2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)

2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基
础知识通关题库(附答案)
单选题（共40题）
1、（）是最大的不动产管理公司
A.麦格理集团
B.高盛公司
C.世邦魏理仕全球投资集团
D.贝莱德
【答案】 C
2、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。

A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%
C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值
D.封闭式基金只能采用现金分红
【答案】 B
3、下列关于期货交易制度的论述中，错误的是( )。

A.任何期货交易者必须按其买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳保证金
B.对冲平仓是指持仓者在到期日之前买卖与持仓合约品种、数量相同但方向相反的期货
C.期货交易执行盯市制度，进行逐日结算
D.期货的交割只能现金交割，而不能实物交割
【答案】 D
4、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
5、以下不属于场内证券交易原则的是（）。

A.第三方存管原则
B.贷银对付原则
C.共同对手方制度
D.法人结算原则
【答案】 A
6、基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A.公司经营所在地中国证监会派出机构
B.公司注册地中国证监会派出机构
C.香港证券及期货事务监察委员会
D.以上内容都要报告
【答案】 A
7、当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A.弱有效市场
B.半弱有效市场
C.半强有效市场
D.强有效市场
【答案】 A
8、低风险偏好的投资者不愿意将另类投资产品纳入其投资证券组合中的原因是其（）。

A.流动性较差
B.采取高杠杆模式运作
C.估值难度大
D.成本高
【答案】 A
9、在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人
B.经纪人
C.基金公司
D.基金经理
【答案】 D
10、目前在我国,基金卖出股票按照1‰的税率征收（）。

A.营业税
B.股票交易印花税
D.流转税
【答案】 B
11、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）
A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场
B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场
C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场
D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场
【答案】 D
12、投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是（）。

A.I曲线
B.U曲线
C.J曲线
D.L曲线
【答案】 C
13、（）是基金估值的第一责任主体。

A.基金托管人
B.基金投资人
C.基金管理人
D.信托机构
14、在企业速动比率是0.8的情况下，会引起该比率提高的经济业务是（）。

A.银行提取现金
B.赊购商品
C.收回应收账款
D.申请到一笔短期借款
【答案】 D
15、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
16、关于计价错误责任承担，以下表述错误的是（）
A.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金服务机构予以赔偿
B.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金托管人予以赔偿
C.因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人予以赔偿
D.基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
17、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是( )。

A.直接发行
B.间接发行
C.贴现发行
D.溢价发行
【答案】 A
18、基金管理公司最核心的业务是( )。

A.投资基金业务
B.投资交易业务
C.投资管理业务
D.投资托管业务
【答案】 C
19、以下属于跨境投资风险分类的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 C
20、以下表述错误的是（）。

A.特许金融债券是指经财政部批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证
B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构，即国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行
C.金融债券是甶银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行
【答案】 A
21、短期回购协议的购买方为资金（）方，即（）回购方。

A.借入；正
B.借入；逆
C.贷出；正
D.贷出；逆
【答案】 D
22、根据市场条件的不同，通常有三种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。

三种复制方法跟踪误差大小的顺序为（）。

A.完全复制＜抽样复制＜优化复制
B.完全复制>抽样复制>优化复制
C.优化复制>完全复制>抽样复制
D.优化复制＜完全复制＜抽样复制
【答案】 A
23、投资期限越长，则投资者对( )的要求越低。

A.利率
B.收益
C.期限
D.流动性
【答案】 D
24、以下关于中证全债指数的说法，错误的是（）。

A.样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券
B.当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券
C.中证指数公司每日计算并发布收盘指数
D.是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数
【答案】 B
25、跟踪误差产生的原因，不包括（）。

A.复制误差
B.指数调整
C.各项费用
D.现金留存
【答案】 B
26、下列各项指标中，可用于分析企业长期偿债能力的是( )。

A.营运效率比率
B.流动比率
C.资产负债率
D.速动比率
【答案】 C
27、关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（）。

A.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配
B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同
C.当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益
D.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润
【答案】 C
28、当PMI大于( )时，说明经济在发展，当PMI小于( )时，说明经济在衰退。

A.50;40
B.40;40
C.50;50
D.40;50
【答案】 C
29、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。

A.执行价格
B.合约价格
C.期权价格
D.无穷大
【答案】 C
30、对于银行承兑汇票的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
31、根据CAPM模型，已知市场预期收益率为10%，短期国库券利率为3%，某股票的贝塔系数为1，则该股票的预期收益率等于（）
A.7%
B.9%
C.10%
D.13%
【答案】 C
32、以下不属于影响回购协议利率的因素的是（）。

A.交割条件
B.回购期限的长短
C.回购市场
D.质押证券的质量
【答案】 C
33、投资组合A、B的主动比重分别为30％、60％，且A、B的基准指数相同，可以得出以下结论（）。

A.投资组合A与基准的相关性较投资组合B与基准的相关性要低
B.市场上涨时，投资组合B一定会跑赢投资组合A
C.投资组合B与基准的表现可能比投资组合A与基准的表现差别大
D.市场上涨时，投资组合A一定会跑赢投资组合B
【答案】 C
34、关于衍生工具的特点，以下表述错误的是（）。

A.通过衍生工具能够实现小资金撬动大资金
B.行生工具可能会因为缺乏交易对手而不能平仓或变现
C.衍生工具涉及基础资产的跨期转移
D.衍生资产的价格和合约标的资产价格没有联动性
【答案】 D
35、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
【答案】 D
36、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为
（）。

A.20.0％
B.10.2％
C.6.7％
D.8.5％
【答案】 C
37、夏普比率是诺贝尔经济学奖得主( )于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标。

A.威廉夏普
B.大卫
C.史蒂芬罗斯
D.格雷厄姆
【答案】 A
38、下列各类金融资产中，货币市场工具不包括（）。

A.银行承兑汇票
B.中央银行票据
C.3年期国债
D.回购协议
【答案】 C
39、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
【答案】 B
40、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）
A.所有投资者都具有同样的信息
B.所有投资者都以方差来度量投资风险
C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具有同样判断
D.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法
【答案】 B。