000063中兴通讯：北京市君合律师事务所关于本次交易内幕信息知情人买2020-11-17
26107461_数据
第47期Frontier ·责任编辑:王博文让中海集运集装箱在账面上属溢价购买，该部分集装箱已累计折旧1.41亿美元，账面净值仅为2.41亿美元，购买价较账面净值溢价48.96%。
中兴通讯：再卖子公司股权日前，中兴通讯发布公告称，将出售持有的下属子公司长飞投资股权，转让预计将为中兴通讯增加投资收益4.5亿至8.5亿元。
中兴通讯表示，所得款项将用于补充营运资金，支持主营业务发展。
这已经是中兴通讯近几个月来第二次出售子公司股权。
燃控科技：二股东折价甩卖11月19日晚，燃控科技公告称，公司第二大股东阳光凯迪新能源集团有限公司于11月16日通过深圳证券交易所大宗交易系统减持公司股份704万股，占公司总股本的2.92%，减持均价为7.00元，这一价格相比公司当日收盘价折价约13%。
华平股份：获1.4亿元大订单本周二，华平股份终于发布了姗姗来迟的中标公告。
根据中标通知书，此次公司中标“城市报警与监控系统建设（系统集成商）”项目总金额不变，仍为1.4亿元。
由于此次中标金额1.4亿元约占华平股份2011年度经审计营业收入的94.66%，因此将对公司未来收入和营业利润产生积极影响。
利欧股份：大幅下调定增价格日前，利欧股份公布了非公开发行股票预案，公司拟以7.65元/股的价格定向发行5572.5万股，募集资金总额为4.26亿元，全部用于补充流动资金和偿还银行贷款。
由于大幅调低了定增价格，以实际控制人王相荣为核心的一些关联股东选择果断出手，拟认购近八成的定增股份，在支持公司发展的同时也低价增持更多的股份。
滨江集团：拟2.07亿收购东方海岸49%股权滨江集团11月21日公告称，公司与杭州欣盛房地产开发有限公司签订《关于东方海岸（淳安）房地产开发有限公司股权收购的协议书》，公司以2.07亿元收购杭州欣盛持有的东方海岸公司49%的股权。
公司本次股权收购，将增加公司土地权益面积12.6万平方米，权益建筑面积13.98万平方米，将进一步增强公司的持续发展能力。
外媒称中兴通讯将被美国要求支付17亿美元罚款 中国反垄断机构正式调查美光三星
外媒称中兴通讯将被美国要求支付17亿美元罚款中国反垄断机构正式调查美光三星
在中美贸易战开打的一个多月中，中兴通讯一直处于危险之中，由于美国商务部工业与安全局（BIS）激活拒绝令，公司股票将继续维持停牌。
据路透社的报道，中兴通讯在4月15日的禁令之后，可能很快会被美国要求支付
17亿美元的罚款。
中兴通讯将会被美国要求支付17亿美元罚款
据路透社报道，知情人士透露，中兴通讯在4月15日的禁令之后，可能
很快会被美国要求支付17亿美元的罚款。
该公司已经于5月份暂停主要业务，迫切需要恢复相关业务。
据估计，自4月15日被禁止与美国供应商开展业务以来，中兴预计已经
损失了30多亿美元，知情人士称。
中兴通讯销售的设备中，有25-30%的组件，由美国公司提供。
5月30日，中兴通讯发布公告称，由于美国商务部工业与安全局（BIS）。
中兴通信2012年巨亏大解密
目录一、公司简介 (2)二、公司巨亏 (3)（一）公司和外界媒体的报道 (3)（二）财务数据上的表现 (3)（三）资本市场的表现 (4)三、原因分析 (5)（一）低毛利合同的集中确认 (5)1.按产品分类的收入结构变化 (5)2．按地区分类的收入结构变化 (6)（二）营业成本的上升 (7)1.应付职工薪酬上升 (7)2.中兴产品结构的变化 (8)（三）全球经济环境影响 (9)1.华为和中兴的盈利能力对比分析 (10)2.华为和中兴经营现金流量的比较 (12)3.华为和中兴偿债能力比较 (13)4.华为和中兴公司战略分析 (14)四、中兴应对亏损的措施 (16)（一）出售资产弥补亏损 (16)（二）内部转型整合 (17)（三）强化内部管理 (17)（四）加强对海外项目的风险管理 (17)（五）充分发掘“大数据”，加快科技创新 (18)五、文献参考 (18)中兴通讯2012年巨亏大解密摘要：2012年10月15日，中兴通讯发布三季度财报预警，2012年第三季度净利润亏损将达到19亿元至20亿元，同比大幅下滑734.89%至768.30%；而前三季度净利润亏损也高达16.6亿元至17.5亿元，同比大幅下滑254.42%至263.78%；而且我们在其2012年年报中也可以看出当年总亏损达到了26亿，其中营业亏损近50亿，随着中兴的亏损消息宣布，其股价也大幅度下降，降到了近五年来的最低点。
究竟是什么原因导致我国最大的通信设备上市公司中兴通讯在2012年遭受巨额亏损？关键字：中兴；巨亏；低毛利；管理模式一、公司简介中兴通讯（股票代码:000063）以满足客户需求为目标，坚持为全球客户提供创新性、客户化的产品和服务，帮助客户实现持续赢利，构建自由广阔的通信未来的经营理念。
凭借在运营商网络产品、终端产品、电信软件产品等领域的实力，中兴通讯已成为中国电信市场最主要的设备提供商之一，是我国最大的通信设备上市公司，并于1994年成功进入国际市场，至今已有19个年头；同时为全球140多个国家和地区的电信运营商提供产品和解决方案，是国内最早走出国门闯荡海外的开拓者之一，也是全球通讯行业巨头之一。
关键审计事项案例分析9.11
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙) 关键审计事项案例分析2017年度(内部资料注意保密)前言2016年12月23日，财政部批准印发了由中国注册会计师协会拟定的12项影响广泛的审计准则的通知（财会【2016】24号）。
根据通知相关规定，对于A+H股公司及H 股公司，应于2017年1月1日起率先执行新审计准则，上市公司(即主板公司、中小板公司、创业板公司，包括除A+H股公司以外其他在境内外同时上市的公司)、首次公开发行股票的申请企业(IPO公司)、新三板公司中的创新层挂牌公司及面向公众投资者公开发行债券的公司，其财务报表审计业务，应于2018年1月1日起执行新审计准则。
本次财政部发布的12项审计准则，最为核心的1项是新制订的《中国注册会计师审计准则第1504号——在审计报告中沟通关键审计事项》，该准则要求在上市公司的审计报告中增设关键审计事项部分，披露审计工作中的重点难点等审计项目的个性化信息。
其中，要求注册会计师说明某事项被认定为关键审计事项的原因、针对该事项是如何实施审计工作的。
