公司治理与股东权益保护制度

公司整治与股东权益保护制度
第一章总则
第一条目的和原则
为了规范公司整治行为，保护股东权益，提高公司整体运营效率和
市场竞争力，订立本制度。

公司整治与股东权益保护制度以保护股东
权益为核心，遵从公平、公正、公开、合规的原则。

第二条适用范围
本制度适用于本公司及其下属子公司的经营管理活动，并承当相应
的监督和引导职责。

第三条定义
1.公司整治：指公司通过建立健全的决策、监督和激励制度，
保护股东权益，促进公司健康发展的一系列制度和实践。

2.股东权益：指股东在公司中享有的合法权益，包含但不限
于资产调配权、决策权、信息权和参加权。

第二章公司整治结构和权力调配
第四条公司整治结构
公司设立董事会、监事会和高级管理层，构成公司整治结构。

第五条董事会职责和权力
1.董事会是公司整治的最高决策机构，负责订立公司发展战
略、审议决策重点事项和监督管理层执行情况等。

2.董事会的重要职责包含但不限于：订立公司整治制度、订
立重点决策事项程序、审议并批准年度预算和财务报告、决议重点投资和融资等。

第六条监事会职责和权力
1.监事会是公司整治的独立监督机构，负责监督公司管理层
的行为是否符合法律法规要求和公司章程。

2.监事会的重要职责包含但不限于：监督公司财务情形、监
督公司决策程序和运作是否合规、审计公司财务报告和内部掌控等。

第七条高级管理层职责和权力
1.高级管理层由公司董事会任命，负责公司日常经营管理工作，执行董事会的决策，提出重点决策并报董事会批准。

2.高级管理层的重要职责包含但不限于：订立公司经营战略
和发展计划、组织实施公司决策、监督公司运营业绩和风险管理等。

第三章股东权益保护制度
第八条信息公开与透亮
1.公司应及时、公正、透亮地向股东披露与公司业务有关的
紧要信息，包含但不限于财务报告、内幕信息、重点事件等，并确
保股东取得信息的渠道畅通。

2.公司应定期召开股东大会，及时向股东汇报公司的经营情
况和重点事项，并听取股东的看法和建议。

第九条股东权利保护
1.公司应敬重股东的合法权益，保护股东的投票权、知情权、矫正权等权益。

2.公司应建立健全的投资者关系管理制度，在公告、回复询问、接受举报等方面为股东供应便利和保护。

第十条董事会独立性和责任
1.公司董事会应保持独立性，避开利益冲突、遵守相关法律
法规，对股东负责。

2.公司董事会成员应履行其职责和义务，保护股东权益，向
股东公正、诚信地行使决策权和监督权。

第十一条财务报告和审计
1.公司应依法编制真实、准确、完整的财务报告，确保股东
能够清楚了解公司的财务情形和业绩情况。

2.公司应依照法律法规的要求，定期进行财务审计，确保财
务数据的真实性和可靠性。

第十二条股东权益保护机制建设
1.公司应建立健全的股东权益保护机制，包含但不限于受理
投诉、矫正违规行为、维护股东合法权益等。

2.公司应及时回应股东的合理恳求和诉求，并乐观采取措施
维护股东的合法权益。

第四章监督与问责
第十三条监督机制
1.公司应建立健全的内部监控机制，对公司整治和股东权益
保护情况进行定期检查和评估，及时发现问题并加以解决。

2.公司应与股东、监事会、监管机构等保持紧密沟通，接受
监督和引导，及时改进和完善整治和股东权益保护工作。

第十四条违规问责
1.对于违反公司整治制度和有损股东权益的行为，公司应依
法依规进行问责和处理，包含但不限于警告、罚款、革职等。

2.公司应建立健全违规问责制度，明确违规行为的划定标准
和处理程序，确保问责工作的公平公正。

第十五条投诉举报机制
1.公司应建立投诉举报机制，为股东和相关方供应举报渠道，
并保护举报人的合法权益。

2.公司应及时受理并处理股东的投诉和举报，并依照相关规
定，对举报内容进行调审核实和处理。

第五章附则
第十六条本制度的解释权
本制度的解释权归公司最高管理层全部，公司最高管理层可以依据
具体情况进行修改和增补，并及时向相关方进行公告和解释。

第十七条本制度的执行与监督
公司各部门和人员应依照本制度的规定进行执行，监事会、股东和
监管机构有权对公司的执行情况进行监督和检查，并有权要求公司进
行矫正和改进。

第十八条本制度的生效和效力
本制度自董事会批准之日起生效，并对公司及其下属子公司具有管束力。

如有冲突，以本制度为准。