近10年来我国科研诚信问题研究状况及趋势分析

2020年第2期
近10年来我国科研诚信问题研究状况及趋势分析
何美洁
（云南大学历史与档案学院，云南 昆明 650000）
摘 要：通过对近10年来我国科研诚信这一主题的研究成果进行回顾与梳理，从而厘清近10年来科研诚信问题的研究状况。

以中国知网数据库（CNKI）2009-2019年我国科研诚信相关文献为数据源，采用文献解读法，内容分析法；借助文献计量工具，分析近10年来我国科研诚信的研究论文的基本情况、研究热点，以期通过知识图谱的方式系统地、直观地掌握近10年来我国科研诚信研究状况。

研究发现，该主题的研究在研究立足点、研究方法、研究内容、研究语境上还有较大的拓展空间。

关键词：科研诚信；学术诚信；研究热点；可视化分析
中图分类号：G 237.5 文献标识码：Ａ 文章编号：1004-1168（2020）02-0015-08收稿日期：2020-03-05
作者简介：何美洁（1994-），女，广西南宁人，在读研究生，研究方向为图书馆学，信息管理学术诚信。

0 引言
自1952年一人匿名在Nature 期刊上发表了“The Integrity of Science”以来, 科研诚信就开始被世界各个国家的科研人员和管理人员广泛关注。

与此同时，我国的科研人员与管理人员也开始重视科研诚信问
题［1］］。

为了更好地规范我国的科研诚信问题，近些
年各个部委从不同的角度陆陆续续颁布了一系列加强科研诚信建设的规章条文等，如2018年中共中央办公厅于颁布的《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》, 就明确指出, “严厉打击严重违背科研诚信要求的行为”。

此文件不仅对学术诚信建设起到一定作用，并成为在学术界落实党中央、国务院
关于社会信用体系建设的总纲领［2］］。

然而，近年来
我国科研失信案例仍时有发生。

如2015年1月，国家自然科学基金会严肃披露了9起学术不端案件；2017年7月，科技部通报了《肿瘤生物学》上107篇医学论文集中撤稿事件的调查处理情况
［3］］
；2019
年1月，北电博士、著名演员翟天临的论文被查处事件；还有2020年1月金融类核心期刊《银行家》开设“父子专栏”事件被查处等。

上述一系列科研失信案件的曝光，透露出科研危机的苗头，致使学术界科研人员和管理人员更加关心和关注科研诚信问题。

随着危机国际化浪潮的推进，科研危机不仅成为中国学术界自身的重要问题，同时也成为关乎国家形象的重要战略问题，如何快速地解决科研失信问题显得尤为重要。

因此本文以中国知网数据库为数据源，通过文献计量软件CiteSpace 分析近10年来我国科研诚信问题的研究状况、研究热点，以期能为该领域的学者专家和科研管理人员提供一定的参考和借鉴作用。

1 研究设计
1.1数据来源
为充分了解我国学者对科研诚信问题的研究
DOI:10.19774/ki.53-1085.2020.02.006
历程及现状，本研究以中国知网数据库（CNKI）2009-2019年我国科研诚信相关文献为数据来源，检索时间范围截至2019年，考虑到有的学者是由学术诚信引入科研诚信研究以及检索结果的查全率与查准率问题，检索条件设置为“条件:年between (2009，2019and主题=科研诚信or主题=学术诚信and(精确匹配)”，对检索结果进行相关度排序。

选取与该主题高度相关的文献，然后通过文本阅读的方式排除重复发表、一稿多投的文献，确保无误检文献，对检索文献题录处理后，删除部分非学术文献如通知、会议、投稿指南等文献，最终得到486篇代表性文献。

1.2 研究方法
本文主要结合文献解读法、内容分析法，借助文献计量工具CiteSpace开展本项研究。

对文献处理，首先建立一个CiteSpace输入文件要求的以download 开头的文件夹，先将上述486篇论文以CiteSpace支持的refworks格式导出到上述文件夹，然后建立2个文件夹，即input和output文件夹。

将download 这个文件夹放入input这个文件夹中，然后使用CiteSpace软件对文献信息进行转换，将转换好的数据信息放到output文件夹中，最后再用CiteSpace分析转换的数据，通过绘制知识图谱，可以直观地对一定时期相关主题的文献进行梳理分析，从而挖掘我国学者近10年来对科研诚信这一领域的研究热点与趋势。