确定哪些事项以及多少事项对本期财务报表审计最为重要，属于职业判断。
需要在审计报告中包含的关键审计事项的数量可能受被审计单位规模和复杂程度、业务和经营环境的性质，以及审计业务具体事实和情况的影响。
由于关键审计事项的披露在审计报告中所占的重要性及复杂性，本次专题专门对关键审计事项的披露作为案例分析，共收集201家公司年度报告，包含94家A+H股公司及107家港股（香港要求财务报表截止日在2016年12月15日或之后的审计业务实施新审计报告），主要表现为：一是按证监会行业进行分类汇总。
本次专题201家公司共涉及11个行业大类，如批发零售业、房地产、金融业、制造业、建筑业、信息技术服务业、交通运输、文化体育娱乐、电力热力燃气、水利环境设施管理及采矿等，同时对制造业大类又细分为14个行业，包含电气制造、黑色金属、有色金属、计算机通信电子、食品饮料、汽车制造、医药制造、化工制造、有色金属、通用设备及专用设备等。
中兴通讯遭遇美国两次贸易制裁的原因及提供的重要启示
再发生任何违约行为，美国便撤销 与中兴通讯达成协议，将暂停这 定，甚至违反美国出口管制法案
对其“封杀令”。而经过一年整改 一长达 7 年的禁止令。为此，中兴 的行为，引起了美国商务部的严重
美国重启对中兴通讯禁令时bis无视中兴通讯2016年4月以来的努力包括成立总裁直接领导的合规管理委员会投入超过5000万美元用于出口管制合规项目引入和实施sap贸易合规管控工具及时主动通报和聘请权威美国律所独立调查等在相关调查尚未结束之前就执意对中兴通讯实施最严厉的制裁
doi:10.3969/j.issn.1003-5559.2018.07.002
近几年，中兴通讯大力推进 次贸易制裁的过程 5G 网络建设，取得了 5G 全系列预
芯片在内的元器件产品，由此开 启了美国对中兴通信的制裁。
商用基站、欧洲首个 5G 预商用网 络和全球部署超过 60 张 Pro5G 网 络等多项重要突破，在全球 5G 测
芯片是电子设备的核心部件， 也是通信企业发展的重要支撑。 作为集成电路发源地与国际通信
延长了中兴通讯的临时出口期限； 零件可购买的尴尬境地，相关业 兴通讯却在 6 年前，利用多个幌子
同年 11 月，美国再次推迟了出口 务不得不暂时“停摆”，中兴通讯 公司采购美国科技公司的软硬件
禁令执行时间，决定于 2017 年开 的股票自 4 月 17 日起在香港联合 产品，并将这些产品通过多个通
始限制对中兴通讯产品的出口。 交易所停牌，据估计，截止 6 月初， 道层层转运，出售给了伊朗电信。
在美国商务部发布禁令后，中 兴通讯全面评估了美国这一制裁 对公司产生的影响，并积极与各
试中处于领先地位。并且，作为全 业重要市场的美国，是世界上芯片 方沟通。2016 年 3 月 21 日，中兴
中兴通信裁员揭秘：国内被挤 海外华为咄咄逼人
中兴通信裁员揭秘：国内被挤海外华为咄咄逼人有消息称，中兴通信计划裁员3000名员工，裁员人数约占整个公司的5％，裁员将于今年一季度完成。
消息还显示，中兴手机业务所在的中兴终端是此次裁员的重点，全球的手机事业将裁减600名员工，相当于该公司手机事业员工的10％。
一名中兴通讯的高阶主管表示，中兴通讯的中国的手机事业也将有超过20％的员工遭到解雇。
事实上，为了改善公司经营，中兴早在2012年便曾有过剥离子公司、大幅裁员的举措。
2012年底，因为前三季度巨亏，中兴便曾裁员15％，规模超万人，部分项目被迫撤销，部分员工更是被降薪。
业界分析指出，之所以手机业务波及较大，一方面是因为去年的美国商务部对中兴的制裁，另一反面则是华为、OPPO、vivo、小米等厂商地迅速崛起，再加上当时“中华酷联”因为电信运营商的洗牌，导致中兴手机业务的地位非常尴尬。
据市场研究公司IDC称，中兴通讯2016年的全球智能手机出货量与2015年相比锐减了36．5％。
有数据显示，2016年第三季度开始，中兴手机国内市场出货挤出十名开外，品牌步入下行通道，甚至被小辣椒等二三线的品牌超越，销量仅仅290万台。
国产手机迅速发展得这几年，中兴手机业务却不断倒退，持续消耗中兴集团多年积累的势能。
据外媒报道中援引中兴手机业务海外分公司管理层人员称，一些员工曾试图应聘竞争对手华为，被视为‘不稳定因素’被指名必须裁减。
如今华为海外业务取得节节胜利，已于CES期间全面进军美国大力开拓市场，势必疯狂挖角中兴员工，将对中兴发展势头良好的北美业务带来巨大冲击。
再加上中兴、华为两家素来不和，上演‘窝里斗’戏码在所难免。
面对华为的咄咄逼人，这一次中兴可能又将落败。
关于裁员事件，中兴通讯相关负责人回应称：“公司有八万多名员工，每年流动率约为5－8％，属于业内正常水平。
”截至目前，中兴并没有正面回答裁员一事是否确实存在。
以上种种迹象表明，此次手机业务裁员20％以上是大概率事件。
中兴与美国和解罚款10亿美元未来10年将被美国随时监控
中兴与美国和解罚款10亿美元未来10年将被美国随时监控加拿大中文报每天优质国际新闻全球华人都在关注当地时间6月7日，美国商务部长罗斯7日宣布，与中国中兴通讯公司达成新和解协议。
罗斯承认，这是美国商务部史上首次对一个公司祭出如此严厉的合规惩罚。
这一场持续了近两个月的风波，终于迎来了平息的日子。
10亿美元罚款美国商务部当天发表声明说，中兴通讯及其关联公司已同意支付罚款和采取合规措施来替代美国商务部此前针对该公司向美国供应商采购零部件执行的禁令。
声明称，根据新的和解协议，中兴公司支付10亿美元罚款，另外准备4亿美元交由第三方保管，用以防范任何未来可能出现的违规行为。
此外，美国将派遣一支执行小组进入中兴公司。
中兴方面则会在30天内更换其董事会以及高管团队。
然后美国商务部才会将中兴公司从禁令名单中撤除。
罗斯是在接受美国CNBC采访时宣布这一消息的。
他说，围绕中兴达成的协议并非美中贸易争端的一部分。
目前，美国商务部、白宫以及中兴通讯都没有立即对此消息置评。
付出的代价极大值得注意的是，在新罚单下，中兴需在此前已缴纳完毕的8.92亿美元罚款基础上，再缴纳10亿美金罚款、同时交给第三方托管方4亿美元“押金”，并且限期一个月改组整个董事会和高管层。
这些条件都满足后，美国商务部会将中兴从禁令名单中暂时撤除，只是暂时——采购禁令是延后10年，在这期间一旦有新的违规行为将立刻重启禁令。
而更为关键的是，在未来10年，中兴内部将常驻一只美国官方派出的检查组。
