浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一
2017年期货从业资格考试期货法律法规真题汇编一(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构√C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出√D.在约定的时间内不提出异议视为确认解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
（分数：0.50）A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查√D.监督期货公司其他高级管理人员解析：《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
（分数：0.50）A.7 √B.5C.10D.3解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后 7 个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
浙江省2017年上半年期货从业期货法律法规：期货交易价格考试试卷
浙江省2017年上半年期货从业期货法律法规：期货交易价格考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__被称为期货交易的“杠杆机制”。
A．期货交易者既可以买入建仓也可以卖出建仓B．期货交易者可以通过与建仓时交易方向相反的交易来解除履约责任C．期货交易在每个交易日结束后对当天盈亏状况进行结算D．期货交易能以少量资金进行较大价值额的投资2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。
A．伦敦证券交易所B．芝加哥交易所C．阿姆斯特丹证券交易所D．法兰西证券交易所3、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A．职工福利B．会员分红C．股东分红D．保证期货交易场所、设施的运行和改善4、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
A．国务院B．期货交易所C．中国证监会D．中国期货业协会5、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由__承担。
A．所在期货公司B．从业人员自行C．中国期货业协会D．期货交易所6、李某是A期货公司的客户。
某日，李某收到A期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。
根据此情况，A期货公司应当相应（）。
A．调减注册资本B．增加净资本C．调减净资本D．增加流动负债7、经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）万元。
A．100C．500D．15008、《期货从业人员管理办法》自__起施行。
A．1999年9月1日B．2002年1月23日C．2007年7月4日D．2008年1月1日9、推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
A．2人B．3人C．4人D．5人10、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
浙江省2017年期货从业资格：权益类期权考试试卷
浙江省2017年期货从业资格：权益类期权考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会2、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元3、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点4、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%5、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国期货业协会D．各期货公司7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
A．200B．50C．160D．2409、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算10、中国期货业协会是（）。
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2017年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。
A．国务院B．国务院期货监督管理机构C．国务院期货监督管理机构派出机构D．中国期货业协会【答案】B【解析】《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
2．下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（）。
A．应当以书面方式提出B．应当在结算协议约定的时间内提出C．可以向期货交易所提出D．在约定的时间内不提出异议视为确认【答案】C【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。
非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。
3．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。
A．期货公司的日常经营管理B．审议期货公司的对外投资计划C．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D．监督期货公司其他高级管理人员【答案】C【解析】《期货公司监督管理办法》第四十一条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
4．期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A．7B．5C．10D．3【答案】A【解析】《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
期货投资咨询考试试题含答案汇编
最新资料，WORD文档，可下载编辑！投资咨询培训习题第一章：期货投资分析概论多选：1、期货价格的特殊性表现在：（）A特定性B远期性C预期性D波动敏感性2、期货市场交易者包括：（）A套期保值者，B投机者，C套利者D以上都不是3、期货定价理论主要包括：（）A有效市场假说B持有成本假说C风险溢价假说D无风险套利假说4、有效市场假说的形式包括：（）A弱势有效市场B半强势有效市场C强势有效市场D半弱势有效市场5、持有成本假说认为现货价格和期货价格的差的组成部分包括：（）A融资利息B仓储费用C收益D交易费用单选：6、以下说法错误的是：（）A基本面分析认为，如果期货价格与未来的供求关系是相适应的，则不存在买卖机会。
B基本面分析认为，供求关系决定价格。
C技术面分析认为，历史会重演。
D基本面分析的优势在于，利用各种图表，没有收集资料之苦。
7、以下不是期货交易特点的是：（）A卖空机制BT+0交易制度C到期交割D低风险、高利润8、套期保值者是指：（）A与基础资产有关的现货商利用期货市场进行交易B试图利用期货价格的波动性从中低买高卖获取交易利润的交易者C利用具有关联的可交易资产（工具）之间的不合理价差进行交易D以上都不是9、以下符合风险溢价假说的是：（）A期货价格等于现货价格的预期值加上风险溢价。
B现货价格和期货价格的差（即持有成本）有三部分组成：融资利息，仓储费用和收益。
C任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场。
D以上都不对。
10、以下不是行为金融学的研究成果的选项是：（）A行为金融学认为有效市场假说本身并没有保证两个假设前提一定成立。
B行为金融学根据对实际情况的分析，认为投资主体因为心理因素的影响经常出现违反这两个前提的情况。
C行为金融学认为市场中的参与者不是完全理性的，他们只是准理性人或者有限理性人，他们在进行风险决策中往往包含一些系统性误差，这些误差在有些情况下，成为影响全局的错误。
D行为金融学认为市场行为包含一切。
2017年上海期货从业资格《法律法规》考试题
2017年上海期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理2、Euro-BOBL债券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货3、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权4、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
