2001年证券资格考试交易真题答案（一）14

三．判断题
1．证券交易的根源是证券流动性的内在要求。

2．上市公司进⾏并购后，如果股东⼈数少于法定⼈数，则应终⽌上市。

3．证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。

4．在我国，证券交易所会员可以在⾄少保留⼀个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。

5．有形席位和⽆形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际⼯作位置。

6．办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。

7．证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。

8．同⼀证券经营机构在接受两个以上委托⼈就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买⼊和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。

9．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

10．在证券经纪业务中，经纪商对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托⼈许可严禁向任何⼈泄露。

11．在法定监护⼈的代理或允许下，未成年⼈可以开设证券帐户。

12．上海证券交易所和深圳证券交易所的法⼈结算模式在原理和具体操作⽅⾯都是完全⼀样的。

13．在采⽤与储蓄存款挂钩的⽅式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开⽴证券帐户。

14．在清算过程中，会发⽣财产实际转移，⽽交割、交收过程则不会。

15．证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、⾮交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。

16．如果深圳证券交易所的投资者需要查询股票帐户，可直接在其托管的证券经营机构查询。

17．在交易性过户中，⽬前交易所采⽤由电脑主机⾃动办理过户⼿续，即在买⽅的账户上减少相应的证券，在卖⽅的账户上增加相应的证券。

18．投资者⽤证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑⾃助委托终端亲⾃下达买卖指令的委托⽅式是磁卡委托。

19．我国只有在卖出证券时才有零数委托。

20．超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进⾏申报，但不可能成交。

21．买⼊申报价格⾼于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。

22．证券⾃营业务是指上市公司以盈利为⽬的并以⾃⼰的资⾦和帐户买卖有价证券的⾏为。

23．证券公司从事⾃营业务时，可在法规范围内依⼀定的时间、条件⾃主决定其买卖证券的交易⽅式。

24．证券公司的经纪业务和⾃营业务都具有同样的风险性。

25．证券公司在证券承销过程中没有⾃营买卖。

26．证券公司以获取更多的佣⾦为⽬的，诱导顾客进⾏不必要的证券买卖的⾏为属于操纵市场⾏为。

27．⾮内幕⼈员通过不正当的⼿段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他⼈买卖证券的⾏为属于内幕交易⾏为。

28．如果发⾏⼈遭受价值相当于净资产2%的亏损的信息尚未公开，则该消息属于内幕消息。

29．证券公司进⾏⾃营买卖，其负债总额与净资产之⽐不得超过10：1。

30．证券⾃营业务原始凭证以及有关业务⽂件、资料、帐册、报表和其他必要的材料⾄少妥善保存5年。

31．在证券交易中，当买卖双⽅达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资⾦的收付称为交割。

32．在我国，证券登记结算机构的⾃有资⾦不得少于2亿元⼈民币。

33．证券登记结算机构本⾝不买卖证券，所以不需要设⽴结算风险基⾦。

34．从时间发⽣及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。

35．在清算当中，各类证券按券种分别计算应收应付轧抵后的结果，价款也按券种分别计算应收应付轧抵净额。

36．证券公司在进⾏⾃营买卖时，可根据市场情况，⾃主决定价格。

37．按照深圳证券交易所会员法⼈结算办理流程，会员法⼈要选定结算银⾏，开⽴资⾦往来帐户。

38．银⾏代理资⾦清算⽅式的优点在于银⾏摆脱了⼤量烦琐的会计核算和现⾦出纳事务，⽽集中精⼒经办⾃⾝的专业业务。

39．在例⾏⽇交割、交收⽅式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

40．股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。

41．根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费⽤。

42．在证券回购交易中，资⾦需求⽅要经过两次交易契约⾏为，⽽资⾦供应⽅只经过⼀次。

43．以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位⽽确定的。

44．上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，不得超过1万⼿。

45．回购到期⽇前，客户应将融⼊资⾦本息划⼊融券者在该证券公司处开⽴的资⾦帐户。

46．按规定⽤于证券回购的券种只能是国库券和经中国⼈民银⾏批准发⾏的⾦融债券
47．以券融资者不得将回购资⾦⽤于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。

48．收益率在债券回购交易中对于以券融资⽅⽽⾔代表其固定的收益，对于以券融资⽅⽽⾔是其固定的融资成本。

49．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。

⽤现券市场价格来确定折算率从理论上来讲⽐较合理。

50．从1994年9⽉12⽇起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改⽤以年收益率作为证券回购交易的报价⽅式。

来。