监理基础知识培训(17年版)
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监理基础知识
目录 1、工程建设监理概念及性质 2、我国工程监理的产生与发展 3、监理工作总程序 4、工程监理内容
4.1.工程建设质量控制 4.2.工程建设安全、文明施工控制 4.3.工程建设进度控制 4.4.工程建设投资控制 4.5.工程建设合同管理 4.6.工程建设信息管理
1、工程建设监理概念及性质
服务性 独立性 公正性 科学性
2、我国工程监理的产生与发展
自1988年以来，我国的工程监理制度先后经历了准备、试点、稳步 发展和全面推行四个阶段。1988年为准备阶段，1989年至1992年，重 点在北京、上海、天津等八个城市和交通、水电两个行业开展试点工 作；1993年至1995年，全国地级以上城市稳步开展了工程监理工作； 1995年全国第六次建设工程监理工作会议明确提出， 1996年至今，在 建设领域全面推行工程监理制度。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （三）创新工程监理服务模式 鼓励监理企业在立足施工阶段监理的基础上，向“上下游”拓展服务领
域，提供项目咨询、招标代理、造价咨询、项目管理、现场监督等多元 化的“菜单式”咨询服务。对于选择具有相应工程监理资质的企业开展全 过程工程咨询服务的工程，可不再另行委托监理。适应发挥建筑师主导 作用的改革要求，结合有条件的建设项目试行建筑师团队对施工质量进 行指导和监督的新型管理模式，试点由建筑师委托工程监理实施驻场质 量技术监督。鼓励监理企业积极探索政府和社会资本合作（PPP）等新型 融资方式下的咨询服务内容、模式。
2、我国工程监理的产生与发展
提高对外承包能力 统筹协调建筑业“走出去”，充分发挥我国建筑业企业在高铁、公
路、电力、港口、机场、油气长输管道、高层建筑等工程建设方面的比 较优势，有目标、有重点、有组织地对外承包工程，参与“一带一路” 建设。建筑业企业要加大对国际标准的研究力度，积极适应国际标准， 加强对外承包工程质量、履约等方面管理，在援外住房等民生项目中发 挥积极作用。鼓励大企业带动中小企业、沿海沿边地区企业合作“出海 ”，积极有序开拓国际市场，避免恶性竞争。引导对外承包工程企业向 项目融资、设计咨询、后续运营维护管理等高附加值的领域有序拓展。 推动企业提高属地化经营水平，实现与所在国家和地区互利共赢。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
（2）住房城乡建设部关于促进工程监理行业转型升级创新发展的 意见（建市【2017】145号 ，2017-07-14）
主要目标 工程监理服务多元化水平显著提升，服务模式得到有效创新，逐步
形成以市场化为基础、国际化为方向、信息化为支撑的工程监理服务市 场体系。行业组织结构更趋优化，形成以主要从事施工现场监理服务的 企业为主体，以提供全过程工程咨询服务的综合性企业为骨干，各类工 程监理企业分工密集型、技术复合型、管理集约型的大 型工程建设咨询服务企业。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
（1）国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发 〔2017〕19号，2017.2.24）
加快推行工程总承包
装配式建筑原则上应采用工程总承包模式。政府投资工程应完善建 设管理模式，带头推行工程总承包。加快完善工程总承包相关的招标投 标、施工许可、竣工验收等制度规定。按照总承包负总责的原则，落实 工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。 除以暂估价形式包括在工程总承包范围内且依法必须进行招标的项目外 ，工程总承包单位可以直接发包总承包合同中涵盖的其他专业业务。
2、我国工程监理的产生与发展
四、财务收入情况