这只检查组由BIS组建并对BIS负责，组员将是“会说中文的美国人”，他们的任务是实时监控中兴在出口上的合规行为，工资等费用由中兴承担。
可以说，中兴通讯（ZTE）付出了巨额代价。
美国商务部官网6月7日发布对中兴的最新处罚措施，代替此前“一刀切”的禁令这样的处罚方案是为中兴独家定制。
罚单金额创下记录同时，还首次设计出“进驻调查组”的监管方式，这将给今后美国监管类似公司（比如华为等）时建立可供参考的先例。
华为诉中兴SEP案判决书
尽管欧洲电信标准协会(ETSI)成员认为应当重视知识产权的运用，但是ETSI并不审查知识产权是否有效或重要。
附件6（ the ETSI Rules of Procedure的附件6）也没有定义“基于公平、合理、不歧视（FRAND，即fair, reasonable and non-discriminatory）原则授予专利”的概念为何。
本案的争议及相关问题需要法院的初步裁决（preliminary ruling）。
华为技术有限公司（以下简称“华为”）是一家活跃在电信行业的跨国公司，此外，华为掌握了“在通信系统中建立同步信号的方法和设备”技术，由EPC缔约国的德意志联邦共和国授予的EP 2 090 050 B 1号专利。
2009年3月4日，华为告知ETSI该专利对“长期演进技术”（Long Term Evolution）标准起着实质性作用。
同时，华为具有基于FRAND原则许可第三方使用该专利的保证义务。
提请法院（the referring court）指出，该专利对“长期演进技术”标准来说至关重要，因为任何使用该标准的人都不可避免地使用该专利（该意见仅供参考）。
在2010年11月至2011年3月底之间，华为和中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴”）进行谈判，协商有关侵犯EP 2 090 050 B 1号专利和基于FRAND 条款授予这些产品专利许可的可能性。
中兴是一家活跃在电信行业的跨国公司集团，它在德国以给产品配备与前述标准相符的软件为市场目标。
华为表示，中兴应当支付专利许可费，而中兴意图寻求交叉许可协议。
但是，双方并未达成有关许可协议的合意。
尽管如此，中兴开拓根据“长期演进技术”标准运作产品的市场，并使用了EP 2 090 050 B 1号专利。
但中兴却未曾为其过去的使用行为付费，比如支付专利使用费或向华为提供其销售数据。
2011年4月28日，根据EPC第64条及德国《专利法》第139段，以及最近多次修改的2011年11月24日所颁布的法律的第13段，华为以专利侵权为由向中兴提起诉讼，欲寻求停止侵权禁令、提供销售数据、召回侵权产品及获得损害赔偿。
9亿收购资产拓展主业互联网+业务优势明显
航天信息：9亿收购资产拓展主业互联网+业务优势明显主持人王柄根《动态》：作为我国信息技术产业的领军者之一，航天信息（600271）日前拟9.68亿元收购华资软件100%股权（9亿元）、航天金盾31.12%股权（6826万元）的事件，受到业内的广泛关注。
今天就请孔铭兄为我们谈谈这次收购的意义。
孔铭：好的。
航天信息日前发布了一则公告。
公告称，公司拟发行股份及支付现金购买华资软件100%股权、航天金盾31.12%股权。
前者作价9亿元，后者作价6,846万元。
此次收购华资软件、航天金盾，补强公司产业布局。
因此，我们看好公司未来业务发展，防伪税控设备出货增加及互联网金融业务推进将共同驱动公司业绩成长，物联网板块的补强将持续推动公司高成长，未来将形成税控、金融支付、物联网三大业务板块三足鼎立格局。
《动态》：你可以为我们介绍一下华资软件、航天金盾两家公司吗？孔铭：可以。
华资软件主营业务为提供行业应用解决方案、IT系统集成服务及IT运维等一体化服务，是领先的行业应用解决方案提供商。
华资软件提供以行业应用软件开发为核心、涵盖IT系统集成及系统运维的系列服务，包括定制开发、系统维护、性能优化等增值服务。
航天金盾是全国领先的公安信息化解决方案提供商，是公安部部级人口信息管理系统和国家人口基础信息库的承建单位，与公安部治安局建立战略合作伙伴关系，深度参与治安局基础信息化整体规划、标准规范编制和重大信息系统方案编制；通过参与治安基础信息化规划、基础平台建设以及维护管理服务，建立与户政中心、光盘中心紧密合作关系，承建人口、印章、重点单位、保安、物流寄递、娱乐场所和特行大数据平台以及治安综合管理分析研判等重大系统。
《动态》：公司2015年业绩向好，较2014年有很大幅度增长。
不仅如此，还发布了高送转的分红预案。
对此，你怎么看？孔铭：2015年，公司实现营业收入223.83亿元，比上年增长12.15%；实现归属于母公司股东净利润15.55亿元，比上年增长35.47%。
交易所处罚 案例
交易所处罚案例
1. 2017年，中国证券监督管理委员会对华泰证券处以罚款3亿元的行政处罚。
华泰证券被指控违反证券法律法规，操纵股价，违规交易等。
2. 2018年，美国证券交易委员会对德勤会计师事务所处以1.5亿美元的罚款。
德勤被指控在其审计工作中存在严重的失职和不适当的行为。
3. 2019年，英国金融市场行为监管局对巴克莱银行处以1.5亿英镑的罚款。
巴克莱被指控违反反洗钱法规，未能适当监管其客户的资金流动。
4. 2020年，韩国金融监督委员会对三星证券处以4.3亿元的罚款。
三星证券被指控在其员工股票激励计划中违反了规定，并操纵了股票价格。
5. 2021年，欧洲证券和市场监管局对德意志银行处以8,000万欧元的罚款。
德意志银行被指控未能适当处理客户的交易和风险管理，并未能履行其合规职责。
这些案例只是一小部分交易所处罚案例的例子，不同国家和地区的交易所对违规行为采取不同的处罚措施。
这些处罚旨在维护市场秩序，保护投资者利益，促进公平交易。
收购失败案例分析
收购失败案例分析近年来，随着中国市场的开放和产业结构的优化调整，大量国内和外国企业开始进行合并、收购等跨国交易操作，但是也出现了很多失败的案例，例如2015年中兴通讯的7000万美元收购美国的“BlackBerry”手持设备业务就以失败告终。
为了总结经验教训，本文介绍了该案例的经历和教训。
一、收购案例介绍2014年6月，中兴通讯宣布以7亿美元购买加拿大BlackBerry公司的企业移动通信服务。
