各单位风险防控及措施排查表

各部家风险防控及举措排查表
ST/JL/JS-12 1、生产部风险排查表
风险类型
风
战经市财法
风险描绘
险
解决举措略营场务律
等
风风风风风
级
险险险险险
未编制月度生产计划、未及时
三合理编订生产计划，从而下达生产任务单，致使生产、物质√
级配置生产设施，准时履约合同。

资源配置不合理，影响生产服务。

生产组织协调不到位，造成内
兼顾安排设施配置，保障
二生产顺利进行。

人为原由造成部设施分配不畅，生产组织实行无√
级生产成本增添的，追查有关人序，生产成本增添。

员责任。

生产组织安排不妥，多次出现二
对重要合同在生产资源配
用户投诉，降低公司社会评论。

√
级
置长进行倾斜，优先保证重要
合同项目顺利进行。

生产组织协调力度不够，致使
踊跃组织实行及生产保供
一协调工作。

对生产履约进度进出现生产服务投诉，影响公司市场√
级行及时监控，发现问题，及时信用。

化解解决。

增强对原资料保存人员的货物储藏未按有关规定履行，管理及业务培训，由质量部进
二
造成数目或质量出现问题，给用户√
级
行监察、检查。

对存在工作失或公司造成经济损失。

误造成经济损失的岗位职工给
予薪酬查核。

未及时查收，供给相应数据，
采买物质进厂需及时验
二收，合格后方可接收使用，对造成原辅资料不合格或监控无效，√
影响生产所需物质贮备。

级未及时查收造成不合格的，按
照职工管理条例赐予处分。

未及时准时间要求采买合格物质，
√
二掌握供方生产动向，充足、影响正常生产排产。

级合理安排采买计划。

2、销售部风险排查表
风险类型
战经市财法风
风险描绘略营场务律险等解决举措
风风风风风级
险险险险险
报价不合理，背叛公司指导
三
背叛公司指导价或高出
价，最后造成客户流失或经济损√受权范围与客户报价的，追查
级
失。

有关人员责任。

未能踊跃争取合同，对重点
增强合同谈判业务培训，
提高争取合同权益条款的意
权益义务条款掌握禁止，高出授二
√识。

对多个项目谈判不利的，权范围洽商，最后造成客户流失级
转岗。

对越权谈判的，追查责或经济损失。

任。

关于公司各部门提出的未按公司规定的程序评审，评审建议，销售部应当踊跃与
可能致使合同条款存在破绽或
√二客户进行洽商，关于不可以改正
有失公允，造成公司经济损失或级的建议应出具风险化解方案。

法律纠葛。

未经评审的合同一律不得签
署。

未能将合同中风险点进行
√
二销售部将合同风险点进全面梳理、交底，或未能及时了级行全面梳理，将合同复印件安
解、关注合同的风险点，致使储技科进行合同交底，由安技科存及生产过程中未能及时躲避确立生产计划与相应的生产风险，造成公司经济损失或法律要求，在全面认识风险点后在纠葛。

合同上署名确认。

合同签署后，未能连续跟增强业务培训，提高风险踪，对改正的合同内容未及时索二防控意识。

抵悲观怠工造成损
√
取签证或签署增补协议，最后造级失的，追查有关人员责任，情成损失。

节严重的转岗办理。

未及时办理结算，影响回二将结算及时率列入销售
√
款。

级部薪酬查核，促使结算达成。

客户满意度检查工作流于
三
依据有关规定履行，由销形式，不可以及时掌握客户对公司√售部每半年做好客户满意度
的需求，影响后续合作。

级
检查及和业务评选工作。

未妥当办理客户投诉事件，
依据有关规定，及时采集二客户投诉，并组织安技科第一
造成客户满意度降落，影响公司√
的社会评论。

级时间对客户投诉进行办理，并
对办理结果进行评论。

3、技术部风险排查表
风险类型
风
战经市财法险
风险描绘解决举措
略营场务律等
风风风风风级
险险险险险
对证量系统文件监察检查不
按期进行检查和监
三督，增补梳理各项文件记够，致使文件履行过程中产生偏
级录。

