基于动态博弈的专利许可模式的选择与绩效分析
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ａ ｄ Ｌｉ ｎ ｎ，２ ０ ） 。 ０ ６
熊 中楷和彭 志 强 （ ０ ７ 考 虑 到新 产 品市 场 需 求 的 随机 ２０ ） 性， 研究 了垄断 厂商的新 产 品推 广策 略 。 以上研 究指 出了
知 识 产 权 的许 可 策 略 需 面 对 需 求 随 机 性 的 挑 战 ， 结 了 现 总 实 案 例 中成 功 的 经 验 和 失 败 的 教 训 。 现 有 专 利 许 可 的 研 究 大 多 运 用 静 态 博 弈 的 方 法 ， 有 没 考 虑 新 技 术 研 发 投 资 对 专 利 许 可 策 略 选 择 的 影 响 ， 忽 略 也 了专 利 许 可 策 略 下 的 利 润 分 配 问 题 。 与 现 有 研 究 不 同 ， 本
专 利 技 术 的 开 发 ， 别 是 新 产 品 开 发 面 对 的 未 来 市 场 特
的不 确定性 给研发 和投资 、 场 推广 和专 利 许可 战 略的 实 市 施都 带来挑 战 ； ｓｍａ ｏ和 Ｓ ｌｙ １９ ）６分析 了微 软 的 Ｃｕｕ ｎ ｅ （９５ ＿ ｂ
软 件 开 发 及 其 与 专 利 许 可 策 略 的 互 动 与 协 作 ； ｅｎ ｒ和 Ｌ ｒｅ Ｍ ｅｇ ｓ（９ ８ 分 析 了 生 物 技 术 专 利 联 盟 控 制 权 的 决 策 ｒｅ １ ９ ） 问题 ； ｖｓ Ｈａｒｓｎ （ ０ １ 揭 示 了 龙 头 企 业 如 何 通 Ｄａｉ 和 ｒｉ ｏ ２０ ） 过 知 识 产 权 资 产 管 理 （ＡＭ ） 现 知 识 资 产 的 商 业 价 值 。 Ｉ 实
第２ 卷 第 ２ 期 ７ ４ ２ １年 １ 月 ００ ２
科
技
进
步
与对Biblioteka 策 Ｖｂ ． Ｏ．４ １２７Ｎ ２ Ｄｅ ２Ｏｌ ｃ． Ｏ
Ｓ ｉｎｃ ｃ ｅ ｅ＆ Ｔ ｃ ｎｏ ｏ ｙ ｏｇ ｅ ｓａ ｌｃ ｅ ｈ ｌ ｇ Ｐｒ ｒ ｓ ｎｄＰｏ ｉｙ
基 于 动 态 博 弈 的 专 利 许 可 模 式 的 选 择 与 绩 效 分 析
企 业 的 许 可 策 略 受 到 研 发 投 资 的 不 可 收 回 性 、 场 需 求 的 不 确 定 性 以 及 潜 在 竞 争 的 影 响 。 基 于 动 态 博 弈 方 市
法， 考虑 到竞争 性企业进 行专利技 术研发 投 资的 选择 和 专利许 可策略 决 策 ， 究 了竞争 市 场下 双寡 头企 业 研 的研 发投 资和专利许 可博 弈 问题 ， 比较 了固定 费专利许 可模 式和按 产量提成 专利许 可模式 的绩效 。 并
术 许 可 给 企 业 Ｂ， 定 索 取 的 提 成 比 率 为 ｒ企 业 Ａ 获 得 额 假 ， 外 的专 利 许 可 收 益 ， 时 企 业 Ｂ 的 单 位 生 产 成 本 增 加 ； 同 混 合形式 ， 同时收取 固定 专利 费并 按 产 量 提成 （ ｌ ｉｋ 即 Ｋｕａ ｌ ａ ｔａ
（０ ４ 提 出 在 知 识 产 权 管 理 的 新 兴 领 域 中 ， 法 者 和 管 ２０ ） 执 理 者 应 充 分 发 挥 职 能 作 用 ， 运 用 博 弈 论 来 指 导 知 识 产 权 并
管理 。
个 因素影 响 下 的 专利 许 可 策 略 ， 难 于全 面实 施 知 识 战 将 略 。因此 ， 专利许 可模式 的选 择是 进 行知 识产 权 战略 研究
的 主要 内容 之 一 ， 于 推动 我 国 知识 产权 战 略 的实 施 ， 对 加 强 知 识 产 权 的 创 造 、 用 和 保 护 有 着 重 要 的 理 论 价 值 和 现 应 实意义 。 目前 ， 利 许 可 策 略 的 模 式 主 要 有 以 下 几 种 ： 定 费 专 固 许 可 、 产 量 提 成 许 可 以 及 混 合 专 利 许 可 模 式 。 固 定 费 许 按
关 键 词 ： 识 产 权 运 用 ； 利 许 可 ； 态博 弈 ； 价 还 价 知 专 动 讨
Ｄ ： ０ ３ ６ ／．ｓ ｎ １ ０ — ３ ８ ２ １ ． ４ ０ ＯＩ １ ． ９ ９ ｊ ｉ ． ０ １７ ４ ． ０ ０ ２ ． ５ ｓ