BlackBerry这家公司曾经一度成为全球智能手机市场的领导者，但是在苹果和三星崛起之后，BlackBerry的市场份额迅速下降。
中兴通讯此次收购是为了获得BlackBerry在企业通信和移动安全方面的技术，以加强自身在这方面的竞争力。
但是，这笔交易因为各种原因最终被取消。
原因主要有以下几点：1.合同条件不如意该交易面临的一个关键问题是BlackBerry不愿意将其重要的安全、加密和设备管理技术卖给中兴通讯。
BlackBerry作为享有专利技术的公司，其基本技术是公司核心价值的保障。
如果只将这些高端技术出售给其他公司，会导致BlackBerry的核心价值丧失。
因此，他们只愿意考虑将这些技术的使用权出售给中兴通讯，而不是完全的所有权和控制权。
2.政治因素2014年中，美国的对外投资委员会(CFIUS)开始正式审查收购案，这是因为BlackBerry公司在美国本土拥有大量用户，如果收购成功，这样的协议难以通过美国政府的批准。
在审查过程中，BlackBerry和中兴通讯共同面临了政治方面的压力。
3.反垄断审查这项交易还面临着更广泛的反垄断审查。
美国和欧盟反垄断机构早已在全球范围内启动了调查，以防止大公司在这个领域形成垄断。
4.经济不景气2014年是全球经济衰退的一年，各大资本市场都处于下行趋势。
面对情势严峻，中兴通讯的预算和利润都开始下降，BlackBerry仍在为自己的生存而拼命抗争。
在这样的背景下，两家公司的收购议案基本上是不可能的。
人民日报评中兴危机：核心技术受制于人是我们最大的隐患
美国政府禁止7年内向中兴通讯出售元器件、软件和技术，中美贸易摩擦升级到高科技领域， 国内通信行业首次感受到“芯痛”。 4月18日，新京报记者联系美国通信厂商高通，高通称对此事暂不回应。英特尔中国区方面 称，现在是财报发布前的静默期，我们已经知晓美国商务部的命令，并将遵守相关法律法 规的要求。英特尔全球副总裁、中国区总裁杨旭对记者表示，“我们（公司）总部在美国， 我们必须执行，我们继续关注这个事情”。 当天，中兴通讯在港交所公告称，将延期披露2018年一季报，股票继续停牌。针对外媒有 消息称中兴可能将无法使用谷歌安卓系统，中兴方面回应表示，公司目前尚在核实事件的 真伪，需对整体事件评估后才能清楚对公司的具体影响。
这些年来，中国通信产业发展迅速，芯片自给率不断提升。华为的麒麟芯 片不断追赶世界先进水平，龙芯可以和北斗一起飞上太空，而蓝牙音箱、 机顶盒等日用品也在大量使用国产芯片。但也要看到，在稳定性和可靠性 要求更高的通信、军事等领域，国产芯片还有较大差距。数据显示， 2016年中国进口芯片金额高达2300亿美元，花费几乎是排在第二名的原 油进口金额的两倍。此次事件让我们再次认识到：互联网核心技术是我们 最大的“命门”，核心技术受制于人是我们最大的隐患。
人民日报评中兴危机布，今后7年内，将禁止该国企业向中国电信设备制造 商中兴通讯出售任何电子技术或通讯元件。这一事件不仅对包括中兴在内 的高科技企业产生影响，而且在舆论场上引发深入讨论，其中的一个关注 焦点是，出口禁运触碰到了中国通信产业核心技术缺乏的痛点。“缺芯少 魂”的问题，再次严峻地摆在人们面前。
反过来想想，逢此大难，中国芯片产业也一定能体会到被人“掐脖子”的感受，所谓“不 破不立，破而后立”，中国的半导体行业也一定能够杀出重围，也希望这不是一段聊以自 慰的话。 说到高科技投入，还有一个不得不说的，就是我们没有充分利用资本市场为高科 技输血，这也是一大败招。想想看，如果A股高科技板块掀起一波牛市，有了赚钱效应，那 就不愁资本不来，不愁科技不兴。 习主席曾言，核心技术靠化缘是要不来的。这便是当前 中国芯片必定崛起的第一保障。
中兴事件始末与反思
中兴事件始末与反思中兴通讯事件暴露出中国企业管控合规风险的能力滞后、企业合规管理体系存在明显漏洞。
在全球化进入新阶段，企业竞争进入到全球价值链竞争的当今时代，这是一个重大隐患。
4月16日，美国商务部网站公告，7年内禁止美国企业与中兴通讯开展任何业务往来。
公告称，中兴违反了2017年与美国政府达成的和解协议。
当时，美国政府指控中兴非法向伊朗和朝鲜出口。
2017年3月，中兴通讯与美国政府就出口管制调查案件达成和解，中兴通讯支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金，美国商务部工业与安全局对中兴通讯的3亿美元罚金被暂缓，是否支付将依据未来七年中兴对协议的遵守情况而定。
这是中国企业收到的来自美国政府的金额最高的一张罚单。
2017年4月，我们赴位于深圳的中兴通讯公司总部，与公司合规管理部门的负责人沟通；我们请中兴公司有关负责人到北京参加中兴事件专题座谈会；我们搜集了美国政府公开的有关文件。
由此，我们了解了事件的来龙去脉。
反思中兴通讯案例，有助于我们更深入地了解经济高度全球化时代全球型公司的竞争方式，有助于提升我国企业以合规为基础的全球竞争力，也有助于政府相关部门采取更有效的措施支持企业走向世界。
1.事件始末根据美国商务部网站的信息显示，中兴通讯自2010年1月至2016年4月期间，在知晓美国依据《伊朗交易与制裁条例》对伊朗长期实施制裁的情况下，仍将内含美国制造的受限类配件和软件产品出口到伊朗，以获取伊朗公司的合同并参与当地庞大通讯网络的供应、建设、运营及服务，这些合同金额达到数亿美元。
最终美国政府对中兴通讯提出的三项指控包括了串谋非法出口、阻挠司法以及向联邦调查人员做出虚假陈述。
3、2014年，中兴通讯公司一位高层管理人员去美国时在机场被扣下来检查，美方在与该高管同行的秘书的电脑里面发现了涉及“规避方案”的两份文件。
这两份文件最终成为美方指控中兴违规的最重要的证据。
4、2016年中兴公司向美国政府提出和解，美国政府聘用第三方进驻中兴调查。
对中兴通讯事件的三点思考
30中国电信业CHINA TELECOMMUNICATIONS TRADE第一，面对美国在科技领域的隐性霸权主义，谈“产业道德”无用很多泛着民族情结的文章谈“中兴躺枪”，谈美国“无情无义”，这一点我很认同。
去年中国已经成为美国最大的贸易合作伙伴，在彼此合作中有深厚的“商业友谊”中国为美国科技发展贡献了巨大的力量。
以手机领域来说，2015年中国共生产手机18.1亿部，其中智能手机13.99亿部，美国手机厂商的绝大部分手机生产都放在中国，利用的是中国便宜的人力和土地资源；同时，中国也是智能手机销售大国，全球约四分之一的智能手机在中国销售。
