etf的设立与发行流程
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ETF的设立与发行流程
一、设立阶段
1.确定投资组合
(1)制定跟踪指数
(2)确定投资标的
2.编制基金合同
(1)确定基金管理人
(2)制定基金运作规则
二、认购与发行
1.招募认购对象
(1)制定认购条件
(2)吸引机构投资者
2.认购申请受理
(1)收集认购申请
(2)审核投资者资格
三、资产配置与交易
1.资产配置
(1)根据指数调整投资组合
(2)确定资产比例
2.交易执行
(1)下达交易指令
(2)完成交易结算
四、ETF上市流程
1.申请上市
(1)提交上市申请材料
(2)审核上市条件
2.上市交易
(1)初次公开发行
(2)开始在证交所交易
五、日常运作与管理
1.基金净值计算
(1)每日计算基金净值
(2)公告净值信息
2.投资组合调整
(1)根据指数变化调整投资组合(2)控制跟踪误差。