使各项规章制度获取差，没有达到预期成效。

落实，拥有较强的适合性、
工艺不合理未及时拟订适合的工艺文件
质量系统编写订正不及时内容不切合标准要求造成外面审查不通
4综合部风险排查表
风险描绘
对制度监察检查不够导制度履行过程中产生误差没有拘束力
未对职工进行培训或培训不合格者上岗导人员操作错误造成损失
有效性
依据客户的要求针
二
√对性工艺试验不停完美
级
工艺规程提高产质量量
每年少组织一次内
审并要求覆盖质量系统
三的全部要求对不切合项√
级及时整顿拟订纠正预防
举措不停完美质量管理
系统
风险类型
风
战经市财法险
解决举措
略场务律等
风风风风风级
险险险险险
按期进行检查和监
三
督增补梳理各项规章制
度使各项规章制度依据
级
工作的需要知足实质具
有较强的可操作性
对新进职工一定进行√
三上岗前培训培训合格者
级上岗
每年需拟订培训计
未严格按三级安全培训要求进行新入职职工安全教育。

5、查验中心风险排查表
风险描绘
检测设施使用前，未依据要求进行校准，致使剖析结果不正确。

查验人员未按标准要求进行查验，致使剖析结果不正确。

6、质量部风险排查表
划，组织培训学习，获取
必需的知识。

二按三级安全培训要求√
级进行有关培训。

风险类型
风
战经市财法险
解决举措
略营场务律等
风风风风风级
险险险险险
设施开机使用前，进
行标样校准，保证数据在
三规定范围内后进行产品检
级验剖析；对数据异样的需
找专业人员维修，检定合
格后使用。

三
增强培训学习，娴熟√掌握操作规程；增强质量
级
意识教育，增强责任心。

风险类型风
险
风险描绘战经市财法解决举措
等
略营场务律
级
原资料进厂未及时查收，供给相应数据，造成原资料不合格或监控无效，影响生产所需物质贮备。

产品未达成查验以前或查验不合格，未经顾客赞同赐予放行，造成顾客投诉，客户流失。

质检人员未严格依据公司管理文件和客户要求进行查验，造成查验结果不正确，顾客投诉。

7、生产车间风险排查表
风险描绘
未严格依据工艺规程操作，特别是重点工程和特别过程的控风风风风风
险险险险险
采买物质进厂需及时
二
查收，合格后方可接收使
√用，对未及时查收造成不
级
合格的，依据职工管理条
例赐予处分。

对未达到顾客要求的
产品，禁止出厂，如顾客
√
二赞同，按退步接收或合同
级改正规定履行，对私自放
行者依据职工管理条例给
予处分。

增强培训学习，娴熟
三
掌握查验规程，严格依据
√客户要求进行产品查验；
级
增强质量意识教育，增强
责任心。

风险类型
风
战经市财法险
解决举措
略营场务律等
风风风风风级
险险险险险
三增强培训教育，增强
级职工的质量意识；质量部
制，造成产质量量不合格，成品增强对重点过程和特别过率低，资源浪费，影响交托期。

程的工艺监察力度；对不
按规程操作的人员按职工
管理条例赐予处分。

说明：
一、风险等级：
一级：给公司名誉和公司发展造成较大影响，直接影响到公司发展战略及稳固可连
续性发展。

二级：给公司造成严重的经济损失，影响到可连续稳固地供给用户满意的产品和服
务。

三级：给公司造成必定的经济损失，间接影响到有关方（公司、职工、用户）满意
程度。

二、评论要求：
每年 6 月份由技术部组织各部门对上述各单位已辨别、确立的风险和举措排查
内容进行评论，依据新一年公司发展战略及早年存在的问题辨别和确立新的风险，并拟
订相应的举措内容。