投资公司合规风控管理制度

第一章总则
第一条为加强公司合规风控管理，保障公司稳健经营，防范合规风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于投资、研究、风险管理、合规等部门。

第三条公司合规风控管理应遵循以下原则：
（一）全面性原则：合规风控管理应覆盖公司所有业务领域，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（二）预防性原则：提前识别、评估、防范合规风险，将风险控制在可控范围内。

（三）责任制原则：明确各部门、各岗位的合规风控责任，确保合规风控工作落到实处。

（四）持续改进原则：不断优化合规风控管理体系，提高合规风控水平。

第二章合规风控组织架构
第四条公司设立合规风控委员会，负责公司合规风控工作的统筹、协调和监督。

第五条合规风控委员会下设合规风控部，负责具体实施合规风控管理工作。

第六条各部门应设立合规风控专员，负责本部门合规风控工作的具体实施。

第三章合规风控内容
第七条合规风控内容主要包括：
（一）法律法规遵守：严格遵守国家法律法规、行业规范和自律规则。

（二）内部控制：建立健全内部控制制度，确保业务流程合规、有效。

（三）风险管理：识别、评估、监控和报告合规风险，制定应对措施。

（四）合规培训：开展合规培训，提高员工合规意识。

（五）合规检查：定期开展合规检查，确保合规风控措施落实到位。

第四章合规风控流程
第八条合规风控流程包括以下环节：
（一）合规风险评估：识别、评估合规风险，确定风险等级。

（二）合规风险应对：针对不同风险等级，制定相应的风险应对措施。

（三）合规检查：定期开展合规检查，验证合规风控措施的有效性。

（四）合规报告：及时向公司领导层和合规风控委员会报告合规风险和应对措施。

第五章合规风控责任
第九条各部门、各岗位应明确合规风控责任，确保合规风控工作落到实处。

第十条合规风控责任人应具备以下条件：
（一）熟悉国家法律法规、行业规范和自律规则。

（二）具备较强的合规意识和风险管理能力。

（三）具备良好的职业道德和职业素养。

第六章奖励与处罚
第十一条对在合规风控工作中表现突出的个人和部门，给予奖励。

第十二条对违反合规风控规定的行为，给予相应处罚。

第七章附则
第十三条本制度由公司合规风控委员会负责解释。

第十四条本制度自发布之日起施行。