在中国生产，在中国销售，而美国的科技企业拿走了最大部分的利润。
高通芯片、安卓系统等主要的市场也在中国。
在这点上，他们缺少感恩。
在美国市场上，中国科技企业也作出了积极的贡献。
以中兴通讯为例，中兴通讯与美国数百家企业存在合作关系，每年在美国相关的软硬件采购金额高达数十亿美元，并为美国提供了上万个就业岗位。
中兴通讯在美国还建立了多个通信技术研究所，其员工大部分为美国当地雇员。
中兴对中兴通讯事件的三点思考■ 陈述 ︱ 文手机在美国市场排名第四，让很多美国人享受到了物美价廉的产品。
在这点上，他们也缺少感恩。
制裁中兴，不仅影响了中兴正常业务的开展，也严重影响了美国相关企业的零部件供应订单。
自从制裁决定宣布之后，中兴在美国的供应商股价都大幅下跌，市值损失惨重。
这一点，相信美国政府是知道的，但是为了达到其在科技领域的震慑作用，抑或某些政治考虑，罔顾“产业道德”，这是一种隐性霸权主义的体现。
当然，抨击与口水战是无用的，我们应该更多考虑自身存在的问题，打铁还需自身硬，只有自己在核心技术领域拥有了较强的话语权，面对这种事情的时候才有底气。
第二，我国信息技术产业在崛起，但“缺芯少魂”依然是硬伤，需要用时间来“强身健体”有人认为，是因为中国通信设备领域发展太快引来美国的担忧，这话有一定道理。
中兴通讯巨额亏损原因分析
中兴通讯巨额亏损原因分析作者：万怡来源：《商业会计》2016年第09期◇中图分类号：F275 文献标识码：A 文章编号：1002-5812（2016）09-0089-02摘要：中兴通讯是国内电信市场上主要的通信设备供应商。
2012年中兴通讯发生巨额亏损，短期原因主要是营业收入的下降，营业成本、研发费用及销售费用的上升，而长期原因则涉及公司发展战略的问题。
本文对此进行分析。
关键词：中兴通讯巨额亏损原因分析一、背景介绍中兴通讯股份有限公司（以下简称中兴通讯）是我国电信市场的主导通信设备供应商之一，其各大类产品已经进入国际电信市场。
在国内，中兴通讯与中国移动、中国电信、中国联通等主导电信服务运营商建立了长期稳定的合作关系；在国际电信市场，中兴通讯通过向电信服务运营商提供创新技术和产品解决方案，业务规模已扩展到全球140多个国家和地区。
中兴通讯分别于1997年和2004年在深圳交易所主板和香港联交所主板两地上市。
2012年10月15日，中兴通讯发布三季度财报预警，2012年第三季度净利润亏损19.45亿元，同比大幅下滑750.04%；前三季度净利润亏损高达17亿元，同比大幅下滑259.14%。
2013年3月27日，中兴通讯发布年报显示，2012年实现营业收入842.194亿元，下降2.36%；归属于上市公司股东的净利润亏损28.41亿元，同比下降237.90%，是什么原因造成中兴通讯2012年如此巨亏？二、2012年巨亏的原因分析2012年是中兴通讯上市15年来首次出现巨额亏损的年度，由报表可以看出2011年中兴通讯仍然有22.43亿元的盈利，下面以2011年为基期，比较2011年、2012年两年的数据差额，分析导致2012年巨亏的具体原因。
如表1所示。
仔细分析表1可以看出，与净利润相关的十二个项目（营业收入、营业成本、营业税金及附加、销售费用、管理费用、财务费用、资产减值损失、公允价值变动收益、投资收益、营业外收入、营业外支出、所得税费用）中，与2011年相比有多个项目导致净利润下降，且影响较大。
26104118_关键词
2016年第45期证监会开出天价罚单证监会近日再出监管重拳，知名私募基金创势翔“股灾”期间操纵37账户，被罚6000多万，一投资者因操纵市场被罚近两亿元。
另外，证监会还查处首例“沪港通”跨境违法案：唐某博利用沪港通跨境违法交易，获利4000余万元。
在查处该跨境案件的同时，还发现另一宗操纵市场案件，唐某博操纵内地5只股票，非法获利近2.5亿。
张晓军表示，两地证监会高度重视，将以查办此案为契机，加强两地跨境监管合作。
未来1-2周内可能宣布推出深港通港交所李小加称，相信一、两周内或会推出深港通。
深港通开通后，内港互联互通市场将会两条腿走路，进入内港共同市场建设时代。
随着香港市场有更多内地投资者参与，并将成为香港作为国际金融中心一个特色，他相信将可吸引更多国际企业来港上市。
有分析师预计，明年包括沪港通和深港通在内，内地南下资金规模约达1600亿元人民币；而更为乐观者预计，至2017年底将有4000-6000亿元资金投资港股市场。
IPO 消化725家排队企业仅需一年半11月份，在证监会下发的三批新股发行批文中，累计新股数量达38只，募资总额约不超过221亿元。
这比上个月多了10只，也接近4-6月连续三个月的总和。
截至11月17日，IPO 排队中的企业仍多达725家。
有报道称，按照11月份的速度，消化IPO 排队企业大约需要一年半时间。
有分析称，目前市场企稳，市场具备IPO 提速基础，证监会选择温和加速合情合理。
欧元区11月综合PMI 初值升至54.1欧元区综合PMI 初值升至54.1，是自去年12月以来最为强劲的月增长。
主因在于：企业在保持价格稳定之时，制造业仍活动强劲并且新订单出现峰值，服务业也呈现出同样的扩张态势。
其中，制造业PMI 初值为34个月以来的高位，服务业出现11个月以来的高位。
各种迹象表明，欧元区经济可能处在坚实的周期性上升趋势的开始。
对于很可能即将在下月宣布进一步大规模刺激计划的欧洲央行，也是一个好消息。
世纪鼎利内幕交易案
世纪鼎利内幕交易案作者：沈伟民来源：《经理人》 2017年第9期从2014年5月31日发布重大资产重组公告，到当年11月26日获得证监会予以核准的正式文件之后，珠海世纪鼎利通信科技股份有限公司（以下简称“世纪鼎利”）对上海智翔信息科技股份有限公司（以下简称“智翔信息”）100%股权的收购，终于靴子落地。
然而，如果不是在2016年9月13日上海市第一中级人民法院开出的一纸《刑事判决书》以及2017年3月21日证监会开出的一纸《行政出处罚决定书（沈枕）》，这桩资产重组也许会像很多上市公司一样，只是企业经营中一件最平常不过的事。
这桩“丑闻”的涉及者，既有并购方世纪鼎利的关键人物及其利益关联方，也有被并购方智翔信息的关键人物及其利益关联方。
世纪鼎利对智翔信息实施并购，是上市公司对非上市公司的并购，而且被并购方的业务成为并购方的第二个主营业务。
