创业板适当性管理PPT精品文档15页
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打开文件，大致就是下面这些内容
创业板适当性鼠标进行选择。
创业板风险教育方式：有“上门”及“电话回访”两种方式； 留存电话及地址是否有效：有“无效”及“有效”两种方式；
风险评估问卷更新方式：有“上门填写”、“柜台办理”或“网上更新” 三种方式；
创业板适当性管理要求
2、为确保投资者及时获得创业板相关信息（特别是创业板 股票退市等重要信息）及教育资料，投资者须在开户营业部 留存真实的联系方式（联系地址、手机、家庭电话），并预 留第二联系人电话，以便联系。当投资者联系方式变更时， 应主动联系开户营业部进行变更。
3、提醒需要重新进行风险评估问卷的，进行网上评估或临 柜办理！
第二联系人地址及电话（需填写）：158888888
录音链接：当您是电话拜访时，就需要有这个录音 链接,
创业板适当性管理要求
1.上门拜访的客户需要有什么资料？
创业板适当性管理要求
2.对风险评估问卷需要更新的需填以下资料：
创业板适当性管理要求
电话拜访（需要有录音留痕）; 几个重点：
1、 客户是否了解创业板风险，以及最新的创业板退市制度。
创业板适当性管理要求
完成率原则上要求100%，有特殊情况的可以 与我来沟通。
每3个月上交一次，此项工作记入合规考核 评分。截止至11月15日。
创业板投资者教育资料
创业板投资者教育资料
创业板投资者教育资料
谢谢大家！
合规培训
（七）
创业板适当性管理要求
文件学习
深交所:《关于深化落实创业板市场投资者 适当性管理工作的通知》
客户服务部部函【2019】13号:《关于下发进 一步深化落实创业板市场投资者适当性管 理工作的通知》
创业板适当性管理要求
每个员工都会有一个文件表，并有一个“声音文件”的目录。
创业板适当性管理要求
创业板适当性鼠标进行选择。
创业板风险教育方式：有“上门”及“电话回访”两种方式； 留存电话及地址是否有效：有“无效”及“有效”两种方式；
风险评估问卷更新方式：有“上门填写”、“柜台办理”或“网上更新” 三种方式；
创业板适当性管理要求
2、为确保投资者及时获得创业板相关信息（特别是创业板 股票退市等重要信息）及教育资料，投资者须在开户营业部 留存真实的联系方式（联系地址、手机、家庭电话），并预 留第二联系人电话，以便联系。当投资者联系方式变更时， 应主动联系开户营业部进行变更。
3、提醒需要重新进行风险评估问卷的，进行网上评估或临 柜办理！
第二联系人地址及电话（需填写）：158888888
录音链接：当您是电话拜访时，就需要有这个录音 链接,
创业板适当性管理要求
1.上门拜访的客户需要有什么资料？
创业板适当性管理要求
2.对风险评估问卷需要更新的需填以下资料：
创业板适当性管理要求
电话拜访（需要有录音留痕）; 几个重点：
1、 客户是否了解创业板风险，以及最新的创业板退市制度。
创业板适当性管理要求
完成率原则上要求100%，有特殊情况的可以 与我来沟通。
每3个月上交一次，此项工作记入合规考核 评分。截止至11月15日。
创业板投资者教育资料
创业板投资者教育资料
创业板投资者教育资料
谢谢大家！
合规培训
（七）
创业板适当性管理要求
文件学习
深交所:《关于深化落实创业板市场投资者 适当性管理工作的通知》
客户服务部部函【2019】13号:《关于下发进 一步深化落实创业板市场投资者适当性管 理工作的通知》
创业板适当性管理要求
每个员工都会有一个文件表，并有一个“声音文件”的目录。
创业板适当性管理要求