的差异
H-O理论
相对供给差别
一、要素禀赋差异与相对供给差异
PPF形状差异
EA、EB分别表示两国的要素禀赋点
生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
CICA
Y
T1 B
T2
Y
CICB
T0 T2 T2 T2 T1 B RSB A RSA X
P
A
T0
T1 T1
T0 T0 X
P
X
X
PY
PY
RD
T2 T1 T0 X/Y
两国需求条件完全相同
图3-7
图 3－7
封闭条件下的相对价格由CIC 与PPF相切决定 在封闭条件下，因为两国的 消费者偏好相同，所以图中 两国的CIC形状相同。 通过 Ea点的相对价格线 pa为 A 国的均衡价格，通过 Eb点 的相对价格线 pb为 B 国的均 衡价格。 Pa<Pb，即A国在X商品上具有 比较优势，而B国则在Y商品 上具有比较优势，即资本丰 富国家在资本密集型产品上 具有比较优势，而劳动丰富 国家在劳动密集型产品上具 有比较优势 。
当资本、劳动价格即定时，两个部门选择的最佳要素组合由等成本曲线与等 产量曲线相切来决定
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
任意给定一组要素
价格（w，r）下，等 成本曲线分别与 X、 Y 的等产量线的相切， 若存在kx>ky，则根 据定义，X 是资本密 集型的，Y则是劳动 密集型的。
图 3－2
需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为 先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致， 因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难 以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须 完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。
第四节 要素积累与国际贸易
图 3－7
A、B 两国在贸易前由于要素禀赋的不同， 导致供给能力的差异，进而引起商品相对 价格的不同。 H-O定理 ：一国出口密集使用其丰富要素 的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。
练习题国香港和日本的偏好和技术都完全相同。中 国香港劳动力相对丰富，日本资本相对丰富。服装 是劳动密集型产品，汽车是资本密集型产品。 1）画出中国香港和日本的生产可能性曲线，解释 为什么它们的形状会是这样？ 2）在封闭条件下，两者的比较优势分别是何种商 品？解释原因。 3）在开放条件下，当中国香港和日本进行贸易时， 根据H-O定理，会有什么情况发生？ 4）分别就封闭和开放条件下，在图中标出两者的 生产点、消费点，进口量、出口量以及封闭条件下 的相对价格和开放条件下的相对价格。
如果 X、Y 采用的都是固定要素比例的生产技术， 直接比较 X、Y 的K-L比率就可确定要素密度的差异。 若生产要素可替代，比较X、Y的要素密度，就必须 在各种共同的要素价格下进行比较。若在任何一组 共同的要素价格下，生产X的K/L均大于生产Y的K/L， 则称 X 是资本密集型的部门或产品，Y 是劳动密集 型的部门或产品。
21,453 17,995
墨西哥
12,900
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
三、模型基本假设（假设生产要素之间是可替代的）
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同，即社会无差异曲线(Community Indifference Curves) 形状相似； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密 集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条 件都是完全相同的。
资本实际价格上涨 劳动实际价格下跌
当X的相对价格上升，X、Y两个部门资本相对 于劳动的投入减少，则资本的边际产出会上升， 劳动的边际产出会下降。由（3.5）、（3.6）两 式，则r/Px ， r/Py均上升，而，w/Px、w/Py均下 降。即X相对价格上升后，资本的实际价格或 报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。
X、Y 的单位价值等产量曲线（unitvalue isoquant） 的形状与位置完全取决于生产技术条 件和商品价格。 单位等成本直线（unit isocost）
在横轴的截距等于1/w，在纵轴上的截 距1/r。 最佳要素比例，为连接原点与单位等 成本直线与单位价值等产量曲线的切 点的一条直线的斜率。 在自由贸易下，X、Y 两种产品在 A 国 和 B 国相对价格都是相同的，A、B 两 国在贸易后要素相对价格自然也就相 同。因此，与 X 的单位价值等产量曲 线相切的单位成本直线和与 Y 的单位 价值等产量曲线相切的单位成本直线 是完全重合的。
T2 T1
T0
X/Y
图3-5
图3-6
在相同的相对价格水平下，A国的X相对供给要比B国多，即 RSA在RSB的右侧.