这类重大资产重组在酝酿期间，所有的涉及者、参与者，原本应该就“内幕信息”对外保持封闭和缄默，然而一旦无论是有意或者无意对外进行泄露，一定会有人趁机牟利，从而破坏证券市场的公平和秩序。
成于中国移动先了解世纪鼎利、智翔信息分别是什么样的公司，彼此如何会走到一起？先看世纪鼎利。
前身系珠海世纪鼎利通信科技有限公司，由叶滨、王耘、陈勇、曹继东及李燕萍5人于2001年10月共同出资组建，当时注册资本为人民币50万元。
至2005年1月16日之前，再经三轮以未分配利润按股东原出资比例转增资本，公司注册资本增至1200万元。
到了2007年3月，创始股东叶滨将其所持有5.12%的股权分别转让给股东王耘、陈勇、曹继东及李燕萍。
为了保留和延揽新的高管成员，又在当年9月，股东叶滨将其持有9.88%的股权分别转让给朱王庚、喻大发、叶蓉、白绍江、曹雪山、王周元、陆元会、曹继东、陈红等人，与此同时，原股东王耘、陈勇和李燕萍也让渡了部分股权给新的高管团队，其中王耘出让 4.39%的股权给陈红、陈春雄、李同柱、刘雨松、陆金红、张帆、杜红波；陈勇出让0.15%股权给杜红波；李燕萍出让0.10%股权给杜红波。
中兴通讯(000063)迈入加速发展期
其 中 ，无线产 品（ 占运营商 网络 产品收入 占比约５％） ０ ０ 国内和 ６ ，２ １年
海 外均 出现 下 降 。 由于 运 营 商 投 资减
少 ， 国 内 无 线 收 入 下 降 约 ２ ％（ 内 ５ 国
ＯＳ Ｍ下 降 ２％，ｗ ＣＭ ＤＡ 降 ３％、 ０ 下 ０
年终端出货量达￣ ８ ｏ 万部 ，已经进 Ｊ８ｏ
有线光通信成亮点
公司旗下各产品业务 中，电信软 件系统 、终端实现高速增长 ，而有线
光 通信 则成 为最 大 亮点 。 ｌ 、运 营 商 网络 产 品 ，同 比 增 长
５ ％，收 入 占比仍 然 占据 了公 司总 收 入
在亚 、欧等一些 国家实现了突破 。而 国内业务增长较快 ，也是基于运营商
２ １年收入增长有望加速 ０ １
盈利预测 （ ） 元
增长 ，即由２ １年 的ｌＯ ￣ 元提高到 ００ Ｏ ＯＬ １Ｏ 元 。事 实上 ，公司２ １年定单 ３ 乙 ００ 增长 约２ — ６ ５ ２ ％，但２ 年收入 仅增 ０ １ ０
长 了１ ．８ ６ ５ ％，低于定单增长８ 个百分 点，１年收入确认 比例较低 。这一状 ０ 况对公司 ｌ年的收入增长很有利。 １ 另外 ，公司２ １ 年 在利 润 增长 ０ １
７２ ６亿 元 ，同 比增 长 １．８ ０ ，４ ５％， ６ 归 属 母 公 司 净利 润 ５ ． ４元 ， 同 ２５ｒ ＿ ， 比增 长５ ．２ ２ ２ ％。 基 本 每 股 收 益 １ １ 元 ，按 现 有 股 本 完 全 摊 薄 ．７
Ｅ Ｓ １ 元 分 配预 案 为 ： １ 股转 Ｐ ｊ Ｏ
欧 美 市 场 均 实 现 ５ ％以 上 的 增 长 ， ０
洲 则 由 于 印度 市 场 的 动荡 出现 －负 增 ｒ 长。
杨阳、中兴通讯股份有限公司西安分公司等侵权责任纠纷民事二审民事裁定书
杨阳、中兴通讯股份有限公司西安分公司等侵权责任纠纷民事二审民事裁定书【案由】民事侵权责任纠纷侵权责任纠纷【审理法院】陕西省西安市中级人民法院【审理法院】陕西省西安市中级人民法院【审结日期】2021.10.09【案件字号】(2021)陕01民终18502号【审理程序】二审【审理法官】王吉利【文书类型】裁定书【当事人】杨阳;中兴通讯股份有限公司西安分公司;中兴通讯股份有限公司【当事人】杨阳中兴通讯股份有限公司西安分公司【当事人-个人】杨阳【当事人-公司】中兴通讯股份有限公司西安分公司中兴通讯股份有限公司【法院级别】中级人民法院【原告】杨阳【被告】中兴通讯股份有限公司西安分公司【本院观点】杨阳于2003年9月入职中兴公司，2011年调至中兴西安公司工作。
【权责关键词】撤销代理合同侵权新证据诉讼请求不予受理驳回起诉【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院认为，杨阳于2003年9月入职中兴公司，2011年调至中兴西安公司工作。
2019年5月29日，中兴公司单方面解除其与杨阳之间的劳动合同。
本案中，根据杨阳在一审诉讼中确认的中兴西安公司、中兴公司侵犯其权利内容可知，杨阳主张的调薪、公司管理、考核及职务晋升等相关问题，实质上属于劳动者与用人单位之间因劳动报酬、福利及公司内部管理等发生的劳动争议问题。
因此，一审法院裁定驳回杨阳的起诉，并无不妥。
故，杨阳的上诉请求不能成立，不予支持。
综上所述，一审法院裁定驳回杨阳的起诉正确，应予维持。
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，裁定如下：【裁判结果】驳回上诉，维持原裁定。
本裁定为终审裁定。
【更新时间】2022-09-21 19:13:11【一审法院查明】一审法院查明：杨阳2003年9月入职中兴公司工作，2011年调至中兴西安公司工作，2019年5月29日中兴公司单方解除与杨阳的劳动合同。
庭审中，杨阳明确其在本案主张侵权责任纠纷，认为中兴西安公司、中兴公司侵犯其如下权利：1.对杨阳薪水水平及调薪有影响；2.岗位职业发展升职空间有影响；3.领导干部管理、考核违规，侵犯杨阳知情权、人格权，使杨阳事业生活负担大，遭受经济损失和精神损害。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
北京市君合律师事务所关于本次交易内幕信息知情人买卖中兴通讯股票情况自查报告的核查意见二零二零年十一月关于本次交易内幕信息知情人买卖中兴通讯股票情况自查报告的核查意见致：中兴通讯股份有限公司北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）为在北京市司法局注册设立并依法执业的律师事务所。