基于上述分析得到的结果，开展深层次分析回顾，并对未来发展进行思考。

2 科研诚信领域研究的概况及脉络分析
2.1 文献基本情况
2.1.1年度发文量分布趋势
通过对符合要求的486篇学术文献进行梳理，可得到近10年我国科研诚信主题研究年度发文量趋势图，如图1所示。

此图在一定程度上可反应近10年来我国学者在科研诚信领域研究的深度和广度。

近10年来该研究发文量呈现波动上涨的趋势，其中在2018年达到了顶峰，共计发表论文73篇。

除2009年发表文献为9篇，2010年发表27篇外，其他年份均保持30篇及以上的发文态势。

2014年到2017年发文量总体呈现下降趋势，说明在此期间内该主题的研究热度有所减弱，但2017年末到2018年发文量呈现剧增的现象，说明2018年我国学者对科研诚信这一主题的关注逐渐升温。

虽然2019发文量呈现下降趋势，但是参照前10年的发文趋势，2020年的发文量预计在40篇以上，由此可推测未来几年对科研诚信这一主题的研究将会是一个持续
的研究热点。

图1 近10年我国科研诚信领域年度发文量分布趋势图
2.1.2 研究力量分布及核心作者分析
采用CiteSpace对研究机构进行共现分析，可以直接地反映出科研诚信研究问题主要的研究机构分布情况，设置发文数量阈值为4，通过对文献进行梳理统计，可以得到我国科研诚信领域的研究单位分布情况，见表1。

其中国家自然科学基金委员会高达11篇，中央财经大学7篇，东北农业大学、中国科学技术信息研究所、中国农业大学、广东药科大学4家单位在发文数量均为6篇。

发文数量达到或超过２篇的单位有44家，共计发文181
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表1 近10年来我国科研诚信问题研究单位分布表（阈值为4）
表2 我国科研诚信问题研究核心作者分析表（阈值为2）
序号作者单位
发文数量
百分比%累计百分比%
1国家自然科学基金委员会
11 2.26 2.262中央财经大学7 1.44 3.73东北农业大学
6 1.23 4.934中国科学技术信息研究所
6 1.23 6.165中国农业大学6 1.237.396广东药科大学6 1.238.627江南大学5 1.039.658中国农业大学5 1.0310.689南通大学5 1.0311.7110河南大学5 1.0312.7411北京大学40.8213.5612佳木斯大学40.8214.3813山西医科大学
40.8215.214中国科学院文献情报中心40.8216.02
篇，占该领域研究文献的37.24%，发文数量超过4篇的有14家单位，累计发文量为78篇，占总量的16.02%。

从这些单位的分布情况来看，大部分为高校的院系或图书馆（其中又以“985工程”高校或“211工程”高校居多），其中还有两所医学类院校，说明在医学领域也有不少学者关注科研诚信问题，而公共图书馆和其他科学研究所方面发文量较少，发文数排名前14的单位中，没有公共图书馆。

通过对作者进行可视化分析，可看到发文量大于等于2篇的作者共有63个，共计发文量155篇，占总量的31.8%。

目前科研诚信问题研究人员分布比较分散，虽然存在一部分小规模的、零散的合作网络，但是总体上大多数学者还是单独研究该问题，学者与学者之间的合作发文的程度不高。

由于Citespace 对作者的分析不区分第一作者，因此本研究将先将第一作者分离出来，只统计第一
序号姓名作者单位发文量序号姓名作者单位发文量1秦飞飞南通大学图书馆419汪伟良中国科学院大学22陈璇广东药科大学420魏海斌广西医科大学23周湘林中央财经大学421薛冰渤海大学24刘美满山西医科大学422郁文蕾华东理工大学25张群江南大学图书馆
323张晓红中央财经大学26陈宜瑜国家自然科学资金委员会
324周玉芝河北农业大学图书馆
27郭巍辽宁大学325朱邦芬清华大学
214李侠上海交通大学
326孙平中国科学技术信息研究所
38方玉东国家自然科学基金委员会
327赵果上海财经大学29陈艳红湘潭大学228赵海萍太原科技大学210郭金明安徽理工大学229郑海武燕山大学211滕建华东北农业大学230李玲苏州大学212焦洪涛华中科技大学231吕策天津体育学院213解本远首都师范大学232何宏莲东北农业大学215马紫威中国农业大学233叶青浙江大学216孟蕾湖南农业大学234杨萍重庆工商大学217宁佳西南石油大学235宋来臻东北石油大学218司文超武汉大学236方冬姝中原工学院2
作者，区别是否有同名同姓的作者，通过文献解读的方式排除一稿多投的文章，最终可以得到我国在科研诚信领域研究的核心作者，如表2所示。