∵pA=KA/LA pB=KB/LB pA>pB ∴A国资本要素相对
丰富，B国劳动力要素相对丰富 又∵ ， ∴ PPFB在X轴上的端点 B‘在 PPFA 在X轴上的端点 A’的左边；而 PPFA在Y 轴上的端点 A 则位于 PPFA在Y轴上的端点 B 之上。
在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等 于其边际产品价值； 在均衡时，同一生产要素在所有部门的报酬应当是 相同的。
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px· LX=PY· LY MP MP r=Px· KX=PY· KY MP MP (3.3) (3.4)
由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：（要素的实际报酬 等于其边际产出）
二、要素密集度
要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产 品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对 的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 如果 X 商品的投入比例 kx=Kx/Lx，大于 Y 商品的 投入比例 ky=Ky/Ly，即 kx>ky，则称 X 是资本密 集型（capital-intensive）产品，Y 是劳动密集型 （labor-intensive）产品。
要素禀赋理论由赫克歇尔（Eli Heckscher） 和俄林（Bertil Ohlin）提出，后经萨缪尔森 （Paul Samuelson）等人不断加以完善。 要素禀赋论与古典贸易理论的区别： 1.模型为：2×2×2（PPF的机会成本递增） 2.要素禀赋差异产生的原因易于解释。
第一节 要素禀赋理论的基本模型
w Px r Px MP LX , MP KX , w Py r Py MP LY MP KY (3 .5 )
(3 .6 )
X的相对价格上升
资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动
Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本
资本需求大于供给 劳动供给大于需求
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给 能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上 相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异 两国需求偏好相同， 一条RD与两国RSA、 RSB的交点，决定了 两国在贸易前的均衡 相对价格水平。由于 RSA在RSB之右 ，所 以pA<pB。
一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
kx
Kx Lx
K x K K y Lx Ly
（3.9）
ky
Ky Ly
K y K y Ly Ly
(3.10)
当上述两式都满足时，X 部门的生产扩大，而 Y 部门的生产则下降。如果 是L总量增加，K总量不变，则Y 部门的生产将扩大，X 部门的生产将下降。
二、国际贸易与要素价格均等化
贸易前，两国要素禀赋的差异，导致两国的要素价格也不一致。但贸易 开始后，原来 A 国相对价格较低的 X 商品，由于对方国家的需求，其 相对价格趋于上升，X 商品所密集使用的生产要素——资本的价格将上 涨，而劳动的价格将下跌，于是原来在 A 国比较廉价的资本，现在变得 不那么廉价了，而原来在 A 国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那 么昂贵了。 B 国原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了，原来比较廉 价的劳动现在也变得不太廉价了。 随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达 到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格 则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个 共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 人均资本存量（美元/人） 73,459
德 国
加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利
50,116
42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640
台湾地区
英 国 韩 国
25,722
第三节 要素价格均等化理论
要素价格均等化理论有两点重要的寓意： 第一，证明了国际贸易可替代要素国际流动， “间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问 题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入 分配格局。
一、商品价格和要素价格
(以X的相对价格上升为例，考察商品相对价格变化如何影响 要素价格)
第三章 要素禀赋理论
本章结构
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
要素禀赋理论的基本模型 H-O理论（重点） 要素价格均等化理论（重点） 要素积累与国际贸易 （重点） 要素禀赋理论的验证与补充
关键性问题 1． 掌握要素禀赋理论的分析与内容 2． 掌握H-O定理、要素价格均等化定理与 罗布津斯基定理 3． 了解里昂惕夫之谜的内容及相关解释
结论：
斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入， 降低稀缺要素所有者的实际收入。这一结果的重 要含义是国际贸易虽然改善了一国的福利水平， 但并不是对每一个人都是有利的。
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的 增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生 产则下降。
三、H-O定理
XS
MD