本所受中兴通讯股份有限公司（以下简称“发行人”或“中兴通讯”）的委托，就中兴通讯与广东恒健欣芯投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“恒健欣芯”）、深圳市汇通融信投资有限公司（以下简称“汇通融信”）（以下合称“交易对手”）实施发行股份购买深圳市中兴微电子技术有限公司（以下简称“标的公司”）18.8219%股权并募集配套资金项目（以下简称“本次交易”），担任中兴通讯的专项法律顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法（2020修正）》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组（2018修订）》（证监会公告[2018]36号）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》（2019年2月11日）、《监管规则适用指引——上市类第1号》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》等文件的规定，对中兴通讯本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的自查报告进行了核查。
具体情况如下：一、上市公司在本次交易中所采取的保密措施根据中兴通讯出具的《陈述与保证》及提供的《中兴通讯股份有限公司内幕信息知情人登记制度》（以下简称“《内幕信息知情人登记制度》”）、《保密协议》、《内幕信息知情人登记表》、《重大事项交易进程备忘录》、《股东股份变更明细清单》、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》等相关文件，在中兴通讯筹划本次交易期间，其严格遵守《内幕信息知情人登记制度》的规定，采取了如下必要且充分的保密措施：1、建立内幕信息知情人登记管理制度中兴通讯已根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定了《内幕信息知情人登记制度》，对内幕信息范围、流转程序、保密措施和责任追究等做出了明确规定。
2、与交易相关方签署保密协议为保证本次交易的相关事宜不被泄露，中兴通讯与交易相关方根据相关规定签署了保密协议，采取了必要且充分的保密措施，限定了本次交易相关信息的知悉范围。
3、严格控制内幕信息知情人范围并进行内幕信息知情人登记管理中兴通讯严格控制参与本次交易的人员范围，提醒和督促相关内幕信息知情人对本次交易信息保密，不得利用有关信息买卖中兴通讯股票或建议他人买卖中兴通讯股票。
同时，及时记录各阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作了《内幕信息知情人登记表》及《重大事项交易进程备忘录》，并及时报送深圳证券交易所。
中兴通讯已在《中兴通讯股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“本次交易预案”）披露后，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请查询自查期间内本次交易内幕信息知情人是否存在买卖股票的行为。
二、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：在中兴通讯首次披露本次交易预案之日前六个月（2020年4月28日）至2020年10月28日期间（以下简称“自查期间”）。
三、本次交易的内幕信息知情人核查范围本次交易的内幕信息知情人自查范围包括：1、中兴通讯及其董事、监事、高级管理人员；2、交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人；3、标的公司及其董事、监事、高级管理人员；4、为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；5、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；6、上述相关人员的直系亲属（指配偶、父母、年满18周岁的子女）。
四、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细清单》及《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》（业务单号：114000031261）、中兴通讯于指定信息披露媒体公告及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告、声明与承诺等文件，在自查期间内，核查对象存在买卖中兴通讯A股股票的情形具体如下：（一）自然人买卖中兴通讯A股股票情况对于徐子阳、王喜瑜、李莹在自查期间内取得的中兴通讯股票，系其对中兴通讯2017年股票期权激励计划项下授予的股票期权行权取得。
中兴通讯2017年股票期权激励计划已经中兴通讯二〇一六年度股东大会、二〇一七年第一次A股类别股东大会及二〇一七第一次H股类别股东大会审议通过，其获授的股票期权在第一个行权期内行权已经中兴通讯第八届董事会第五次会议审议通过，履行了必要的审议程序。
徐子阳、王喜瑜、李莹已在《中兴通讯股份有限公司及相关人员自查报告》中分别说明，并分别出具声明与承诺，“本人在自查期间内行权取得中兴通讯股票时并不知悉中兴通讯本次交易未公开的内幕信息；除上述已发生的行权行为外，本人及直系亲属在自查期间未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖中兴通讯股票，未以任何方式将中兴通讯本次交易之未公开信息披露给第三方；本人在自查期间买卖中兴通讯股票的行为完全是本人基于中兴通讯公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行的股票期权行权操作，系独立的个人行为，与中兴通讯本次交易无任何关联，不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形；也未泄露有关信息或者建议他人买卖中兴通讯股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