中 图 分 类 号 ： ０ Ｇ３ ６
文献标 识码 ： Ａ
文章 编 号 ：０ １７ ４ （ ０ ０ ２ —０ ００ １ ０ —３ ８ ２ １ ） ４０ ２ —４
利 拥 有 企 业 专 利 许 可 酬 劳 中 的 绝 大 部 分 ， 型 的 是 化 工 行 典
０ 引 言
专利许 可已成 为企业 实施 知识 产权 战略 、 应用 专 利技
术 获 取 技 术 收 益 的 策 略 之 一 ， 是 实 现 技 术 转 移 的 一 种 重 也 要 方 式 。但 是 ， 利 技 术 拥 有 企 业 的许 可 策 略 受 到 许 多 因 专 素 的 影 响 ， 如 研 发 投 资 的 不 可 收 回性 、 场 需 求 的 不 确 例 市 定 性 以 及 潜 在 的 竞 争 。 如 果 忽 略 这 些 因 素 或 孤 立 研 究 某
苏 平 。 彭 志 强 。 ，
（ ． 庆 大 学 法 学 院 ， 庆 ４ ０ ３ ；２ １重 重 ０ ０ ０ ．重 庆 理 工 大 学 重 庆 知 识 产 权 学 院 ， 庆 ４ ０ ５ ） 重 ０ ０ ０
摘 要 ： 利 许 可 通 过 运 用 专 利 技 术 获 取 技 术 收 益 ， 实施 知 识 产 权 战 略 的 重 要 途 径 之 一 。 专 利 技 术 拥 有 专 是
可模式 下 ， 利权拥 有企业 Ａ 以收取 固定 许 可费 的形 式将 专 其专利 技术许 可给 企业 Ｂ， Ａ索 取 最 大 固 定许 可 费 时 ， 当 企业 Ｂ采取许 可与不许 可 时收益无 差 异 ； 按产 量提 成许 可 又称版 税制许 可（ ｉ ｎ ｅｆｒ ｏ ａｔ） 企 业 Ａ 将专 利技 Ｌｃ ｓ ｏ Ｒ ｙｌ ， ｅ ａ ｙ
业 。 王 怀 祖 等 （ ０ ８ 考 虑 到 间 接 网 络 外 部 性 ， 出 从 属 ２０） 指
专利 的不兼 容性会促 使基 础专 利 展开 许 可费 价格 的竞 争 。 纪光 兵和 刘 培 福 （ ０ ９ 考 虑 到 成 本 不 对 称 的 Ｃ ｕｎ ｔ ２０ ） ｏ ｒ ｏ 竞争 ， 出 专 利 许 可 模 式 与 成 本 差 异 程 度 有 关 。 陈轶 等 指
熊 中楷和彭 志 强 （ ０ ７ 考 虑 到新 产 品市 场 需 求 的 随机 ２０ ） 性， 研究 了垄断 厂商的新 产 品推 广策 略 。 以上研 究指 出了
知 识 产 权 的许 可 策 略 需 面 对 需 求 随 机 性 的 挑 战 ， 结 了 现 总 实 案 例 中成 功 的 经 验 和 失 败 的 教 训 。 现 有 专 利 许 可 的 研 究 大 多 运 用 静 态 博 弈 的 方 法 ， 有 没 考 虑 新 技 术 研 发 投 资 对 专 利 许 可 策 略 选 择 的 影 响 ， 忽 略 也 了专 利 许 可 策 略 下 的 利 润 分 配 问 题 。 与 现 有 研 究 不 同 ， 本
专 利 技 术 的 开 发 ， 别 是 新 产 品 开 发 面 对 的 未 来 市 场 特
的不 确定性 给研发 和投资 、 场 推广 和专 利 许可 战 略的 实 市 施都 带来挑 战 ； ｓｍａ ｏ和 Ｓ ｌｙ １９ ）６分析 了微 软 的 Ｃｕｕ ｎ ｅ （９５ ＿ ｂ
软 件 开 发 及 其 与 专 利 许 可 策 略 的 互 动 与 协 作 ； ｅｎ ｒ和 Ｌ ｒｅ Ｍ ｅｇ ｓ（９ ８ 分 析 了 生 物 技 术 专 利 联 盟 控 制 权 的 决 策 ｒｅ １ ９ ） 问题 ； ｖｓ Ｈａｒｓｎ （ ０ １ 揭 示 了 龙 头 企 业 如 何 通 Ｄａｉ 和 ｒｉ ｏ ２０ ） 过 知 识 产 权 资 产 管 理 （ＡＭ ） 现 知 识 资 产 的 商 业 价 值 。 Ｉ 实
第２ 卷 第 ２ 期 ７ ４ ２ １年 １ 月 ００ ２
科
技
进
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与对Biblioteka 策 Ｖｂ ． Ｏ．４ １２７Ｎ ２ Ｄｅ ２Ｏｌ ｃ． Ｏ
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基 于 动 态 博 弈 的 专 利 许 可 模 式 的 选 择 与 绩 效 分 析