其中高产作者主要有南通大学图书馆秦飞飞、广东中医药大学陈璇和中央财经大学周湘林以及山西医科大学刘美满各自4篇等。

南通大学5篇文献中有4篇出自秦飞飞教授，中央财经大学的7篇文献有4篇是出自周湘林教授，广东药科大学6篇论文有4篇是出自陈璇教授，而山西医科大学的4篇论文均出自刘美满教授。

从表1和表２可以清楚地看出近10年来我国科研诚信这一主题的主要发文单位及核心作者情况，这些单位及作者可认为是研究该主题的核心力量，对这一主题的研究起到了很大的推动和引领作用。

2.1.3主要发表期刊
通过对486篇文献的发文期刊进行梳理，设置发文数量阈值为3，可以得到主要发文期刊情况表，见表３。

从表３可以看出，发文数量大于等于3的
表3 我国科研诚信问题研究主要发表的核心期刊（阈值为3）
序号
期刊名称发文数量
百分比累计百分比1中国高校科技7 1.44% 1.44%2中国科学基金7 1.44% 2.88%3黑龙江高教研究
6 1.23% 4.12%4北京教育5 1.03% 5.14%5编辑学报5 1.03% 6.17%6科技管理研究5 1.03%7.20%7科学与社会5 1.03%8.23%8教育教学论坛40.82%9.05%9科技传播40.82%9.88%10兰台世界40.82%10.70%14才智30.62%11.32%16科教文汇
30.62%11.93%17内蒙古师范大学学报
30.62%12.55%18图书情报导刊30.62%13.17%19文教资料30.62%13.79%20现代交际30.62%14.40%23研究生教育研究30.62%15.02%26中国高等医学教育30.62%15.64%29中国科技奖励30.62%16.26%32中国科技期刊研究30.62%16.87%35自然辩证法研究30.62%17.49%
期刊共有35种，而这35种期刊的累计发文数量共85篇，占总量的17.49%，其中中国高校科技和中国科学基金各7篇，黑龙江教育研究6篇。

这些期刊是科研诚信学术成果的发表“重地”，为该主题的研究起到了推进作用。

2.1.4高被引文献分析
通过统计分析，不难发现被引次数超过20次的文献共有10篇，其中南京航空航天大学熊新的《科研诚信行为影响因素研究综述》，被引次数最多，高达到了37次，文章首先对科研诚信的内涵进行了简要概述,然后着重从个体因素、组织因素、社会环境因素3个方面对科研诚信行为影响因素进行全面梳理、比较及分析,最后指出了未来有待研究的空
间［4］］。

被引次数排在前10位的其他文献分别是吉
林大学的刘辉的《科研诚信问题研究》，被引次数为36，文章从当代各国科研发展的现实出发,以科技哲学、科学社会学、管理学、法学、伦理学等领
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表4 近10年来我国科研诚信问题研究高被引论文献表（阈值为20）
域的相关研究成果为理论基础,运用了文献分析法、系统分析方法、历史与逻辑相统一的方法,对科研诚信的基本理论问题和实践问题进行了深入而系统
的研究［5］］。

第三军医大学西南医院全军消化病毒研
究所彭志红的《浅谈医学研究生科研诚信存在的问题及对策》，被引次数为30，本文结合问卷调查分析目前医学研究生科研诚信存在的问题,深入分析原因,并提出可操作性的措施,在很大程度上可以帮
助医学研究生培养良好个人科研素质［6］］。

浙江大学
叶青等人所写的《科研诚信是全球永远的课题——中国科研管理与学术出版的诚信环境》，被引次数为29次，这篇文章通过采取图释分析的方法对搜集到的数据进行处理，客观比较了中国“211”“985”等高校、科学研究所、相关科研管理部门和中国学术期刊这4类单位对科研诚信建设的重视程度。

最后文章倡导学术期刊应该避免“人情稿”，使用反剽窃软件进行重复率检查工作，制定了严格的学术伦理
政策等［7］］。

中国计量学院黄宇的《加强高校科研诚
信建设的探讨》，被引次数为26，文章首先探讨了高校科研诚信缺失的表现,在剖析根本原因的基础上，梳理借鉴国外在科研诚信建设方面上的成功经验,提出值得我国高校及科研机构借鉴的相关措施
［8］］。

