电梯使用单位监督检查项点明细表(管理部分)

2
管理制度
2.1是否制定有以岗位责任制为核心的电梯使用和运营安全管理制度，至少包括以下内容：
1.相关人员的职责；
2.安全操作规程；
3.日常检查制度；
4•维保制度；
5.定期报检制度；
6.电梯钥匙使用管理制度；
7•作业人员与相关运营服务人员的培训考核制度；
8.意外事件或者事故的应急救援预案与应急救援演习制度；
6.2实施改造或者重大维修后，是否经过监督检验合格。
查看技术资料、维保记录等资料，或者通过其他途经了解是否有改造或者重大维修行为，是否经过监督检验合格。
7检查以及隐患管理
(5)组织开展特种设备定期自行检查；
(6)编制特种设备定期检验计划，督促落实定期检验和隐患治理工作；
(7)按照规定报告特种设备事故，参加特种设备事故救援，协助进行事故调查和善后处理；
(8)发现特种设备事故隐患，立即进行处理，情况紧急时，可以决定停止使用特种设备，并且及时报告本单位安全管理负责人；纠正和制止特种设备作业人员的违章行为。
《特种设备使用管理规则》：2.3.2机构设置
符合下列条件之一的特种设备使用单位，应当根据本单位特种设备的类别、品种、用途、数量等情况设置特种设备安全管理机构，逐台落实安全责任人：
（1）使用电站锅炉或者石化与化工成套装置的；
（2）使用为公众提供运营服务电梯的（注2-2），或者在
公众聚集场所(注2-3)使用30台以上(含30台)电梯的；
7.核查电梯维保记录，查验电梯安全管理人员是否履行职责。
《特种设备使用管理规则》：2.4.2.2.1安全管理员职责
特种设备安全管理员是指具体负责特种设备使用安全管理的人员。
安全管理员的主要职责如下：
(1)组织建立特种设备安全技术档案；
(2)办理特种设备使用登记
(3)组织制定特种设备操作规程；
(4)组织开展特种设备安全教育和技能培训；
(7)当安全管理员报告特种设备存在事故隐患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备的决定，并且及时报告本单位主要负责人。
4.2电梯安全管理人员是否履行了下列职责：
1.进行电梯运行的日常巡视，记录电梯日常使用状况；
2.制定和落实电梯的定期检验计划；
3.检查电梯安全注意事项和警示标志，确保齐全清晰；
4.妥善保管电梯钥匙及其安全提示牌；
电梯使用单位现场监督检查项点明细表
中国铁路哈尔滨局安全监察室
检查项目
检查内容
检查方法和要求
依据条款
检查情况和存在问题
1
使用登记
1.1是否在特种设备投入使用前或使用后30日内办理了使用登记。
查阅特种设备台账、抽查特种设备使用证及注册登记表。
《特设法》：三十三条特种设备使用单位应当在特种设备投入使用前或者投入使用后三十日内，向负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记，取得使用登记证书。登记标志应当置于该特种设备的显著位置。
4
人员
履
职
4.1安全管理负责人履行安全职责情况
(1)协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，确保本单位特种设备的安全使用；
(2)宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；
(3)组织制定本单位特种设备安全管理制度，落实特种设备安全管理机构设置、安全管理员配备；
1.3停用电梯，是否到原使用登记机关办理停用手续，是否仍在使用；重新启用前，是否经定期检验合格，并向登记机关申请启用。
从台账调阅停用电梯，查阅停用电梯的停用申请等手续，核查是否按规定办理停用手续，现场核查已停用电梯是否在用；重新启用的，查阅检验报告、启用申请。
《特种设备使用管理规则》第3.9条停用
特种设备拟停用1年以上的，使用单位应当采取有效的保护措施，并且设置停用标志，在停用后30日内填写《特种设备停用报废注销登记表》（格式见附件F），告知登记机关。重新启用时，使用单位应当进行自行检查，到使用登记机关办理启用手续；超过定期检验有效期的，应当按照定期检验的有关要求进行检验。
《特设法》：十五条特种设备生产、经营、使用单位对其生产、经营、使用的特种设备应当进行自行检测和维护保养，对国家规定实行检验的特种设备应当及时申报并接受检验。
