证券投资理论与实务期末考试复习题及参考答案-专升本
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7、的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。
A、股票面值B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13. 开放式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产值 B、基金单位净资产值 C、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
证券投资考试题库及答案
证券投资考试题库及答案一、单选题1. 证券投资的基本原则不包括以下哪一项？A. 风险与收益平衡原则B. 长期投资原则C. 短期投机原则D. 价值投资原则答案：C2. 下列哪项不是证券投资分析的基本方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 个人情绪分析答案：D3. 股票的内在价值是指什么？A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益折现值答案：D4. 债券的信用评级通常由哪个机构进行？A. 证券交易所B. 信用评级机构C. 银行D. 证券公司答案：B5. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 个人风险答案：D二、多选题6. 投资者在进行证券投资时，应考虑哪些因素？A. 投资目标B. 投资期限C. 风险承受能力D. 投资成本答案：ABCD7. 以下哪些属于证券投资的收益来源？A. 股息B. 利息C. 资本利得D. 证券借贷答案：ABC8. 投资者在分析上市公司财务报表时，应关注哪些指标？A. 净利润B. 资产负债率C. 市盈率D. 现金流量答案：ABCD三、判断题9. 证券投资的收益与风险是成正比的。
（对/错）答案：对10. 所有债券的信用风险都是相同的。
（对/错）答案：错四、简答题11. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益平衡原则、长期投资原则、价值投资原则等。
投资者在进行证券投资时，应充分考虑自身的风险承受能力，选择与自己投资目标和期限相匹配的投资产品，同时注重投资的安全性和收益性。
12. 什么是技术分析？它在证券投资中的作用是什么？答案：技术分析是一种通过研究历史市场数据（主要是价格和成交量）来预测未来市场趋势的方法。
它在证券投资中的作用主要是帮助投资者识别市场趋势、支撑和阻力水平，以及市场情绪，从而制定相应的投资策略。
五、案例分析题13. 假设你是一名证券分析师，你的客户持有某上市公司的股票。
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案
【江苏】2022年10月自学考试11240《证券投资理论与实务》真题及答案一、单选题1．一般普通股对公司重大决策事项的投票股份权是：（）。
A．1份B．2份C．3份D．4份2．下列债券票面利率表述错误的是：（）。
A．债券票面利率是债券发行的重要条件之一B．债券票面利率受债券发行人资信情况的影响C．债券票面利率受发行时市场利率的影响D．发行时的市场利率越高，债券的票面利率越低3．将证券市场划分股票市场、债券市场和基金市场的标准是：（）。
A．证券进入市场的顺序B．证券的品种C．市场组织形式D．交割方式4．下列不属于证券市场中介机构的是：（）。
A．发行股票的公司B．证券交易所C．证券信用评级机构D．会计师时事务所5．权证的内在价值等于（）。
A．Max（标的股价－行权价，0）B．Max（标的股价－时间价值，0）C．Max（权证价值－行权价，0）D．Max（权证价值－标的股价，0）6．下列属于我国内地股票指数的是：（）。
A．日经指数B．恒生指数C．上证指数D．纳斯达克指数7．将债券划分为国内债券和国际债券的依据是：（）。
A．是否记名B．票面价值货币C．是否可转换D．债券形态8．证券投资基金资产和保险机构是：（）。
A．投资者B．管理人C．托管人D．债权人9．下列不属于公司产品获得成本优势途径的是：（）。
A．规模经济B．专有技术C．低廉劳动力D．高于同类产品的质量10．将证券市场划分为现货市场和衍生市场的依据是：（）。
A．交割方式B．证券品种C．市场组织形式D．证券进入市场的顺序11．确定股票内在价值的零增长模型假定：（）。
A．股息增长率等于零B．股息按照不变的增长率增长C．股息按照变化的增长率增长D．股息以固定不变的绝对值增长12．行业生命周期各阶段的收益和风险状况中，处于成熟的行业存在：（）。
A．技术风险B．市场风险C．管理风险D．生存风险13．某公司面值1000元可转债券可按照25元1股的价格转换为普通股票，则该公司可转换债券的转换比例为：（）。
证券投资理论与实务题库及答案
一、单项选择题：1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本2、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券3、资本证券主要包括______.A 股票,债券和基金证券B 股票,债券和金融期货C 股票,债权和金融衍生工具D 股票,债权和金融期权4、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D商品资本5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票6、（）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛，完全符合股东具有的基本标准。