浙江工业大学陈冲《研究生学术诚信状况调查
及对策分析》，被引次数为25次，文章采用问卷调查和访谈的研究方法,首先对研究生学术诚信现状进行总结，然后对研究生科研诚信缺失的成因进行探索和深入分析，最后从主观教育、制度制约、环境净化等3个方面探讨应对研究生学术失信的对策
和建议［9］］。

这些高被引文献，可以是认为对我国科
研诚信领域的研究起到了引领作用，高被引文献也从侧面基本反映出我国学者对这一主题的关注聚焦在科研诚信建设、原因分析等方面，而且从表4医学领域对科研诚信也有所关注，但要探究这一领域的真正研究热点，还需要借助专业的处理工具对文献信息进行加工、处理，从而获得科学的结论。

2.2 科研诚信研究的热点分析2.2.1 关键词共现分析
“研究热点”是某个时间段内某个领域相关科研人员关注点的要点，是可以引起多数科研人员探讨的问题或现象。

“关键词”则是规范论文的不可或缺的部分，是文章的核心思想的高度浓缩和提炼，通过对关键词的分析，可以掌握文章的中心思想和核心议题，而对某个领域的文献高频关键词的分析， 则可挖掘出该领域科研人员的关注点，即研究热点。

序号姓名文章题目期刊涞源
发文年份被
引次数被引次数
1
熊新正科研诚信行为影响因素研究综述南京航空航天大学
2012372刘辉科研诚信问题研究吉林大学
2011363彭志红浅谈医学研究生科研诚信存在的问题及对策第三军医大学附属医院201030
4叶青等科研诚信是全球永远的课题——中国科研管理与
学术出版的诚信环境
浙江大学
2015295黄宇加强高校科研诚信建设的探讨中国计量学院2010266陈冲研究生学术诚信状况调查及对策分析浙江工业大学2010257成立等导师如何让对研究生进行学术诚信管理江苏大学2010238孙平简析科研人员的科研能力与科研诚信的关系中国科学技术信息研究所
2009239滕建华加强研究生学术诚信教育的途径探索东北农业大学20102110杨力高校研究生学术诚信的缺失及治理重庆医科大学附属第二医院20112011
胡志强
研究生对学术诚信的认知和态度状况分析中国科学院研究生院
2010
20
在对有效文献进行可视化分析后，得到近10年来科研诚信研究的关键词图谱，选取频次≧5的高频词，最终得到高频主题词表，见表５。

表５中的45个高频主题词可以从一定程度上反映出我国近10年来科研诚信的研究热点，且中心度越高，说明其被关注程度越高。

根据高频主题词表，不难发现科研诚信的研究范围主要是高校，研究对象主要是高校和学生、期刊、编辑，在一定程度上也可印证了我国的科研主体为高校师生，符合我国的教育政策要求和科研成果输出的规律。

此外，通过共性关联分析，可以得出对科研诚信影响因素（成因、原因）、对策（科研诚信建设、学术规范、学风建设等）研究是近10年来的研究热点之一。

2.2.1.1科研诚信的影响因素研究
国内外都有大量的文献关注科研诚信或学术不端的影响因素，尽管不同研究关注点有所差异，但是大部分的影响因素都可以归为个体和组织和社会3个层次。

在个体层面上，归结起来的原因主要有以下几个：一是个人压力，如教学压力、晋升压力等［10］］；二是学术规范意识淡薄［11］］；三是急功近利的心态［12］］。

此外，学者个人的价值观、人生观也会直接影响到其本人对学术研究的立场和行为［13］］。

在组织层面上，不合理的科研评价机制和奖励机制［14］］、“不发表就出局”的聘用和晋升机制［15］］、学术行政化问题［16］］、制度不完善［17］］等原因会影响到学术诚信。

在社会环境层面上的影响因素体现最明显的是学术资源马太效应［18］］、政府顶层设计的缺位和相关法规法律的缺失［19］］、官本位的观念［20］］这3个因素。

2.2.1.2建设科研诚信的途径分析
有研究对学术失范的治理路径主要从学界自身、政府干预、第三方协助3个层面出发，探析学术失范的治理措施。

首先，学界自治，比如加强科研诚信教育，提高科研人员个人素质和自律意识［21］］；不断完善科研诚信体系［22］］；根据组织情况完善学术评价指标体系［23］］，杜绝完全采取“不发表就出局”的评价方式，降低学术研究与经济利益、职称晋升等方面的相关性，严格按照正常程序对职称进行评价，逐步减少非标准晋升的次数［24］］；其次，政府干预，一是学术行政机关应尽快明确学术失信的概念、范围、监督机制和处理方法［25］］；二是在程序上，我们可以借鉴欧美发达国家的经验，在强调诚信的基础上，进行严谨、深入、操作性的调查和处理，成立学术仲裁机构，增强学术指导与监督等［26］］；三是第三方（学术期刊等）协助治理。