第四十条特种设备使用单位应当按照安全技术规范的要求，在检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验机构提出定期检验要求。
未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。
安全管理负责人职责如下：
(1)协助主要负责人履行本单位特种设备安全的领导职责，确保本单位特种设备的安全使用；
(2)宣传、贯彻《中华人民共和国特种设备安全法》以及有关法律、法规、规章和安全技术规范；
(3)组织制定本单位特种设备安全管理制度，落实特
(5)对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；
(6)组织进行隐患排查，并且提出处理意见;
核查负责电梯安全管理的机构的职责，是否有负责电梯安全管理的内容；核查是否有持有电梯安全管理项目的《特种设备作业人员证》的电梯安全管理人员，以及是否在电梯安全管理冈位。
《特设法》：三十六条电梯等为公众提供服务的特种设备的运营使用单位，应当对特种设备的使用安全负责，设置特种设备安全管理机构或者配备专职的特种设备安全管理人员。
(3)使用10台以上(含10台)大型游乐设施的，或者10台以上(含10台)为公众提供运营服务非公路用旅游观光车辆的；
(4)使用客运架空索道，或者客运缆车的；
(5)使用各类特种设备(不含气瓶)总量大于50台(含50台)的。
3.2电梯安全管理负责人及安全管理人员是否持证上岗。
查看是否有《特种设备作业人员证》。抽查在岗作业人员证件，查看是否持证上岗，证件是否在有效期内，作业项目是否与实际一致，有无雇(聘)用单位盖章或法定代表人(授权人)的签字盖章。
使用单位应当在设备使用地保存2.5中(1)、(2)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)规定的资料和特种设备节能技术档案的原件或者复印件，以便备查。
6检验检测
6.1是否在电梯安全检验合格有效期届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求，并在检验有效期内使用电梯。
查看报检申请以及检验报告，是否超期。抽查电梯检验标志，查看电梯检验标志是否固定在电梯轿厢内、自动扶梯和自动人行道的显著位置，下次检验日期是否在有效期内。
件；
案。
3•安装、改造、重大维修的有关资料、报告；
4.日常检查与使用状况记录、维保记录、年度自
查看安全技术档案，内容是否齐全。
安全技术档案至少包括以下内容：
（1）使用登记证；
行检查记录或者报告、应急救援演习记录（2年
（2）《特种设备使用登记表》（格式见附件B,以下简
内的记录）；
称使用登记表）；
5•安装、改造、重大维修监督检验报告，定期检
5.发现电梯运行事故隐患需要停止使用的，有权作出停止使用的决定，并且立即报告本单位负责人；
6•接到故障报警后，立即赶赴现场，组织电梯维修作业人员实施救援；
7.实施对电梯安装、改造、维修和维保工作的监督，对维保单位的维保记录签字确认。
1.查看是否有电梯运行的日常巡视记录，是否为持证电梯安全管理人员签字；
2.查看定检计划以及电梯安全管理人员签名;
3.现场查看电梯是否粘贴有安全注意事项和警示标志，检查电梯安全管理人员履职情况；
4.核查电梯钥匙及其安全提示牌的保管制度以及工作见证，检查电梯安全管理人员履职情况；
5.查看发现电梯事故隐患后电梯安全管理人员的工作情况；
6.通过维保记录、报纸等其他途经或者直接询问使用单位人员，是否发生过困人等故障，查验电梯安全管理人员的工作情况；
9•安全技术档案管理制度。
客运电梯增加2项，共11项制度
10.安全隐患治理制度；
11•事故报告制度。
核查使用单位的管理制度内容是否齐全，以及制度的执行工作见证。
《特设法》：三十四条特种设备使用单位应当建立岗位责任、隐患治理、应急救援等安全管理制度，制定操作规程,保证特种设备安全运行。
《铁路客运电梯安全监督检查办法》第十二条铁路客运车站应当建立健全以岗位责任制为核心的客运电梯安全使用管理制度并严格执行，确保客运电梯安全运行。客运电梯安全使用管理制度至少包括以下内容：
（5）特种设备定期自行检查记录和定期检验报告；
（6）特种设备日常使用状况记录；
（7）特种设备及其附属仪器仪表维护保养记录；