A、普通股B、优先股C、法人股D、公众股7B、股票市值C、股票账面价值D、股票内在价值8、一般情况下，市场利率下降，股票价格将 .A．上升 B、下降 C、不变 D、盘整9、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（）A、欧洲债券 B美洲债券、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人▁▁▁。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。
B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。
12A．实业 B、邮票 C、珠宝13.A．基金总资产值 B、供求关系14. 封闭式基金的交易价格取决于。
A．基金总资产 B、基金净资产 C、供求关系15、封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回B.证交所上市C.柜台交易D.场外交易16、实质上属看涨期权的是（）A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证17.金融期货的交易对象是▁▁▁。
A．金融商品 B．金融商品合约 C．金融期货合约 D．金融期权合约18、根据市场的功能划分，证券市场可分为（）A、一级市场和初级市场B、证券发行市场和初级市场C、证券发行市场和证券交易市场D、二级市场和次级市场19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。
证券投资理论与实务复习题精选全文完整版
证券投资理论与实务复习题一、单选（80题）1．证券按其性质不同，可以分为（A）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券2.证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融证券3.债券是由（C）出具的。
Ａ.投资者Ｂ.债权人Ｃ.债务人Ｄ.代理发行者４、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（B）。
Ａ.贴现债券Ｂ.复利债券Ｃ.单利债券Ｄ.累进利率债券5.公债不是（D）。
Ａ.有价证券Ｂ.虚拟资本Ｃ.筹资手段Ｄ.所有权凭证6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
Ａ.２０%Ｂ.２５%Ｃ.３０%Ｄ.３５%7、股票体现的是（A）。
Ａ.所有权关系Ｂ.债券债务关系Ｃ.信托关系Ｄ.契约关系8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（A）管理和运用。
Ａ.基金托管人Ｂ.基金承销公司Ｃ.基金管理人Ｄ.基金投资顾问9、证券投资基金的资金主要投向（C）。
Ａ.实业Ｂ.邮票Ｃ.有价证券Ｄ.珠宝10、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（D）为准。
Ａ.开盘价Ｂ.收盘价Ｃ.最高价Ｄ.最低价11、１９７５年１０月２０日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是（B）。
Ａ.芝加哥商业交易所Ｂ.芝加哥期货交易所Ｃ.纽约证券交易所Ｄ.美国堪萨斯农产品交易所12、先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。
Ａ.多头套期保值Ｂ.空头套期保值Ｃ.交叉套期保值Ｄ.平行套期保值13、可转换证券实际上是一种普通股票的（A）。
Ａ.长期看涨期权Ｂ.长期看跌期权Ｃ.短期看涨期权Ｄ.短期看跌期权14、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（C）。
证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全
可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
证券投资学期末考试综合练习及答案
证券投资学课程复习要点基本题型：名词解释（每题5分，共15-20分）；选择题（每题2分，共20分）；判断题（每题1分，共10-20分）；计算题（共20-30分）；简答题（每题5分，共15-20分）；论述题（共20-30分）。
综合练习一、名词解释1、有价证券2、内幕交易3、贴现债券4、欧洲债券5、期货合约6、LOF和ETF7、资本证券8、市盈率9、外盘10、内盘11、平衡型基金12、货币基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指数基金17、系统性风险18、非系统性风险19、股指期货20、套期保值21、公司型基金22、金融期权23、股指期货24、开放式基金25、封闭式基金26、卖空27、买空二、简答题：1、简述有价证券的分类及有价证券的特征2、简述股票、债券、基金三者的异同3、简述普通股股东的权利与义务4、简述优先股股票的种类与特征5、简述封闭式基金与开放式基金的区别6、什么是指数基金？它有什么优点？7、比较外国债券与欧洲债券的异同。
8、简述证券市场的功能和我国证券市场的发展历史。
9、证券市场监管的三公原则制的是什么？证券市场监管的主要内容包括哪些？10、证券交易程序包括哪些基本步骤？11、宏观经济分析的内容、方法与步骤？12、基本面分析与技术面分析的优缺点？13、什么是信用交易？简述其基本特点14、基金有哪些基本种类？15、简述期权交易与期货交易的区别。