即成立遏制学术的“第三类法庭”，如让作者签订或提供“稿件专用协议”，并且加强对学术规范和学术道德的强调，充分利用文献检测系统，重视引文的规范著录，遏制一稿多投、学术抄袭等行为的产生［27］］。

2.2.2研究热点时区分析
主要围绕大学术、科研诚信、建设、学术诚信教育、高校师生、成因、现状等等展开研究，总体是趋向于探索问题；2013-2016年学术诚信制度体系、法律法规、导师责任、科研管理、撤稿等展开研究，总体是趋向于解决问题；2017-2019年主要是围绕科研评价、科研服务、防范措施、研究生导师、学术诚信缺失、必要性等展开研究，总体趋向于深化解决问题与防范措施研究，同时2016年到2019年之间的连线很少，说明科研诚信的研究在这两个时间段内的传承关系较弱。

伴随着时间的推移，我国科研诚信的研究热点不断拓展，研究对象由早期的大学生本身逐步转向研究生导师对大学生影响研
2020年第2期
表5 近10年来我国科研诚信问题研究关键词词频和中心度统计表
序号关键词频次中心度年份序号关键词频次中心度年份1科研诚信1970.43200924建设70.032009 2学术诚信1700.38200925编辑60.022011 3研究生620.3200926高等学校60.032012 4学术不端500.32201027制度建设60.012009 5大学生330.09200928学术失范60.052011 6对策330.14201029硕士研究生60.042011 7科研不端行为240.09200930科研60.012010 8诚信教育200.06201031长效机制60.012012 9高校190.07201032诚信缺失50.032011 10学术不端行为180.15201033高校教师502011 11学术规范170.09201134科研不端502013 12学术道德160.07201035科研管理50.022016 13科研诚信教育130.08201036原因50.012011 14教育130.03201237现状50.012012 15诚信130.06201038不端行为50.022012 16学术诚信教育120.02200939科研评价502018 17学术失信100.04200940成因50.012012 18科技期刊90.01200941诚信档案502012 19研究生教育90.01201042中国50.062012 20诚信建设80.05201243保障体系50.012011 21学风建设80.05201044学术期刊50.012011 22高校图书馆80.01201045医学研究生502012 23缺失70.012011
究，由原因探索到对策研究再到防范措施研究。

总而言之，无论是横向还是纵向，科研诚信都得到了广泛且深入的研究。

3 结语
以“科研诚信”“学术诚信”为主题词，以中国知网（CNKI）为数据源，通过收集近10年为文献进行相关文献进行梳理和归纳，不难发现我国关于科研诚信的研究主要围绕科研诚信影响因素、科研诚信的建设、学术诚信教育、科研诚信责任归属、科研诚信问题改进措施等主题。

可以说,科研诚信已从经验问题上升到学术问题、从学术界内部问题扩大到公众视野问题、从区域讨论问题扩展到国际论坛问题,但尚有许多问题亟待解决，笔者认为，虽然国内外学者对科研诚信影响因素的研究已经取得了一定成效，但是在以下方面仍然有较大的拓展空间。

从研究的立足点来看，不同学者从各自的学科背景切入这一问题，虽然现有的文献有涉及社会学、管理学、法学等众多领域，但是相关研究缺乏有力的整合，从而缺乏一个整体性的理论解释框架。

从研究方法来看，现有研究偏重计量分析或者案例分析的研究方法，采用多样化的研究方法从各个角度进行研究的文献较少。

基于我国国情出发探究科研诚信问题的文献少之又少。

从研究的内容层面来看，研究人员阐述科研不端的建议对策较多，而以科研诚信的影响因素为研究重点的文献相对较少，多数研究人员将重点放在建议对策的设计。

虽然学者们已经从学术与实践2个角度深入地探讨了科研诚信、学术诚信相关的概念, 但是, 几乎没有学者关注我国政策环境中的科研诚信概念，在
486篇论文中只有1篇论文是结合我国的政策环境来谈论科研诚信的概念。

有些学者虽然意识到了对科研失信行为的定义存在着缺乏统一性、与实际脱节等问题, 但只是作为借鉴国外经验的必要性被提及, 缺少系统而翔实的梳理与研究。

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