（8）特种设备安全附件和安全保护装置校验、检修、
更换记录和有关报告；
(9)特种设备运行故障和事故记录及事故处理报告。特种设备节能技术档案包括锅炉能效测试报告、高耗能特种设备节能改造技术资料等。
（三）特种设பைடு நூலகம்的日常使用状况记录；
（四）特种设备及其附属仪器仪表的维护保养记录；
（五）特种设备的运行故障和事故记录。
技术档案至少包括以下内容：
《特种设备使用管理规则》：2.5特种设备安全与节
1.《特种设备使用登记表》；
能技术档案
2.设备及其零部件、安全保护装置的产品技术文
使用单位应当逐台建立特种设备安全与节能技术档
(7)当安全管理员报告特种设备存在事故隐
患应当停止使用时，立即作出停止使用特种设备
的决定，并且及时报告本单位主要负责人。
种设备安全管理机构设置、安全管理员配备；
(4)组织制定特种设备事故应急专项预案，并且定期组织演练；
(5)对本单位特种设备安全管理工作实施情况进行检查；
(6)组织进行隐患排查，并且提出处理意见；
1.4电梯产权单位、使用单位变更的，是否履行了变更登记等手续。
从台账调阅电梯的产权单位、使用单位是否与当前一致，不一致的查阅有关变更手续。
《特种设备使用管理规则》第3.8条变更登记：按台（套）登记的特种设备改造、移装、变更使用单位或者使用单位更名、达到设计使用年限继续使用的，按单位登记的特种设备变更使用单位或者使用单位更名的，相关单位应当向登记机关申请变更登记。登记机关按照本规则3.8.1至3.8.5的规定办理变更登记。
（3）特种设备设计、制造技术资料和文件，包括设计
验报告（2年内的记录）；
文件、产品质量合格证明（含合格证及其数据表、质量证
6.设备运行故障与事故记录（2年内的记录）。
明书）、安装及使用维护保养说明、监督检验证书、型式试验证书等；
（4）特种设备安装、改造和修理的方案、图样（注2-4）、
材料质量证明书和施工质量证明文件、安装改造修理监督检验报告、验收报告等技术资料；
1.2已注销、报废的电梯手续是否齐备，是否仍在使用。电梯报废的，使用单位是否到原使用登记机关办理注销手续。
查阅注销、报废手续，现场抽查注销、报废电梯是否在用；查阅报废电梯的注销手续是否按照规定办理。
《特设法》：四十八条特种设备存在严重事故隐患，无改造、修理价值，或者达到安全技术规范规定的其他报废条件的，特种设备使用单位应当依法履行报废义务，采取必要措施消除该特种设备的使用功能，并向原登记的负责特种设备安全监督管理的部门办理使用登记证书注销手续。
(4)组织制定特种设备事故应急专项预案，并且定期组织演练；
检查安全管理负责人是否履行安全职责。
《特种设备使用管理规则》：2.4.2.1条特种设备使用单位应当配备安全管理负责人。特种设备安全管理负责人是指使用单位最高管理层中主管本单位特种设备使用安全管理的人员。按照本规则要求设置安全管理机构的使用单位安全管理负责人，应当取得相应的特种设备安全管理人员资格证书。
《特设法》：十四条特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员应当按照国家有关规定取得相应资格，方可从事相关工作。
3.3是否对电梯安全管理人员进行电梯安全教育和培训。
查看培训工作见证资料。
《特设法》：十三条特种设备生产、经营、使用单位应当按照国家有关规定配备特种设备安全管理人员、检测人员和作业人员，并对其进行必要的安全教育和技能培训。
5
《特设法》：三十五条特种设备使用单位应当建立特种设
安
备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容：
全
（一）特种设备的设计文件、产品质量合格证明、安装
技
及使用维护保养说明、监督检验证明等相关技术资料和文
术
件；
档
（二）特种设备的定期检验和定期自行检查记录；
案
5.1使用单位应当建立电梯安全技术档案。安全
（一）岗位责任制度；
（二）安全操作规程；
（三）日常检查制度；
（四）维护保养制度；
（五）定期报检制度；
（六）钥匙管理制度；
（七）人员管理以及培训制度；
（八）应急预案以及应急演练制度；
（九）安全技术档案管理制度；
（十）安全隐患治理制度；
（^一）事故报告制度。
3管理机构和作业人员
3.1是否设置了电梯的安全管理机构，或者至少配备了一名取得特种设备作业人员证的电梯安全管理人员承担相应的管理职责。