三、填空题：1、按照证券性质的不同，可以将证券分为______、_______以及_______.2、在我国，证券公司可以分为______和______，综合类证券公司注册资本最低限额为______经纪类证券公司的最低注册资本为______。
3、有价证券通常被分为三大类：______、_________、________。
4、按照发行主体的不同可以将有价证券分为______、______、______。
5、货币证券包括______、支票、______及本票等。
成人教育 《证券投资学》期末考试复习题及参考答案
证券投资学复习题A一、概念题1．资本证券2．柜台交易市场3．信用交易4．股价指数5．期权二、单项选择题1．下列凭证中属于所有权证券的是________A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金6．按股东权利和义务的差别，股票分为________A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________A．可转换债券是公司的债权人B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________A．主要趋势 B．次级波动C．股价日常波动 D．长期趋势9．反映公司营运能力的财务指标是________A．产权比率 B．速动比率C．市盈率 D．存货周转率10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________ A．头肩形 C．双顶形B．直线形 D．旗形三、简答题1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？2．证券市场的主要功能有哪些?3．投资基金的性质是什么?4．股票市场价格的评价方法有哪些。
证券投资期末考试题及答案
证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。
（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。
（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。
（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。
（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。
投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。
2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。
答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。
β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。
β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。
《证券投资学》期末考试试卷附答案
《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。
2、《公司法》中规定，购并指和。
3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。
4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。
6、投资基金按运作和变现方式分为和。
7、期货商品一般具有、和三大功能。
8、期权一般有两大类：即和。
9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。
证券投资理论与实务期末考试复习题及参考答案-专升本.doc
《证券投资理论与实务》复习题一、单项选择题1.股票代表股东对股份公司的（）A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.赠予关系2.以下关于股东权利表述错误的是（）A.获得公司的股息和红利B.参加股东大会C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息D.对公司剩余财产的分配权3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力6.将股票分为有蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是（）A.股票持有者承担的风险和享有的权益B.是否记名C.有无面值D.收益能力7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是（）A.蓝筹股B.成长股C.收入股D.周期股8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数是（）A. 1份B. 2份C. 3份D.4份9.才名债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是（）A,发行主体B.债券票面利率是否固定C,是否公开发行D.有无抵押担保10,将证券分为有单利债券、附息债券和零息债券的标准是（）A.发行主体 B.计息与付息方式C.是否公开发行D.有无抵押担保11.将证券分为有固定利率债券和浮动利率债券的标准是（）A.发行主体B.债券票面利率是否固定C.是否公开发行D.