PA<PW<PB,开放后，A国 将出口X，进口Y，B国 则相反。因此，A国X的 相对价格将上升，B国X 的相对价格将下降，最 终PA=PW=PB, 。 国际均衡价格Pw由A、B 两国的相互需求共同决 定。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
开放后，A 国X 的相对价格 由原来的 pa上升为 pw 。在 新的均衡中，A 国的贸易 三角形为ΔQAOACA，其中， 线段 OAQA表示出口量， OACA表示进口量。 B 国开放后X 的相对价格由 原来的 pb下降为 pw, B 国 的贸易三角形为ΔQBOBCB， 其 Y 商品的出口为 OBQB， X 商品的进口量为 OBCB。
衡量要素禀赋通常是用人均资本存量来估算。但会遇 到以下困难： 1.各国大都没有关于资本存量的直接统计数据，只有 每年的固定投资统计数据，需要累加固定投资数据， 并考虑折旧和不变价格调整； 2.各国的货币单位不同，无法直接进行比较。 3.某国的要素禀赋类型，是一个相对概念，比较对象 不同，要素禀赋类型也会不同。
第二节
要素禀赋的差异
H-O理论
相对供给差别
一、要素禀赋差异与相对供给差异
PPF形状差异
EA、EB分别表示两国的要素禀赋点
生产可能性边界线
图 3－3
图 3－4
CICA
Y
T1 B
T2
Y
CICB
T0 T2 T2 T2 T1 B RSB A RSA X
P
A
T0
T1 T1
T0 T0 X
P
X
X
PY
PY
RD
T2 T1 T0 X/Y
两国需求条件完全相同
图3-7
图 3－7
封闭条件下的相对价格由CIC 与PPF相切决定 在封闭条件下，因为两国的 消费者偏好相同，所以图中 两国的CIC形状相同。 通过 Ea点的相对价格线 pa为 A 国的均衡价格，通过 Eb点 的相对价格线 pb为 B 国的均 衡价格。 Pa<Pb，即A国在X商品上具有 比较优势，而B国则在Y商品 上具有比较优势，即资本丰 富国家在资本密集型产品上 具有比较优势，而劳动丰富 国家在劳动密集型产品上具 有比较优势 。
当资本、劳动价格即定时，两个部门选择的最佳要素组合由等成本曲线与等 产量曲线相切来决定
kx=Kx/Lx ky=Ky/Ly kx>ky
任意给定一组要素
价格（w，r）下，等 成本曲线分别与 X、 Y 的等产量线的相切， 若存在kx>ky，则根 据定义，X 是资本密 集型的，Y则是劳动 密集型的。
图 3－2
需要强调的是： 1.要素价格的均等是以商品价格的均等为 先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸 易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致， 因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难 以实现。 2.要素价格均等还要求生产技术条件必须 完全一样，这也是一个比较苛刻的条件。
第四节 要素积累与国际贸易
图 3－7
A、B 两国在贸易前由于要素禀赋的不同， 导致供给能力的差异，进而引起商品相对 价格的不同。 H-O定理 ：一国出口密集使用其丰富要素 的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。
练习题国香港和日本的偏好和技术都完全相同。中 国香港劳动力相对丰富，日本资本相对丰富。服装 是劳动密集型产品，汽车是资本密集型产品。 1）画出中国香港和日本的生产可能性曲线，解释 为什么它们的形状会是这样？ 2）在封闭条件下，两者的比较优势分别是何种商 品？解释原因。 3）在开放条件下，当中国香港和日本进行贸易时， 根据H-O定理，会有什么情况发生？ 4）分别就封闭和开放条件下，在图中标出两者的 生产点、消费点，进口量、出口量以及封闭条件下 的相对价格和开放条件下的相对价格。
如果 X、Y 采用的都是固定要素比例的生产技术， 直接比较 X、Y 的K-L比率就可确定要素密度的差异。 若生产要素可替代，比较X、Y的要素密度，就必须 在各种共同的要素价格下进行比较。若在任何一组 共同的要素价格下，生产X的K/L均大于生产Y的K/L， 则称 X 是资本密集型的部门或产品，Y 是劳动密集 型的部门或产品。
21,453 17,995
墨西哥
12,900
资料来源：Summers and Heston(1995), Penn World Tables 5.6; International Labor Organization(ILO), Yearbook of Labor Statistics, 1994.
三、模型基本假设（假设生产要素之间是可替代的）
两国相同部门的生产函数相同； 两国消费者偏好相同，即社会无差异曲线(Community Indifference Curves) 形状相似； 规模收益不变； 所有商品市场、要素市场都是完全竞争的； 两国的生产要素供给是既定不变的； 假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家； 生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动； X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密 集型产品； 不存在运输成本或其他贸易障碍。 由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条 件都是完全相同的。
资本实际价格上涨 劳动实际价格下跌
当X的相对价格上升，X、Y两个部门资本相对 于劳动的投入减少，则资本的边际产出会上升， 劳动的边际产出会下降。由（3.5）、（3.6）两 式，则r/Px ， r/Py均上升，而，w/Px、w/Py均下 降。即X相对价格上升后，资本的实际价格或 报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。
X、Y 的单位价值等产量曲线（unitvalue isoquant） 的形状与位置完全取决于生产技术条 件和商品价格。 单位等成本直线（unit isocost）
在横轴的截距等于1/w，在纵轴上的截 距1/r。 最佳要素比例，为连接原点与单位等 成本直线与单位价值等产量曲线的切 点的一条直线的斜率。 在自由贸易下，X、Y 两种产品在 A 国 和 B 国相对价格都是相同的，A、B 两 国在贸易后要素相对价格自然也就相 同。因此，与 X 的单位价值等产量曲 线相切的单位成本直线和与 Y 的单位 价值等产量曲线相切的单位成本直线 是完全重合的。
T2 T1
T0
X/Y
图3-5
图3-6
在相同的相对价格水平下，A国的X相对供给要比B国多，即 RSA在RSB的右侧.