[根据上述资料，请回答以下问题。
]有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是__。
A．期货公司会员B．期货业协会C．期货交易所D．证监会5、期货市场的基本功能之一是__。
A．消灭风险B．规避风险C．减少风险D．套期保值6、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。
A．企业承担损失Y，期货公司承担费用XB．期货公司承担费用X和损失YC．企业承担费用X，期货公司承担损失YD．企业承担费用X和损失Y9、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
期货从业资格之期货法律法规通关检测卷附带答案
期货从业资格之期货法律法规通关检测卷附带答案单选题（共20题）1. 甲是某期货公司的期货从业人员。
一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。
对此，中国证监会应当（）。
A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D2. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】 B3. 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。
A.1B.2C.6D.12【答案】 B4. 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
A.3B.5C.7D.15【答案】 A5. 下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。
A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B6. 某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。
后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A7. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
2017年上半年浙江省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试题
2017年上半年浙江省期货从业资格法律法规：设立、变更与业务终止考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。
4月20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。
如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。
A．-75000B．-25000C．25000D．750002、董事会秘书行使下列（）职责。
A．期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B．文件保管C．期货交易所股东资料的管理D．组织协调专门委员会的工作3、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定4、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括的内容有__。
A．保证金标准B．结算流程C．争议处理方式D．违约责任5、在对投资者财务状况评分中，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近1个月内的金融类资产证明文件，下列评分方法正确的是（）。
A．以本人的年收入证明文件为准B．以近1个月的金融类资产证明文件为准C．应当分别评分，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分D．可以以任一文件为准评分作为投资者财务状况评估得分6、按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的__以内。
A．5%～10%B．10%～15%C．15%～20%D．20%～25%7、目前，下列不是大连商品交易所交易品种的是。
2017年上半年浙江省基金从业资格：期货合约的要素考试题
2017年上半年浙江省基金从业资格：期货合约的要素考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价2.制定和执行交易计划。
A．研究部B．投资部C．交易部D．法律部3.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+44.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．125. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同6. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。
A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划8. 下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金10. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字11. 当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。
A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务12. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
期货从业资格期货法律法规(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)-试卷3
期货从业资格期货法律法规（证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法）-试卷3(总分：86.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：13，分数：26.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得( )。
（分数：2.00）A.投资咨询业务资格B.结算业务资格C.代理交易资格D.介绍业务资格√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的( )。
（分数：2.00）A.80％B.70％√C.60％D.50％解析：解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第一项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。
第六条第一款第四项规定，该风险控制指标标准要求净资本不低于净资产的70％。
4.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。
（分数：2.00）A.50％B.70％C.120％D.150％√解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％。
5.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( )。
2017年上半年浙江省期货从业资格《法律法规》考试试卷
2017年上半年浙江省期货从业资格《法律法规》考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金3、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元4、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司5、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。
A．期货保证金安全存管监控机构B．国务院期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．57、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正8、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳9、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．1510、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