有无抵押担保12,将债券分为有实物债券、凭证式债券和记账式债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保13,将债券分为有公募债券和私募债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否公开发行D.有无抵押担保14.将债券为有信用债券和担保债券的标准是（）A.发行主体C.是否公开发行B.债券形态D.有无抵押担保15.将债券分为有记名债券和不记名债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.是否记名D.有无抵押担保16.将债券分为有国内债券和国际债券的标准是（）A.发行主体B.债券形态C.债券票面的币种D.有无抵押担保17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（）A.安全性B.收益性C.灵活性D.偿还性18.以下不属于证券投资基金的当事人的是（）A,基金投资者C.基金托管人B.基金管理人D.债权人19.基金的出资人、A.基金投资者基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（）B.基金管理人C,基金托管人 D.债权人20.基金资产的募集者和基金的管理者是指（）A,基金投资者 B.基金管理人A 基金投资者B 基金管理人D 债权人 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性 24将证券投资基金分为股票基金, 债券基金，指数基金的标准是（A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的 D投资基金投资计划的可变性 A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资风险大小B 债券 C. 基金托管人 D.债权人21基金资产的保管机构是指（C 基金托管人22将证券投资基金分为公司型投资基金和契约型投资基金的标准是23将证券投资基金分为封闭式投资基金和开放式投资基金的标准是25将证券投资基金分为成长型基金和收入型基金的标准是（）26将证券投资基金分为固定型基金融通型基金和半固定型基金的标准是（）C 投资基金的投资标的D 投资来源和运用地域28下列关于封闭式投资基金标书错误的是（）A 封闭式投资基金是相对于开放式投资基金而言的B 封闭式投资基金在封闭期间不能追加认购C 封闭式投资基金在封闭期间不能追加赎回D 投资者不可以在二级市场买卖交易封闭式投资资金29股票基金的投资对象是（）A 股票C 短期有价证券D 指数股票30下列不属于债券基金投资对象的是（）A 政府公债B 市政债券C 短期有价证券D 公司债券31货币市场基金的投资对象是（）A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回C 投资基金的投资标的D 投资基金投资计划的可变性27将证券投资基金分为国内基金 国际基金离岸基金和海外基金的标准是（） A 证券投资基金的组织形式B 投资基金能否赎回A股票B债券C短期有价证券D指数股票32下列投资风险最高的是（）A积极成长型基金B成长型投资基金C成长收入型基金D收入型基金33期权基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期权合约34期货基金的投资对象是（）A股票B债券C短期有价证券D期货合约35某公司面值1000元可转换债券可按照25元1股的价格转换为40股普通股股票，则该公司可转换债券的转换比例是（）A 1000B 25C 1D 4036下列关于期货表述错误的是（）A期货交易是相对于现货交易而言的B期货交易没有把订约和履约的时间隔离开来C期货交易是一种远期交易D无论市场行情如何，期货交易的双方在交割日期按照约定的价格进行结算37下列关于期权表错误的是（）A期权交易实质上是一种权利的单方面有偿让渡B购买期权者以支付一定数量的期权费为代价，得到一种权利C期权必须执行D期权可以划分为看涨期权和看跌期权38政府债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人39金融债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人40公司债券的举债主体是（）A政府B银行等金融机构C公司D自然人二、多项选择1.按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为（）A.准货币B.流通中的现金C.狭义货币供应量D.广义货币供应量2.外汇储备的功能主要包括（）A.调节国际收支，保证对外支付B.干预外汇市场，稳定本币汇率C.维护国际信誉，提高融资能力D.增强综合国力，抵抗金融风险.3.货币政策的运作可以分为若干类，主要包括（）A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策4.实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.减少货币供应量B.提高利率C.加强信贷控制D.降低利率5.实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如（）A.增强货币供应量B.提高利率C.放松信贷控制D.降低利率6行业分析的主要任务包括（）A解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位B分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业影响的力度C预测并引导行业未来发展趋势D判断行业投资价值，揭示行业投资风险7下列关于资产负债表的说法正确的有（）A它是反应企业在某一会计期间财务状况的会计报表B我国资产负债表按账户式反应C总资产=净资产+负债D提供年初数和年末数的比较资料8盈利预测的假设主要包括（）A营业收入预测B生产成本预测C管理费用和营业费用预测D销售价格预测9衡量公司行业竞争地位的主要指标是（）A行业综合排序B公司利润水平C产品的市场占有率D产品在消费者当中的认知度10对公司所在的区位进行分析，包括（）A区位内的自然条件B区位内的基础条件C区位内的政府产业政策D区位内的经济特色三、填空题].是公司最基本、最常见和最重要的股票。