”对于王翔、黄义华、王宗平、刘新阳、黄宇波在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，王翔、黄义华、王宗平、刘新阳、黄宇波已在《中兴通讯股份有限公司及相关人员自查报告》、《深圳市中兴微电子技术有限公司及相关人员自查报告》及《深圳市汇通融信投资有限公司及相关人员自查报告》中分别说明，并分别出具声明及承诺，“本人在自查期间买卖中兴通讯股票时，并不知悉中兴通讯本次交易未公开的内幕信息；本人在自查期间买卖中兴通讯股票的行为完全是本人基于中兴通讯公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行的操作，系独立的个人行为，与中兴通讯本次交易无任何关联，不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形；也未泄露有关信息或者建议他人买卖中兴通讯股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；中兴通讯本次交易过程中，除上述已发生的买卖股票行为外，本人及直系亲属未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖中兴通讯股票，未以任何方式将中兴通讯本次交易之未公开信息披露给第三方。
本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
”对于林静、生伶俐、贺琳在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，林静、生伶俐、贺琳已分别出具声明及承诺：“本人在自查期间买卖中兴通讯股票时，并不知悉中兴通讯本次交易未公开的内幕信息；本人在自查期间买卖中兴通讯股票的行为完全是本人基于中兴通讯公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行的操作，系独立的个人行为，与中兴通讯本次交易无任何关联，不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形，也并未参与决策本次交易；也未泄露有关信息或者建议他人买卖中兴通讯股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；中兴通讯本次交易过程中，除上述已发生的买卖股票行为外，本人未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖中兴通讯股票。
本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
”对于林静、生伶俐、贺琳在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，高曦、颜庆华、陈博凡亦已分别在《深圳市汇通融信投资有限公司及相关人员自查报告》中说明，并分别出具声明及承诺：“本人直系亲属在自查期间买卖中兴通讯股票时并不知悉中兴通讯本次交易未公开的内幕信息；在自查期间买卖中兴通讯股票的行为完全是本人直系亲属基于中兴通讯公告等公开信息及对二级市场交易情况的判断而进行的操作，系独立的个人行为，与中兴通讯本次交易无任何关联，不存在利用本次交易内幕信息进行股票交易的情形，也并未参与决策本次交易；也未泄露有关信息或者建议他人买卖中兴通讯股票、从事市场操纵等禁止的交易行为；中兴通讯本次交易过程中，除上述已发生的买卖股票行为外，本人及直系亲属未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖中兴通讯股票，本人未以任何方式将中兴通讯本次交易之未公开信息披露给第三方。
本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
”（二）法人买卖中兴通讯A股股票情况1、中兴通讯买卖中兴通讯A股股票情况对于上述中兴通讯在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，中兴通讯在《中兴通讯股份有限公司及相关人员自查报告》中说明：“本公司于2020年8月14日召开第八届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》。
自查期间内，本公司以集中竞价交易方式回购本单位股份的行为系基于上述会议决议记载的回购计划实施，相关回购实施情况已根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行了信息披露义务，不存在利用本次交易内幕信息进行交易的情形。
”2、中兴新买卖中兴通讯A股股票情况对于上述中兴新通讯有限公司（以下简称“中兴新”）在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，中兴新已在《中兴新通讯有限公司及相关人员自查报告》中说明，并出具声明及承诺：“中兴新在自查期间内最后减持中兴通讯股票的时间为2020年7月1日，此时中兴通讯本次交易事项尚未进入正式筹划阶段，中兴新减持中兴通讯股票的行为发生在本次交易内幕信息形成之前。
中兴新在本次交易过程中不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，中兴新也未泄漏有关信息或者建议他人买卖中兴通讯股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。
本次交易过程中，除上述已发生的买卖股票行为外，中兴新未以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖公司股票，未以任何方式将公司本次交易之未公开信息披露给第三方。
中兴新将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为。
”3、中信建投买卖中兴通讯A股股票情况对于上述中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）在自查期间买卖中兴通讯A股股票的行为，中信建投在《中信建投证券股份有限公司及相关人员自查报告》中说明：“中信建投买卖中兴通讯股票基于中兴通讯已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中兴通讯股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向中信建投泄漏相关信息或建议中信建投买卖中兴通讯股票。
中信建投已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。