2015年工程监理企业全年营业收入2474.94亿元，与上年相比增 长11.43%。其中工程监理收入1001.92亿元，与上年相比增长3.98% ；工程勘察设计、工程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造 价咨询及其它业务收入1473.02亿元，与上年相比增长17.14%。工程 监理收入占总营业收入的40.48%。其中11个企业工程监理收入突破3 亿元，33个企业工程监理收入超过2亿元，131个企业工程监理收入超 过1亿元，工程监理收入过亿元的企业个数与上年持平。
2、我国工程监理的产生与发展
加快建筑业企业“走出去” 加强中外标准衔接
积极开展中外标准对比研究，适应国际通行的标准内容结构、要素 指标和相关术语，缩小中国标准与国外先进标准的技术差距。加大中国 标准外文版翻译和宣传推广力度，以“一带一路”战略为引领，优先在 对外投资、技术输出和援建工程项目中推广应用。积极参加国际标准认 证、交流等活动，开展工程技术标准的双边合作。到2025年，实现工程 建设国家标准全部有外文版。
2、我国工程监理的产生与发展
二十年多来，我国工程监理队伍不断发展壮大。住建部对2015年 全国具有资质的建设工程监理企业基本数据进行的统计情况如下：
一、企业的分布情况 2015年全国共有7433个建设工程监理企业参加了统计，与上年
相比增长2.12%。其中，综合资质企业127个，增长9.48%；甲级资 质企业3249个，增长6.25%；乙级资质企业2860个，增长4.23%；丙 级资质企业1188个，减少10.94%；事务所资质企业9个，减少 66.67%。
2、我国工程监理的产生与发展
严格落实工程质量责任 全面落实各方主体的工程质量责任，特别要强化建设单位的首要责任
和勘察、设计、施工单位的主体责任。严格执行工程质量终身责任制， 在建筑物明显部位设置永久性标牌，公示质量责任主体和主要责任人。 对违反有关规定、造成工程质量事故的，依法给予责任单位停业整顿、 降低资质等级、吊销资质证书等行政处罚并通过国家企业信用信息公示 系统予以公示，给予注册执业人员暂停执业、吊销资格证书、一定时间 直至终身不得进入行业等处罚。对发生工程质量事故造成损失的，要依 法追究经济赔偿责任，情节严重的要追究有关单位和人员的法律责任。
2、我国工程监理的产生与发展
全面提高监管水平 完善工程质量安全法律法规和管理制度，健全企业负责、政府监管
、社会监督的工程质量安全保障体系。强化政府对工程质量的监管，明 确监管范围，落实监管责任，加大抽查抽测力度，重点加强对涉及公共 安全的工程地基基础、主体结构等部位和竣工验收等环节的监督检查。 加强工程质量监督队伍建设，监督机构履行职能所需经费由同级财政预 算全额保障。政府可采取购买服务的方式，委托具备条件的社会力量进 行工程质量监督检查。推进工程质量安全标准化管理，督促各方主体健 全质量安全管控机制。强化对工程监理的监管，选择部分地区开展监理 单位向政府报告质量监理情况的试点。加强工程质量检测机构管理，严 厉打击出具虚假报告等行为。推动发展工程质量保险。
1.1.工程建设监理概念 监理单位受项目法人委托进行的工程建设项目管理，指针对工程建
设项目，由社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权 ，根据国家批准的工程建设项目文件，有关工程建设的法律、法规和工 程建设监理合同以及其他工程建设合同，控制工程建设的投资、工期、 质量，协调工程建设中的各种关系，维护工程建设合同各方的利益，所 进行的微观监督管理活动。 1.2.工程建设监理性质
建设监理的产生与发展，与建设领域社会化大生产的发展及专业分 工相伴随，是商品经济发展的必然结果。20世纪初，随着科学技术的 进步发展，工程规模的扩大和复杂化，建设单位为确保投资效益，必 须对工程加强监督与协调。然而大多数建设单位对此无能为力，便求 助于咨询，使得工程咨询服务业迅速兴起，形成一支越来越大的监理 队伍。
2、我国工程监理的产生与发展
加强安全生产管理 全面落实安全生产责任，加强施工现场安全防护，特别要强化对深
基坑、高支模、起重机械等危险性较大的分部分项工程的管理，以及对 不良地质地区重大工程项目的风险评估或论证。推进信息技术与安全生 产深度融合，加快建设建筑施工安全监管信息系统，通过信息化手段加 强安全生产管理。建立健全全覆盖、多层次、经常性的安全生产培训制 度，提升从业人员安全素质以及各方主体的本质安全水平。
2、我国工程监理的产生与发展
培育全过程工程咨询
鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联 合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平 的全过程工程咨询企业。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本 。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托 全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用 ，鼓励提供全过程工程咨询服务。
2、我国工程监理的产生与发展
三、业务承揽情况
2015年工程监理企业承揽合同额2846.74亿元，与上年相比增长 16.9%。其中工程监理合同额1255.56亿元，与上年相比减少1.85% ；工程勘察设计、工程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造 价咨询及其它业务合同额1591.18亿元，与上年相比增长37.64%。工 程监理合同额占总业务量的44.11%。
2、我国工程监理的产生与发展
（2）市场严重供过于求。如果是比较完善的市场经济，市场就会 优胜劣汰，就会净化市场，就会实现供需基本平衡，就会促进企业发 展。而我们的市场做不到优胜劣汰，而是相反，是优汰劣胜，违法违 规、发生质量安全事故的企业反而能中标，诚实的、信誉好的企业反 而不能中标。
（3）市场监管不到位，监管不到位反映在“三多三少”，即法规制 度建设相对比较多，执法监督检查相对比较少；市场准入管理比较多 ，市场清出管理相对比较少；企业资质、个人资格审批比较多，审批 后的动态监管相对比较少。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （一）推动监理企业依法履行职责
工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任 务，依照法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合 同，对承包单位实施监督。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （二）引导监理企业服务主体多元化
鼓励支持监理企业为建设单位做好委托服务的同时，进一步拓展服务 主体范围，积极为市场各方主体提供专业化服务。适应政府加强工程质 量安全管理的工作要求，按照政府购买社会服务的方式，接受政府质量 安全监督机构的委托，对工程项目关键环节、关键部位进行工程质量安 全检查。适应推行工程质量保险制度要求，接受保险机构的委托，开展 施工过程中风险分析评估、质量安全检查等工作。
2015年年末工程监理企业专业技术人员819906人，与上年相比 减少1.47%。其中，高级职称人员122825人，中级职称人员359231 人，初级职称人员205445人，其他人员132405人。专业技术人员占 年末从业人员总数的86.64%。
2015年年末工程监理企业注册执业人员为223346人，与上年相 比增长10.64%。其中，注册监理工程师为149327人，与上年相比增 长8.67%，占总注册人数的66.86%；其他注册执业人员为74019人， 占总注册人数的33.14%。
2、我国工程监理的产生与发展
五、工程监理行业现状
监理行业多少年来形势一直比较严峻，生存和发展比较困难。 政府对建筑业市场监管的发展方向，特别是最近提出政府要减少 行政审批，对企业资质、人员资格管理要改革，在这种形势、情况不 是很明朗的条件下，监理行业如何生存和发展？需要思考以下三个方 面的问题： （1）从国家层面看，建筑业市场（包括监理行业）不是一个整体， 存在两个不统一，即市场不统一、权责不统一，似乎很多部门都在管 ，似乎又都不管，抓权力时都想管，出了问题似乎又都不管；有的有 责任的没有权力，有的有权力的没有责任。
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
二、从业人员情况