企 业 的 许 可 策 略 受 到 研 发 投 资 的 不 可 收 回 性 、 场 需 求 的 不 确 定 性 以 及 潜 在 竞 争 的 影 响 。 基 于 动 态 博 弈 方 市
法， 考虑 到竞争 性企业进 行专利技 术研发 投 资的 选择 和 专利许 可策略 决 策 ， 究 了竞争 市 场下 双寡 头企 业 研 的研 发投 资和专利许 可博 弈 问题 ， 比较 了固定 费专利许 可模 式和按 产量提成 专利许 可模式 的绩效 。 并
术 许 可 给 企 业 Ｂ， 定 索 取 的 提 成 比 率 为 ｒ企 业 Ａ 获 得 额 假 ， 外 的专 利 许 可 收 益 ， 时 企 业 Ｂ 的 单 位 生 产 成 本 增 加 ； 同 混 合形式 ， 同时收取 固定 专利 费并 按 产 量 提成 （ ｌ ｉｋ 即 Ｋｕａ ｌ ａ ｔａ
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个 因素影 响 下 的 专利 许 可 策 略 ， 难 于全 面实 施 知 识 战 将 略 。因此 ， 专利许 可模式 的选 择是 进 行知 识产 权 战略 研究
的 主要 内容 之 一 ， 于 推动 我 国 知识 产权 战 略 的实 施 ， 对 加 强 知 识 产 权 的 创 造 、 用 和 保 护 有 着 重 要 的 理 论 价 值 和 现 应 实意义 。 目前 ， 利 许 可 策 略 的 模 式 主 要 有 以 下 几 种 ： 定 费 专 固 许 可 、 产 量 提 成 许 可 以 及 混 合 专 利 许 可 模 式 。 固 定 费 许 按
关 键 词 ： 识 产 权 运 用 ； 利 许 可 ； 态博 弈 ； 价 还 价 知 专 动 讨
Ｄ ： ０ ３ ６ ／．ｓ ｎ １ ０ — ３ ８ ２ １ ． ４ ０ ＯＩ １ ． ９ ９ ｊ ｉ ． ０ １７ ４ ． ０ ０ ２ ． ５ ｓ
中 图 分 类 号 ： ０ Ｇ３ ６
文献标 识码 ： Ａ
文章 编 号 ：０ １７ ４ （ ０ ０ ２ —０ ００ １ ０ —３ ８ ２ １ ） ４０ ２ —４
利 拥 有 企 业 专 利 许 可 酬 劳 中 的 绝 大 部 分 ， 型 的 是 化 工 行 典
０ 引 言
专利许 可已成 为企业 实施 知识 产权 战略 、 应用 专 利技
术 获 取 技 术 收 益 的 策 略 之 一 ， 是 实 现 技 术 转 移 的 一 种 重 也 要 方 式 。但 是 ， 利 技 术 拥 有 企 业 的许 可 策 略 受 到 许 多 因 专 素 的 影 响 ， 如 研 发 投 资 的 不 可 收 回性 、 场 需 求 的 不 确 例 市 定 性 以 及 潜 在 的 竞 争 。 如 果 忽 略 这 些 因 素 或 孤 立 研 究 某
苏 平 。 彭 志 强 。 ，
（ ． 庆 大 学 法 学 院 ， 庆 ４ ０ ３ ；２ １重 重 ０ ０ ０ ．重 庆 理 工 大 学 重 庆 知 识 产 权 学 院 ， 庆 ４ ０ ５ ） 重 ０ ０ ０
摘 要 ： 利 许 可 通 过 运 用 专 利 技 术 获 取 技 术 收 益 ， 实施 知 识 产 权 战 略 的 重 要 途 径 之 一 。 专 利 技 术 拥 有 专 是
可模式 下 ， 利权拥 有企业 Ａ 以收取 固定 许 可费 的形 式将 专 其专利 技术许 可给 企业 Ｂ， Ａ索 取 最 大 固 定许 可 费 时 ， 当 企业 Ｂ采取许 可与不许 可 时收益无 差 异 ； 按产 量提 成许 可 又称版 税制许 可（ ｉ ｎ ｅｆｒ ｏ ａｔ） 企 业 Ａ 将专 利技 Ｌｃ ｓ ｏ Ｒ ｙｌ ， ｅ ａ ｙ
业 。 王 怀 祖 等 （ ０ ８ 考 虑 到 间 接 网 络 外 部 性 ， 出 从 属 ２０） 指
专利 的不兼 容性会促 使基 础专 利 展开 许 可费 价格 的竞 争 。 纪光 兵和 刘 培 福 （ ０ ９ 考 虑 到 成 本 不 对 称 的 Ｃ ｕｎ ｔ ２０ ） ｏ ｒ ｏ 竞争 ， 出 专 利 许 可 模 式 与 成 本 差 异 程 度 有 关 。 陈轶 等 指