2022-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
单选题（共20题）
1、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.5
B.20
C.15
D.10
【答案】 D
2、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 D
3、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向（）报送月度风险监管报表。

A.中国证券监督管理委员会
B.公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
【答案】 B
4、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】 D
5、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。

A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所
【答案】 A
6、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
7、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）。

A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
【答案】 D
8、根据《证券期货经营机构私募资产管理条例》，会导致资产管理计划终止的情形有：
A.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
B.集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人
C.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格
D.托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接
【答案】 D
9、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构
【答案】 D
10、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.安全
B.公正
C.公平
D.公开
【答案】 A
11、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
D.主持理事会日常工作
【答案】 C
12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净
资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1
B.5
C.3
D.8
【答案】 D
13、期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险
【答案】 C
14、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务（）。

A.按照规定计入总资本
B.按照规定计入风险资本
C.按照规定计入净资本
D.按照规定计入注册资本
【答案】 C
15、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。

由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。

根据题中所给信息，回答下列问题：
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
【答案】 A
16、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。

投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解
B.纠纷的处理
C.纠纷的维权
D.投诉的处理
【答案】 B
17、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任
【答案】 A
18、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
【答案】 B
19、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。

在一次商品价格大幅波动中，A期货公司因风险控制不力致使公司
客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金后，食品加工厂仍有1000万元的保证金损失。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元
B.909万元
C.802万元
D.1000万元
【答案】 C
20、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内
B.决定之日起15日内
C.决定之日起10日内
D.决定之日起30日内
【答案】 C
多选题（共10题）
1、期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A.公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B.拟更换董事长. 总经理
C.风险监管指标不符合规定标准
D.客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营
【答案】 ACD
2、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。

A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D.保障基金总额足以覆盖市场风险
【答案】 BD
3、期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.全面结算会员期货公司
【答案】 AD
4、（）不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.期货公司的工作人员及其配偶
C.期货公司的工作人员及其父母
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶E
【答案】 ABD
5、根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。

A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
【答案】 ABD
6、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以
书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份
B.投资经验
C.工作能力
D.财务状况
【答案】 ABD
7、中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的（）等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

A.资格考试
B.资格认定
C.行政处罚
D.日常管理
【答案】 ABD
8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.自有资金
B.信贷资金
C.财政资金
D.经营利润
【答案】 BC
9、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。

A.提高交易保证金标准
B.调整涨跌停板幅度
C.按一定原则减仓
D.以上都正确
【答案】 ABCD
10、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）
A.制定有关期货市场监督管理的规章.规则
B.监督检查期货交易的信息公开情况
C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督
D.制定期货业务人员资格标准和管理办法
【答案】 ABCD。