2015年年末工程监理企业从业人员945829人，与上年相比增长 0.42%。其中，正式聘用人员688436人，占年末从业人员总数的 72.79%；临时聘用人员257393人，占年末从业人员总数的27.21%； 工程监理从业人员为698805人，占年末从业总数的73.88%。
目录 1、工程建设监理概念及性质 2、我国工程监理的产生与发展 3、监理工作总程序 4、工程监理内容
4.1.工程建设质量控制 4.2.工程建设安全、文明施工控制 4.3.工程建设进度控制 4.4.工程建设投资控制 4.5.工程建设合同管理 4.6.工程建设信息管理
1、工程建设监理概念及性质
服务性 独立性 公正性 科学性
2、我国工程监理的产生与发展
自1988年以来，我国的工程监理制度先后经历了准备、试点、稳步 发展和全面推行四个阶段。1988年为准备阶段，1989年至1992年，重 点在北京、上海、天津等八个城市和交通、水电两个行业开展试点工 作；1993年至1995年，全国地级以上城市稳步开展了工程监理工作； 1995年全国第六次建设工程监理工作会议明确提出， 1996年至今，在 建设领域全面推行工程监理制度。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （三）创新工程监理服务模式 鼓励监理企业在立足施工阶段监理的基础上，向“上下游”拓展服务领
域，提供项目咨询、招标代理、造价咨询、项目管理、现场监督等多元 化的“菜单式”咨询服务。对于选择具有相应工程监理资质的企业开展全 过程工程咨询服务的工程，可不再另行委托监理。适应发挥建筑师主导 作用的改革要求，结合有条件的建设项目试行建筑师团队对施工质量进 行指导和监督的新型管理模式，试点由建筑师委托工程监理实施驻场质 量技术监督。鼓励监理企业积极探索政府和社会资本合作（PPP）等新型 融资方式下的咨询服务内容、模式。
2、我国工程监理的产生与发展
提高对外承包能力 统筹协调建筑业“走出去”，充分发挥我国建筑业企业在高铁、公
路、电力、港口、机场、油气长输管道、高层建筑等工程建设方面的比 较优势，有目标、有重点、有组织地对外承包工程，参与“一带一路” 建设。建筑业企业要加大对国际标准的研究力度，积极适应国际标准， 加强对外承包工程质量、履约等方面管理，在援外住房等民生项目中发 挥积极作用。鼓励大企业带动中小企业、沿海沿边地区企业合作“出海 ”，积极有序开拓国际市场，避免恶性竞争。引导对外承包工程企业向 项目融资、设计咨询、后续运营维护管理等高附加值的领域有序拓展。 推动企业提高属地化经营水平，实现与所在国家和地区互利共赢。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
（2）住房城乡建设部关于促进工程监理行业转型升级创新发展的 意见（建市【2017】145号 ，2017-07-14）
主要目标 工程监理服务多元化水平显著提升，服务模式得到有效创新，逐步
形成以市场化为基础、国际化为方向、信息化为支撑的工程监理服务市 场体系。行业组织结构更趋优化，形成以主要从事施工现场监理服务的 企业为主体，以提供全过程工程咨询服务的综合性企业为骨干，各类工 程监理企业分工密集型、技术复合型、管理集约型的大 型工程建设咨询服务企业。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
（1）国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发 〔2017〕19号，2017.2.24）
加快推行工程总承包
装配式建筑原则上应采用工程总承包模式。政府投资工程应完善建 设管理模式，带头推行工程总承包。加快完善工程总承包相关的招标投 标、施工许可、竣工验收等制度规定。按照总承包负总责的原则，落实 工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。 除以暂估价形式包括在工程总承包范围内且依法必须进行招标的项目外 ，工程总承包单位可以直接发包总承包合同中涵盖的其他专业业务。
2、我国工程监理的产生与发展
四、财务收入情况