2017年上半年浙江省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题
2017年上半年浙江省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的__家公司兼任董事、监事。
A．1B．2C．3D．52、债券期限越长，其收益率越高。
这种曲线形状是____收益率曲线类型。
A：正常的B：相反的C：水平的D：拱形的3、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。
A．方便套期保值者进行期货交易B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级C．增强期货交易市场的流动性D．保证买方收到符合期货合约规定的商品4、短期国库券期货属于__。
A．外汇期货B．股指期货C．利率期货D．商品期货5、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有__。
A．2号软红麦B．2号硬红冬麦C．2号黑硬北春麦D．2号北秋麦平价6、期货公司应当按__缴纳期货投资者保障基金后续资金。
A．月度B．季度C．半年度D．年度7、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。
__A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度D．投资者行为准则；投资者适当性制度8、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营C．股东未按照出资比例行使表决权D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏9、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是．A：维护客户和公司的合法利益B：保护客户、中小股东的利益C：不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D：谨慎地在职权范围内行使职权10、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交（）。
浙江省2017年上半年期货从业资格《法律法规》试题
浙江省2017年上半年期货从业资格《法律法规》试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。
A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业3、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。
在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。
A．1250美元B．-1250美元C．12500美元D．-12500美元6、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线7、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。
A．3B．2C．5D．19、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
浙江2017年期货从业资格期货场组织结构与投资者考试试题
浙江省2017年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是。
_A.分类评价申诉机制B.分类评价“一票降级”制度C.分类结果的披露和使用D.分类评审的集体决策制度2、期货市场的基本功能之一是_。
A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D .套期保值3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系4、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A. 5B.10C.20D.305、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。
根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。
A.10B.15C.30D.606、下列可以从事期货交易的是（）。
A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
［根据上述资料，请回答以下问题。
］甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是―。
A.净资产不低于人民币100万元B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元C.不存在不良诚信记录D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有 15笔以上的商品期货交易成交记录8、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。
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浙江省2017年上半年期货法律法规：投资咨询业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。
____A：3；中国证监会B：3；期货业协会C：10；期货业协会D：10；中国证监会2、下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是____A：公开B：合理C：有效D：公平3、在卖出合约后，如果价格上升则进一步卖出合约，以提高平均卖出价格，一旦价格回落可以在较高价格上买入止亏盈利，这称为____A：买低卖高B：卖高买低C：平均买低D：平均卖高4、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。
A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金5、应用旗形形态时应注意__。
A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小6、期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久7、全面结算会员期货公司应当按规定向__报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A．银监会B．期货业协会C．证监会期货部D．期货保证金安全存管监控机构8、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得____核准的任职资格。
A：中国证监会B：期货交易所C：期货业协会D：国务院期货监督管理机构9、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。
A．1B．2C．3D．410、下列说法不正确的是____A：投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B：期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C：《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行D：中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构11、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。
A．WMS%R指标B．K指标C．D指标D．J指标12、在互补商品中，一种商品价格的上升会引起另一种商品需求量的__。
A．增加B．减少C．不变D．不一定13、在国际市场上，商品期货合约的标的物包括__等。
A．能源产品B．工业品C．畜产品D．农产品14、假如沪深300股指期货某合约的报价为4 100点，期货公司收取的保证金为12％，那么2手该合约所需的保证金为。
A：10.76万元B：11.76万元C：14.76万元D：29.52万元15、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。