∵pA=KA/LA pB=KB/LB pA>pB ∴A国资本要素相对
丰富，B国劳动力要素相对丰富 又∵ ， ∴ PPFB在X轴上的端点 B‘在 PPFA 在X轴上的端点 A’的左边；而 PPFA在Y 轴上的端点 A 则位于 PPFA在Y轴上的端点 B 之上。
在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等 于其边际产品价值； 在均衡时，同一生产要素在所有部门的报酬应当是 相同的。
在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=Px· LX=PY· LY MP MP r=Px· KX=PY· KY MP MP (3.3) (3.4)
由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：（要素的实际报酬 等于其边际产出）
二、要素密集度
要素密集度（Factor intensity）：指生产某种产 品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对 的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 如果 X 商品的投入比例 kx=Kx/Lx，大于 Y 商品的 投入比例 ky=Ky/Ly，即 kx>ky，则称 X 是资本密 集型（capital-intensive）产品，Y 是劳动密集型 （labor-intensive）产品。
要素禀赋理论由赫克歇尔（Eli Heckscher） 和俄林（Bertil Ohlin）提出，后经萨缪尔森 （Paul Samuelson）等人不断加以完善。 要素禀赋论与古典贸易理论的区别： 1.模型为：2×2×2（PPF的机会成本递增） 2.要素禀赋差异产生的原因易于解释。
第一节 要素禀赋理论的基本模型
w Px r Px MP LX , MP KX , w Py r Py MP LY MP KY (3 .5 )
(3 .6 )
X的相对价格上升
资本和劳动从Y向X部门流动 X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动
Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本
资本需求大于供给 劳动供给大于需求
结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给 能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上 相对供给能力较强。
二、封闭条件下的相对价格
要素禀赋
生产技术条件相同
相对供给差异
相对价格差异 两国需求偏好相同， 一条RD与两国RSA、 RSB的交点，决定了 两国在贸易前的均衡 相对价格水平。由于 RSA在RSB之右 ，所 以pA<pB。
一、罗伯津斯基定理 （Rybczynski Theorem）
假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了ΔK。
kx
Kx Lx
K x K K y Lx Ly
（3.9）
ky
Ky Ly
K y K y Ly Ly
(3.10)
当上述两式都满足时，X 部门的生产扩大，而 Y 部门的生产则下降。如果 是L总量增加，K总量不变，则Y 部门的生产将扩大，X 部门的生产将下降。
二、国际贸易与要素价格均等化
贸易前，两国要素禀赋的差异，导致两国的要素价格也不一致。但贸易 开始后，原来 A 国相对价格较低的 X 商品，由于对方国家的需求，其 相对价格趋于上升，X 商品所密集使用的生产要素——资本的价格将上 涨，而劳动的价格将下跌，于是原来在 A 国比较廉价的资本，现在变得 不那么廉价了，而原来在 A 国比较昂贵的劳动，现在也因贸易变得不那 么昂贵了。 B 国原来比较昂贵的资本现在变得不太昂贵了，原来比较廉 价的劳动现在也变得不太廉价了。 随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达 到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格 则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个 共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。
表3-1:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）
国家或地区 瑞 士 人均资本存量（美元/人） 73,459
德 国
加拿大 澳大利亚 日 本 法 国 美 国 意大利
50,116
42,745 37,854 36,480 35,600 34,705 31,640
台湾地区
英 国 韩 国
25,722
第三节 要素价格均等化理论
要素价格均等化理论有两点重要的寓意： 第一，证明了国际贸易可替代要素国际流动， “间接”实现世界范围内资源的最佳配置； 第二，说明了贸易利益在一国内部的分配问 题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入 分配格局。
一、商品价格和要素价格
(以X的相对价格上升为例，考察商品相对价格变化如何影响 要素价格)
第三章 要素禀赋理论
本章结构
第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
要素禀赋理论的基本模型 H-O理论（重点） 要素价格均等化理论（重点） 要素积累与国际贸易 （重点） 要素禀赋理论的验证与补充
关键性问题 1． 掌握要素禀赋理论的分析与内容 2． 掌握H-O定理、要素价格均等化定理与 罗布津斯基定理 3． 了解里昂惕夫之谜的内容及相关解释
结论：
斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper-Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的上升，将导致 该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提 高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）： 国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入， 降低稀缺要素所有者的实际收入。这一结果的重 要含义是国际贸易虽然改善了一国的福利水平， 但并不是对每一个人都是有利的。
罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的 增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生 产则下降。
三、H-O定理
XS
MD
PA<PW<PB,开放后，A国 将出口X，进口Y，B国 则相反。因此，A国X的 相对价格将上升，B国X 的相对价格将下降，最 终PA=PW=PB, 。 国际均衡价格Pw由A、B 两国的相互需求共同决 定。
贸易三角ΔQAOACA 和ΔQBOBCB
开放后，A 国X 的相对价格 由原来的 pa上升为 pw 。在 新的均衡中，A 国的贸易 三角形为ΔQAOACA，其中， 线段 OAQA表示出口量， OACA表示进口量。 B 国开放后X 的相对价格由 原来的 pb下降为 pw, B 国 的贸易三角形为ΔQBOBCB， 其 Y 商品的出口为 OBQB， X 商品的进口量为 OBCB。