云南省2024年上半年期货从业资格法律法规：提交报告试题

云南省2024年上半年期货从业资格《法律法规》：提交报
告试题
一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖举荐公司公章
B．学历证书复印件并加盖举荐公司公章
C．3名举荐人的书面举荐看法
D．资质测试合格证明
2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。

A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
3、孙某在期货公司里面连续担当董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2024年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本快速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司起先申请金融期货全面结算会员资格。

依据以上状况，回答下列问题：题，假如期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，依据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。

A．中国证监会
B．期货业协会
C．中国证监会派出机构
D．期货交易所
4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主见卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发觉这一事务，即提出索赔。

丁某的损失应当由（）担当。

A．丁某
B．小王
C．期货公司
D．期货公司和丁某
5、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位
B．某集团下属公司
C．期货交易所的工作人员
D．中国期货业协会的工作人员
6、期货从业人员发觉投资者有违法违规的行为时，应（）。

A．刚好向主管部门报告
B．公允对待该投资者
C．刚好向所在期货经营机构报告，留意防范投资者的信用风险
D．了解投资者的投资目标
7、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预料将来3个月会有一批黄金产出，确定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。

A．203
B．193
C．197
D．196
8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户供应服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，常常欺瞒客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权依据详细状况赐予（）的惩戒。

A．训诫
B．公开指责
C．撤销其从业资格
D．行政惩罚
9、管理和运用的详细方法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
10、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避开价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。

2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。

该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽视)为__。

A．亏损50000元
B．赢利10000元
C．亏损3000元
D．赢利20000元
11、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主见卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发觉这一事务，即提出索赔。

假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主见没有接到追加保证金的通知，期货公司主见通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主见，法官应当（）。

A．支持丁某的主见
B．支持期货公司的主见
C．亲自重新调取证据
D．依据现有材料综合推断
12、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
13、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200
B．50
C．160
D．240
14、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的确定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
15、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知全部会员。

A．6月15日
B．6月18日
C．6月20日
D．6月22日
16、结算打算金余额的计算公式应为__。

A．当日结算打算金余额=上一交易日结算打算金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
B．当日结算打算金余额=上一交易日结算打算金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
C．当日结算打算金余额=上一交易日结算打算金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
D．当日结算打算金余额=上一交易日结算打算金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)
17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。

A．执业纪律
B．专业胜任实力
C．职业道德
D．职业创新实力
18、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A．期货交易各方
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．所在期货经营机构
19、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
20、我国期货交易所会员必需是（）。

A．自然人
B．事业单位
C．境内企业法人
D．境外企业法人
21、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算
22、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的结果为__。

A．价差扩大了100元/吨，赢利500元
B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元
C．价差缩小了100元/吨，亏损500元
D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元
23、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。

A．价差
B．基差
C．差价
D．套价
24、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。

A．期货保证金平安存管监控机构
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．非期货公司结算会员
25、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。

从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。

A．80点
B．100点
C．180点
D．280点
二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）
1、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．依据期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开临时会员大会
D．按规定转让会员资格
2、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A．参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B．依据期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．依据规定转让会员资格
3、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。

A．诚恳守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户供应服务，保守客户的商业隐私，维护客户的合法权益
C．向客户供应专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，刚好向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
4、期货交易所应当就其市场内的交易状况编制（），并刚好公布。

A．周报表
B．月报表
C．季度报表
D．年报表
5、期货公司风险监管指标包括（）。

A．净资本与净资产的比例
B．流淌资产与流淌负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算打算金要求
6、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。

A．债券价格上升
B．债券价格下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，（），予以公开指责。

A．情节严峻
B．情节较轻
C．造成严峻后果
D．未造成严峻后果
8、转移外汇风险的手段主要有__。

A．分散筹资
B．外汇期货交易
C．远期外汇交易
D．外汇期权交易
9、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。

A．证券交易委员会
B．全国证券商协会
C．全国期货业协会
D．商品期货交易委员会
10、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚
B．申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C．符合有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监控的规定
D．公司治理和内部限制制度符合有关规定并有效执行
11、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
12、反向市场牛市套利的市场特征有__。

A．现货价格高于期货价格
B．只要价差扩大，就可获利
C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小
13、跨期套利的策略包括__。

A．正向市场牛市套利
B．正向市场熊市套利
C．反向市场牛市套利
D．反向市场熊市套利
14、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。

A．探讨制定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监控的各项要求
B．探讨制定风险管理、内部限制制度
C．审议并确定客户保证金平安存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监控的各项要求
D．审议并确定风险管理、内部限制制度
15、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参与中国期货业协会组织的专项后续职业培训。

A．训诫
B．公开指责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格
16、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方担当的民事责任。

A．期货合同纠纷
B．期货侵权纠纷
C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
17、业务活动、财务状况等进行检查。

A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出说明、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
18、关于侵权行为责任的正确描述有（）。

A．期货交易所、期货公司有意供应虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司担当
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多担当80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当担当赔偿责任
19、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。

A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
20、孙某在期货公司里面连续担当董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2024年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本快速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司起先申请金融期货全面结算会员资格。

依据以上状况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不当心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．恳求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
21、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员常常出去赌钱，现在欠了许多赌债，千万不要把自己的期货交易托付给他管理。

依据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会赐予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．依据规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D．向中国证监会报告
22、期货市场风险管理的必要性主要包括__。

A．期货市场充分发挥功能的前提和基础
B．减缓和消退期货市场与社会经济产生不良冲击的须要
C．适应世界经济自由化和国际化发展的须要
D．爱护投资者利益免受损失的需求
23、期货交易所应当依据国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

A．保证金制度
B．风险打算金制度
C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
24、股票指数期货交易的特点有__。

A．以现金交收和结算
B．以小博大
C．套期保值
D．投机
25、期货从业人员在执业过程中应当（）。

A．诚恳守信
B．勤勉尽责
C．坚持公开、公允、公正原则
D．对期货交易各方高度负责。