2015年工程监理企业全年营业收入2474.94亿元，与上年相比增 长11.43%。其中工程监理收入1001.92亿元，与上年相比增长3.98% ；工程勘察设计、工程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造 价咨询及其它业务收入1473.02亿元，与上年相比增长17.14%。工程 监理收入占总营业收入的40.48%。其中11个企业工程监理收入突破3 亿元，33个企业工程监理收入超过2亿元，131个企业工程监理收入超 过1亿元，工程监理收入过亿元的企业个数与上年持平。
2、我国工程监理的产生与发展
加快建筑业企业“走出去” 加强中外标准衔接
积极开展中外标准对比研究，适应国际通行的标准内容结构、要素 指标和相关术语，缩小中国标准与国外先进标准的技术差距。加大中国 标准外文版翻译和宣传推广力度，以“一带一路”战略为引领，优先在 对外投资、技术输出和援建工程项目中推广应用。积极参加国际标准认 证、交流等活动，开展工程技术标准的双边合作。到2025年，实现工程 建设国家标准全部有外文版。
2、我国工程监理的产生与发展
二十年多来，我国工程监理队伍不断发展壮大。住建部对2015年 全国具有资质的建设工程监理企业基本数据进行的统计情况如下：
一、企业的分布情况 2015年全国共有7433个建设工程监理企业参加了统计，与上年
相比增长2.12%。其中，综合资质企业127个，增长9.48%；甲级资 质企业3249个，增长6.25%；乙级资质企业2860个，增长4.23%；丙 级资质企业1188个，减少10.94%；事务所资质企业9个，减少 66.67%。
2、我国工程监理的产生与发展
严格落实工程质量责任 全面落实各方主体的工程质量责任，特别要强化建设单位的首要责任
和勘察、设计、施工单位的主体责任。严格执行工程质量终身责任制， 在建筑物明显部位设置永久性标牌，公示质量责任主体和主要责任人。 对违反有关规定、造成工程质量事故的，依法给予责任单位停业整顿、 降低资质等级、吊销资质证书等行政处罚并通过国家企业信用信息公示 系统予以公示，给予注册执业人员暂停执业、吊销资格证书、一定时间 直至终身不得进入行业等处罚。对发生工程质量事故造成损失的，要依 法追究经济赔偿责任，情节严重的要追究有关单位和人员的法律责任。
2、我国工程监理的产生与发展
全面提高监管水平 完善工程质量安全法律法规和管理制度，健全企业负责、政府监管
、社会监督的工程质量安全保障体系。强化政府对工程质量的监管，明 确监管范围，落实监管责任，加大抽查抽测力度，重点加强对涉及公共 安全的工程地基基础、主体结构等部位和竣工验收等环节的监督检查。 加强工程质量监督队伍建设，监督机构履行职能所需经费由同级财政预 算全额保障。政府可采取购买服务的方式，委托具备条件的社会力量进 行工程质量监督检查。推进工程质量安全标准化管理，督促各方主体健 全质量安全管控机制。强化对工程监理的监管，选择部分地区开展监理 单位向政府报告质量监理情况的试点。加强工程质量检测机构管理，严 厉打击出具虚假报告等行为。推动发展工程质量保险。
1.1.工程建设监理概念 监理单位受项目法人委托进行的工程建设项目管理，指针对工程建
设项目，由社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权 ，根据国家批准的工程建设项目文件，有关工程建设的法律、法规和工 程建设监理合同以及其他工程建设合同，控制工程建设的投资、工期、 质量，协调工程建设中的各种关系，维护工程建设合同各方的利益，所 进行的微观监督管理活动。 1.2.工程建设监理性质
建设监理的产生与发展，与建设领域社会化大生产的发展及专业分 工相伴随，是商品经济发展的必然结果。20世纪初，随着科学技术的 进步发展，工程规模的扩大和复杂化，建设单位为确保投资效益，必 须对工程加强监督与协调。然而大多数建设单位对此无能为力，便求 助于咨询，使得工程咨询服务业迅速兴起，形成一支越来越大的监理 队伍。
2、我国工程监理的产生与发展
加强安全生产管理 全面落实安全生产责任，加强施工现场安全防护，特别要强化对深
基坑、高支模、起重机械等危险性较大的分部分项工程的管理，以及对 不良地质地区重大工程项目的风险评估或论证。推进信息技术与安全生 产深度融合，加快建设建筑施工安全监管信息系统，通过信息化手段加 强安全生产管理。建立健全全覆盖、多层次、经常性的安全生产培训制 度，提升从业人员安全素质以及各方主体的本质安全水平。
2、我国工程监理的产生与发展
培育全过程工程咨询
鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联 合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平 的全过程工程咨询企业。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本 。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托 全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用 ，鼓励提供全过程工程咨询服务。
2、我国工程监理的产生与发展
三、业务承揽情况
2015年工程监理企业承揽合同额2846.74亿元，与上年相比增长 16.9%。其中工程监理合同额1255.56亿元，与上年相比减少1.85% ；工程勘察设计、工程项目管理与咨询服务、工程招标代理、工程造 价咨询及其它业务合同额1591.18亿元，与上年相比增长37.64%。工 程监理合同额占总业务量的44.11%。
2、我国工程监理的产生与发展
（2）市场严重供过于求。如果是比较完善的市场经济，市场就会 优胜劣汰，就会净化市场，就会实现供需基本平衡，就会促进企业发 展。而我们的市场做不到优胜劣汰，而是相反，是优汰劣胜，违法违 规、发生质量安全事故的企业反而能中标，诚实的、信誉好的企业反 而不能中标。
（3）市场监管不到位，监管不到位反映在“三多三少”，即法规制 度建设相对比较多，执法监督检查相对比较少；市场准入管理比较多 ，市场清出管理相对比较少；企业资质、个人资格审批比较多，审批 后的动态监管相对比较少。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （一）推动监理企业依法履行职责
工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任 务，依照法律、行政法规及有关技术标准、设计文件和建筑工程承包合 同，对承包单位实施监督。
2、我国工程监理的产生与发展
六、工程监理企业转型发展
主要任务 （二）引导监理企业服务主体多元化
鼓励支持监理企业为建设单位做好委托服务的同时，进一步拓展服务 主体范围，积极为市场各方主体提供专业化服务。适应政府加强工程质 量安全管理的工作要求，按照政府购买社会服务的方式，接受政府质量 安全监督机构的委托，对工程项目关键环节、关键部位进行工程质量安 全检查。适应推行工程质量保险制度要求，接受保险机构的委托，开展 施工过程中风险分析评估、质量安全检查等工作。
2015年年末工程监理企业专业技术人员819906人，与上年相比 减少1.47%。其中，高级职称人员122825人，中级职称人员359231 人，初级职称人员205445人，其他人员132405人。专业技术人员占 年末从业人员总数的86.64%。
2015年年末工程监理企业注册执业人员为223346人，与上年相 比增长10.64%。其中，注册监理工程师为149327人，与上年相比增 长8.67%，占总注册人数的66.86%；其他注册执业人员为74019人， 占总注册人数的33.14%。
2、我国工程监理的产生与发展
五、工程监理行业现状
监理行业多少年来形势一直比较严峻，生存和发展比较困难。 政府对建筑业市场监管的发展方向，特别是最近提出政府要减少 行政审批，对企业资质、人员资格管理要改革，在这种形势、情况不 是很明朗的条件下，监理行业如何生存和发展？需要思考以下三个方 面的问题： （1）从国家层面看，建筑业市场（包括监理行业）不是一个整体， 存在两个不统一，即市场不统一、权责不统一，似乎很多部门都在管 ，似乎又都不管，抓权力时都想管，出了问题似乎又都不管；有的有 责任的没有权力，有的有权力的没有责任。
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
2、我国工程监理的产生与发展
二、从业人员情况
2015年年末工程监理企业从业人员945829人，与上年相比增长 0.42%。其中，正式聘用人员688436人，占年末从业人员总数的 72.79%；临时聘用人员257393人，占年末从业人员总数的27.21%； 工程监理从业人员为698805人，占年末从业总数的73.88%。