2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(基础题)

2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规
题库附答案（基础题）
单选题（共48题）
1、国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。

委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日
【答案】 B
3、（2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
4、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 D
5、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于10%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%
【答案】 B
6、公司的财产包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
7、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
【答案】 D
8、证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。

A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所
【答案】 D
9、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
10、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用
【答案】 A
11、按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金
【答案】 B
12、中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。

A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③
【答案】 A
13、（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
【答案】 A
14、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
【答案】 B
15、法律关系的特征不包括（）。

A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系
B.是以权利和义务为内容的社会关系
C.是依靠国家强制力来保障实施的规范
D.是法律主体之间的社会关系
【答案】 C
16、（2016年真题）期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
17、内部控制的主要内容有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 A
19、签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
【答案】 A
20、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
21、下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。

A.取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
【答案】 C
22、下列选项中，不属于秉承守正创新的内涵的是（）。

A.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展
B.围绕服务实体经济和满足广大投资者多元化的金融需求，开展产品、业务、管理、组织等方面创新，提升金融资源配置的效率，拓展市场的广度和深度
C.不断提高专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围
D.坚持合规风控与创新发展并重，把合规管理和风险控制贯穿于创新发展全过程。

强化员工审慎执业与风险防范意识
【答案】 C
23、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%
B.70%
C.75%
D.80%
【答案】 B
24、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 C
25、证券投资咨询人员出现下列（）情形的，由中国证监会派出机构单处或者
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 A
26、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。

上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％
B.75％；70％
C.70％；65％
D.65％；60％
【答案】 C
27、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
28、下列说法错误的是（）。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除
【答案】 A
29、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。

A.①②③④
B.③④
C.②③
D.①②
【答案】 D
30、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
【答案】 B
31、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）：
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。

其保存期限不得少于20年
【答案】 C
32、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
【答案】 A
33、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是
（）。

A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代现代技术手段完善客户服务体系
B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理
C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入
D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理
【答案】 B
34、（2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

A.网上
B.网下
C.内部
D.外部
【答案】 B
35、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（）。

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度
【答案】 C
36、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A.20
B.30
C.50
D.60
【答案】 B
37、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院
【答案】 D
38、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A.2
B.1
C.3
D.半
【答案】 A
39、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
【答案】 A
40、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。

A.结算中心
B.证券公司
C.客户
D.托管的商业银行
【答案】 C
41、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
【答案】 D
42、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
43、主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（）通知该主办券商并公告。

B.口头
C.电话
D.传真
【答案】 A
44、证券金融公司的资金，可以用于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
45、证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
46、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 B
47、保荐机构存在下列（）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
48、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。

A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性
【答案】 C。