证券投资与实务财务会计期末考试
证券投资与实务财务会计期末考试证券投资与实务财务会计期末考试试题及答案：一、选择题1、下列关于优先股的叙述中，正确的是（）A、优先股的股东一般能够分享公司超常规发展所带来的好处B、优先股的风险一般大于普通股C、优先股的股息率一般与公司经营状况的好坏有关D、优先股股东一般不能参与公司的经营管理2、下列属于基本分析优点的是（）A、同市场比较接近，预测精度比较高B、用它指导证券投资见效快C、应用起来相对简单D、考虑问题比较直接3、在产业生命周期中，具有高风险、低收益特点的是（）A、初创阶段B、成长阶段C、成熟阶段D、衰退阶段4、、下列关于认股权证的理论价值的叙述中，正确的是（）A、在许多情况下，认股权证的市场价格要小于其理论价值B、认股权证的理论价值与其市场价格相等C、只要认股权证没有到期，其市场价格一般会大于其理论价值D、当股价大于认股权证的理论价值时，说明股价被高估了5、K线最早出现在（）A、日本B、美国C、中国D、英国6、下列关于穿刺线的叙述中，正确的是（）A、穿刺线的第一天一般是反映趋势的长阳线实体B、第二天是阳线实体，开盘价低于前一天的最低点C、穿刺线是典型的上升趋势中常见的一种K线组合D、穿刺线的收盘价在第一天的实体之内，但低于第一天阳线实体的中点7、下列关于支撑线和压力线的叙述中，错误的是（）A、起着阻止或暂时阻止证券价格继续下跌的位置就是支撑线所在的位置B、支撑线和压力线会阻止或暂时阻止证券价格向一个方向继续运动C、支撑线和压力线是可以相互转化的D、证券价格一旦在某一价位附近获得支撑，就不可能跌破这一价位8、、影响产业生命周期的首要因素是（）A、经济周期B、技术进步C、政府的影响和干预D、社会习惯的改变9、下列关于MACD指标的叙述中，错误的是（）A、计算DIF时需要用到两个参数B、DIF和MACD由负数变为正数，与横坐标轴产生交叉时，属于多头市场C、当DIF的取值达到很大的时候，应该考虑买入D、如果DIF或MACD与价格曲线在比较高的位置形成顶背离，是卖出信号10、金融投资中最普遍、最常见的风险是（）A、市场风险B、违约风险C、偶然事件风险D、破产风险11下列属于扩张型公司资产重组方式的是（）A、股权置换B、资产置换C、购买资产D、公司的分立12、成长型证券投资基金是根据（）分类的A、投资风险与收益目标的不同B、受益凭证是否可赎回C、投资对象不同D、投资计划的可变更性13、下列关于债券价格变化的叙述中，正确的是（）A、债券的期限越短，其市场价格的易变性越大B、债券的息票利率越低，其市场价格的易变性越大C、债券的息票利率越高，其市场价格的易变性越大D、当市场利率下降时，息票利率越高的债券其增值的潜力越大14、某公司发行的可转换债券，其市场价格为1120元，转换比率为40，其股票的基准价格为20元/股，则该债券的转换升水是（）元A、38B、28C、8D、315、下列关于松的货币政策的叙述中，正确的是（）A、松的货币政策一般会减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B、当经济繁荣时，政府一般会实行松的货币政策C、当社会总需求大于总供给时，政府一般会实行松的货币政策D、松的货币政策会增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制16、下列关于三乌鸦的特征的叙述中，错误的是（）A、连续三天长阴线B、每天的收盘价出现新低C、每天的开盘在前一天的实体之上D、每天的收盘价等于或接近于当天的最低17、下列关于随机漫步理论的叙述中，错误的是（）A、该理论认为，证券价格的波动是随机的，价格的下一步走向完全没有规律可循B、任何微不足道的“小事”也可能对市场产生巨大的影响C、该理论针对的是证券价格在较长时期内的波动D、该理论认为，从价格走势图上比较短的时间区间看，价格上下起伏的机会差不多是均等的18、下列关于牛市孕育型K线组合的市场含义的叙述中，正确的是（）A、牛市孕育型一般处在上升趋势进行了一段时间之后B、一根伴随有平均成交量的长阳线已经出现，它维持了牛市的含义C、一根伴随有平均成交量的长阴线已经出现，它维持了熊市的含义D、第三天的大阴线提供了趋势反转的证明19、对称三角形一般要求至少应该有（）个转折点A、3B、4C、5D、620、下列关于圆弧形的叙述中，正确的是（）A、圆弧形一旦得到确认，它反转的深度和高度一般是不可测的B、圆弧形形成过程中，成交量一般是两头少，中间多C、圆弧形形成所花的时间越长，今后反转的力度越弱D、圆弧形在实际行情中，经常可见21、下列关于债券流动性、安全性与收益性的叙述中，正确的是（）A、安全性越高的债券，其收益率越高B、流动性越高的债券，其收益率越高C、债券的收益性与流动性没有关系D、债券的收益性与流动性、安全性负相关22、对某种股票来说，当NPV>0时，说明（）A、股票的价格被高估了B、说明股票的内部收益率小于0C、购买这种股票是可行的D、NPV的大小与股票投资无关23、下列属于防御性产业的是（）A、食品B、电子计算机C、珠宝业D、钢铁24、决定公司竞争地位的首要因素是（）A、公司的技术水平B、公司的管理水平C、市场开拓能力D、资本与规模效益25、资本市场线中的截距rF是（）A、收益率B、市场利率C、市场组合收益率D、无风险利率26、下列关于趋势线的叙述中，正确的是（）A、上升趋势线就