山东省2016年基金从业资格法律法规：证券投资基金的主要参与者考试题

山东省2016年基金从业资格法律法规：证券投资基金的主
要参与者考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
2、以下关于债券的说法正确的有__。

A．属于有价证券
B．是虚拟资本
C．是所有权关系的表现
D．是有期证券
3、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回
B．金额申购、份额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购、份额赎回
4、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

A：基金管理费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金交易费
5、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。

A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上
B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上
C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
6、基金管理公司内部控制的基础是__。

A．控制环境
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通
7、证券市场的基本功能包括__。

A．资本配置功能
B．资本定价功能
C．投资功能
D．融资功能
8、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金__基金设立。

A．华安富利
B．南方宝元
C．华安创新
D．南方避险
9、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为__元。

A．1.00
B．1.16
C．1.23
D．1.35
10、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
11、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核
B．对基金销售机构日常经营活动的监管
C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管
D．对基金销售机构基金销售各环节的监管
12、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。

A：5%
B：10%
C：15%
D：20%
13、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折(溢)价率
B．收益率
C．波动率
D．份额净值增长率
14、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3
B．5
C．8
D．10
15、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
16、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____
A：两者相等
B：前者小于后者
C：前者大于后者
D：没有直接的关系
17、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑
B：五年以下有期徒刑或者拘役
C：三年以下有期徒刑或者拘役
D：三年以上十年以下有期徒刑
18、基金投资咨询机构的作用有__。

A．建议、策划作用
B．优化基金选择
C．深入挖掘基金信息
D．加强投资者教育
19、股票型基金的收益特征是__。

A．高风险、高收益
B．低风险、高收益
C．低风险、低收益
D．零风险、低收益
20、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
21、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正
B．法制、监管、自律
C．自律、服务、传导
D．效率、严谨、开拓
22、关于基金监管目标，下列说法错误的是____
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：消除系统风险
D：推动基金业的规范发展
23、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及
交易情况等
24、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。

A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
25、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。

A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议
B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益
C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于__。

A．大规模的广告宣传和促销
B．一定数量的客户提供专人理财服务
C．激烈的基金销售市场竞争
D．销售机构产品、服务的创新和优化
2、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性
3、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有__。

A．我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券
B．我国目前允许省级政府发行政府机构证券
C．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券
4、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人
B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理
5、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3
B．5
C．7
D．9
6、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证
B．认购权证
C．认沽权证
D．备兑权证
7、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有__。

A．收入大部分用于消费
B．以双薪家庭为主
C．事业发展和收入均达到高峰
D．投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
8、平衡型基金具有__特点。

A．既注重资本增值又注重当期收入
B．兼具成长与收入双重目标
C．风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D．与增长型基金相比，风险大、收益高
9、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。

A．营销权
B．特许经营权
C．财产支配权
D．基本权利和义务
10、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。

A．基金份额持有人的人数不少于两百人
B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
11、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有__。

A．一般而言，长期国债利率比短期国债利率高
B．一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C．在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券
D．股票的收益率一般高于债券
12、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
13、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种__。

A．保本基金
B．指数型基金
C．伞型基金
D．指数型基金中的基金
14、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。

A．宏观经济分析
B．行业发展状况分析
C．上市公司价值分析
D．微观经济分析
15、下列各项中，__属于基金运作披露的信息。

A．招募说明书
B．基金合同
C．基金资产净值
D．基金份额发售公告
16、基金管理公司最高的决策机构是__。

A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会
17、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权
18、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便
B．便于挂失，相对安全
C．股东权利归属于记名股东
D．认购股票款项不一定一次缴足
19、以下关于利率风险的描述，正确的是__。

A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率风险是债券的主要风险
C．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
D．利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利20、根据__的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《证券投资基金运作管理办法》
21、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括__。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
D．基金监管机构
22、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。

A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票
23、基金募集的步骤一般包括__。

A．申请
B．核准
C．发售
D．基金合同生效
24、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。

A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性
25、对于持续持有期少于__日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1．5%的赎回费。

A．5
B．7
C．14
D．30。