A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B．代理客户进行期货交易、结算或者交割C．收付、存取或者划转期货保证金D．为客户从事期货交易提供融资或者担保16、不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是。
A：具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B：具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C：通过中国证监会认可的资质测试D：具有期货从业人员资格17、下列关于期货投机者分散投资的说法，不正确的是__。
A．期货交易中分散投资可以有效地限制风险B．期货投机一般集中在少数几个熟悉的品种的不同阶段C．期货投机主张纵向投资分散化D．期货投机主张横向投资多元化18、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。
A：1B：2C：3D：519、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。
A．抑制过度投机B．降低市场的交易量C．缩小无风险套利区间D．增加期货市场的交易成本20、在芝加哥商业交易所中，1张投机欧元期货合约的最小变动价位是。
A：0.0001B：0.000001C：0.0002D：0.00002521、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险22、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当__。
A．自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B．自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格C．自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格D．自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格23、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓. A：需求弹性B：需求法则C：供求法则D：供求原理24、参数小的RSI称为短期RSI，参数大的称为长期RSI。
两条不同参数的RSI 曲线的联合使用法则为：短期RSIA：多头B：空头C：上涨D：下降25、最早产生的金融期货品种是__。
A．利率期货B．股指期货C．国债期货D．外汇期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的，（）。
A．处五年以下有期徒刑或者拘役B．处三年以下有期徒刑或者拘役C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金2、下列__期货品种采用的是集中交割方式。
A．阴极铜B．优质强筋小麦C．PTAD．玉米3、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。
A．期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B．期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C．期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D．为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式4、双重顶形反转形态的成立条件是__。
A．有两个相同高度的高点B．有两个相同高度的低点C．向下突破颈线D．向上突破颈线5、以下对于市场研究报告撰写的要求，正确的有A：要有明确的调研目的B：调研和搜集的材料要真实、准确和典型C：讲究方法，体现科学性D：要讲究时效，及时发挥报告作用，提高投资收益6、期货投资者保障基金的使用遵循原则，实行比例补偿．A：公开、合理、有效B：集中管理、统筹使用C：公平救助D：保障投资者合法权益7、有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B．未按客户的交易指令入市交易的C．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的D．违反法律、法规禁止性规定的8、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，向对方承担违约责任．A：期货交易所应当代期货公司B：期货公司应当代客户C：违约客户D：交割仓库代违约方9、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。
A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性10、早期的期货市场对于供求双方来讲，均起到了__的作用。
A．稳定货源B．避免价格波动C．稳定产销D．锁住经营成本11、下列各国中，属于主要的石油生产国的有__。
A．伊朗B．伊拉克C．科威特D．沙特阿拉伯12、期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．拟更换人事经理B．客户发生透支、穿仓C．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响D．其他可能影响期货公司持续经营的情形13、远期合约理论的推导是建立在一系列假设条件之上的，这些假设条件包括A：无交易费用B：所有的交易净利润使用同一税率C：市场参与不能够对资产进行做空D：除非特殊说明，所使用的利率均以连续复利来计算14、在我国期货交易所交易的铝期货合约的最后交易日为交割月份的__日(遇法定节假日顺延)。
A．5B．10C．15D．2015、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。
A．以自身利益为首要出发点B．应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C．必须保证所在机构的利益不会受到损害D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待16、以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。
A．期货交易所擅自上市合约B．期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C．期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易D．期货交易所违反规定使用收益17、期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。
A．聘用具有资格的从业人员B．从业人员死亡C．从业人员被解聘D．聘用的从业人员辞职18、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。
A．运输费用B．交割品级的差异C．交易单位与汇率波动D．保证金和佣金成本19、下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是．A：申请期货从业人员资格B：从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C：期货从业人员从事期货业务D：期货公司的设立20、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A．期末未决诉讼、未决仲裁B．负债的性质、涉及金额C．预计损失的会计处理情况D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失21、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。
A．道·琼斯指数B．NYSE指数C．金融时报30指数D．DAX指数22、当买卖双方均为新交易者，交易对双方来说均为开新仓时，持仓量__。
A．上升B．下降C．不变D．先升后降23、在正向市场中，当基差走弱时，代表__。
A．期货价格上涨的幅度较现货价格大B．期货价格上涨的幅度较现货价格小C．期货价格下跌的幅度较现货价格大D．期货价格下跌的幅度较现货价格小24、6月1日，某美国进口商预期3个月后需支付进口货款2.5亿日元，目前的即期汇率为USD／JPY=146.70，该进口商为避免3个月后因日元升值而需付出更多的美元来兑换成日元，就在CME外汇期货市场进行。