是把上升趋势中的两个高点连接起来得到的一条倾斜向上的直线B、上升趋势线一般起着压力作用，压制着证券价格的上涨C、画出趋势线后，还应得到第三个点的验证，才能确认这条趋势线是有效的D、一般来说，所画出的直线被触及的次数越多，说明趋势反转的可能性越大27、下列关于头肩顶的叙述中，正确的是（）A、证券价格在上升的过程中，形成了三个局部的高点，其中中间的高点比两侧的高点都要高，这样的形态就是头肩顶B、在头肩顶形态中，其颈线是一条压力线C、头肩顶的形态高度就是最高点到另一个次高点的价差D、只有当证券价格向下突破颈线后，才能肯定头肩顶反转形态已经形成28、下列关于MA买入信号的叙述中，正确的是（）A、移动平均线从下降开始走平，价格从下向上穿过移动平均线时，是一个买入信号B、价格连续下降远离移动平均线，突然上升，但在移动平均线附近再度下降时，是一个买入信号C、移动平均线从上升开始走平，价格从上往下穿过移动平均线时，是一个买入信号D、短周期的MA从上往下穿越长周期的MA时，是一个买入信号29、下列证券中，能够成为货币市场型证券组合构成品种的是（）A、国库券B、认股权证C、普通股D、优先股30、下列关于弱形式高效市场的叙述中，正确的是（）A、当市场达到弱形式高效时，基本分析和技术分析都是无效的B、当市场达到弱形式高效时，基本分析是有效的，而技术分析是无效的C、当市场达到弱形式高效时，基本分析是无效的，而技术分析是有效的D、当市场达到弱形式高效时，基本分析和技术分析都是有效的二、名词解释1、转换平价2、扇形原理3、速动比率4、最佳证券组合5、证券投资基金6、市盈率7、RSI8、指标的转折9、法定存款准备金率10、开放型投资基金11、关联交易12、圆弧形13、销售净利率14、完全垄断三、简答题1、简述公债的特点。
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《证券投资理论与实务》复习题
一、单项选择题
1.股票代表股东对股份公司的（）
A.所有权关系
B.债权债务关系
C.信托关系
D.赠予关系
2.以下关于股东权利表述错误的是（）
A.获得公司的股息和红利
B.参加股东大会
C.在约定的期限内要求公司按照约定的条件还本付息
D.对公司剩余财产的分配权
3.将股票分为普通股、优先股和后配股的标准是（）
A.股票持有者承担的风险和享有的权益
B.是否记名
C.有无面值
D.收益能力
4.将股票分为记名股票和不记名股票的标准是（）
A.股票持有者承担的风险和享有的权益
B.是否记名
C.有无面值
D.收益能力
5.将股票分为有面值股票和无面值股票的标准是（）
A.股票持有者承担的风险和享有的权益
B.是否记名
C.有无面值
D.收益能力
6.将股票分为有蓝筹股、成长股、收入股和周期股的标准是（）
A.股票持有者承担的风险和享有的权益
B.是否记名
C.有无面值
D.收益能力
7.正处于高速发展阶段公司所发行的股票是（）
A.蓝筹股
B.成长股
C.收入股
D.周期股
8.对于公司的重大决策事项，每持有一股普通股具有投票权的份数是（）
A.1份
B.2份
C.3份
D.4份
9.才名债券分为有政府债券、金融债券和公司债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券票面利率是否固定
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
10.将证券分为有单利债券、附息债券和零息债券的标准是（）
A.发行主体
B.计息与付息方式
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
11.将证券分为有固定利率债券和浮动利率债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券票面利率是否固定
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
12.将债券分为有实物债券、凭证式债券和记账式债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券形态
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
13.将债券分为有公募债券和私募债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券形态
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
14.将债券为有信用债券和担保债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券形态
C.是否公开发行
D.有无抵押担保
15.将债券分为有记名债券和不记名债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券形态
C.是否记名
D.有无抵押担保
16.将债券分为有国内债券和国际债券的标准是（）
A.发行主体
B.债券形态
C.债券票面的币种
D.有无抵押担保
17.债券可以为其持有者带来一定的收益是指债券的（）
A.安全性
B.收益性
C.灵活性
D.偿还性
18.以下不属于证券投资基金的当事人的是（）
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.债权人
19.基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的收益人是指（）
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.债权人
20.基金资产的募集者和基金的管理者是指（）
A.基金投资者
B.基金管理人。